2013年证券从业《证券投资基金》预测试卷(3)

内含报酬率就是在净现值等于0时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。（　　）

基金市场营销是围绕发起人需要展开的，且市场营销的内涵是随着基金市场营销活动的实践而不断变化、发展的。（　　）

国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用固定比例投资组合保险策略进行操作。（　　）

投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及深A股账户。（　　）

无差异曲线位置越靠上，投资者对其的满意程度越低。（　　）

收取销售服务费的基金通常不收赎回费。（　　）

债券基金和股票基金投资银行存款时，在银行开立的银行存款账户属于投资类账户。（　　）

积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。（　　）

行为金融理论认为，投资者由于受信息处理能力、信息不完全、时间不足以及心理偏差的限制，市场将立即对全部公开信息作出反应。（　　）

基金份额的认购通常采用前端收费和中端收费两种模式。（　　）

套利定价理论揭示了均衡价格形成的套利驱动机制和均衡价格的决定因素。（　　）

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式就是现场检查。（　　）

我国基金的会计年度为公历每年1月1日至次年的1月1日。（　　）

在其他条件相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较高；信用等级较低的债券，收益率较低。（　　）

市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。（　　）

如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为严重违法行为。（　　）

积极型股票投资策略对投资组合与基准指数的拟合程度要求不高。（　　）

加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化。（　　）

2009年末，我国开放式基金的账户数达到了7788．7万户，基金资产约50%以上由个人投资者持有，标志着我国证券投资基金的投资者结构发生了质的变化。（　　）

开放申购和赎回后，应于每个开放日披露基金份额净值和份额累计净值。（　　）

基金募集是证券投资基金投资的起点，基金份额的注册登记为基金投资提供流动性。（　　）

对股票规模的划分通常有两种：一种是依据市值的绝对值进行划分；另一种是依据相对规模进行划分。（　　）

恒定混合策略适用于风险承受能力较低的投资者。（　　）

基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金管理人承担的费用。（　　）

基金托管人主要通过收取手续费作为其主要收入来源。（　　）

股票投资风格的划分关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。（　　）

基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。（　　）

只有市场无效，才存在错误定价的股票。（　　）

道氏理论认为开盘价是最重要的价格。（　　）

从基金资产的安全性和基金托管人的独立性出发，一般都规定基金托管人必须是由有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任。（　　）

基金管理公司风险控制制度由风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督和风险制度业绩评估等部分组成。（　　）

20世纪80年代以来，封闭式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。（　　）

当基金只投资于交易不活跃的证券时，直接采用市场交易价格就可以对基金资产估值。（　　）

通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。（　　）

基金经营活动所产生的利润是基金利润分配的基础，基金利润分配是基金托管机构取得投资收益的基本方式。（　　）

基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前15日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。（　　）

指数型消极投资策略认为在有效市场中，任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益。

混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于货币市场基金。（　　）

被动型基金是～类力图取得超越基准组合表现的基金。（　　）

积极的股票风格管理是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类和收益类股票权重的股票风格管理方式。（　　）

买入并持有策略具有（　　）较小的优势。

基金销售机构日常监管的主要方式包括（　　）。

下列有关申购、认购的说法正确的是（　　）。

开放式基金注册登记机构的主要职责为（　　）

套利组合应满足（　　）等条件。 

保本基金的投资风险包括（　　）。

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（　　）条件的特定客户销售资产管理计划。

从事特定客户资产管理业务，应当订立书面的资产管理合同，明确约定（　　）的权利、义务和相关事宜。

基金托管协议的目的在于明确双方在基金（　　）等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金持有人的合法权益。

基金分红是基金对基金投资收益的派现，其大小会受到（　　）的影响。

特殊类型基金包括（　　）。

证券投资基金为中小投资者拓宽了投资渠道，体现在（　　）。

为找到和实施适当的营销组合，基金销售机构要进行市场营销的（　　）。

中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（　　）。

代表基金份额10%以上的持有人自行召集持有人大会的，会议召开后如果（　　）对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关信息披露义务。

证券组合管理的特点包括（　　）。

以下属于基金行业高级管理人员的是（　　）。

中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（　　）之中。

基金管理公司的督察长享有充分的（　　）。

行为金融模型中的BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在的心理认知偏差包括（　　）。

资产配置的基本方法有（　　）。

基金托管人的职责主要体现在（　　）等方面。

基金管理人的信息披露义务有（　　）。

下列基金行业人员的任免应报经中国证监会审核的有（　　）。

我国开放式基金注册登记体系的模式包括（　　）。

（　　）都是源于道氏理论的思想。

证券投资基金分类的意义包括（　　）。

保本基金的分析指标主要包括（　　）。

基金行业对外开放主要体现在（　　）。

前台业务系统应具备的功能包括（　　）。

基金投资运作监督的方式包括（　　）。

专业基金销售机构申请基金代销业务的资格应具备的条件包括（　　）。

常见的市场异常策略包括（　　）。

督察长不得有下列行为（　　）。

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（　　）。

（　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

营销组合的四大要素包括（　　）。

基金销售机构也要按照基金合同和招募说明书的约定向投资者收取（　　）。

一个良好的基准组合应具有的特征包括（　　）。

封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（　　）。

基金管理公司进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户（　　）等废素。

切点证券组合的特点包括（　　）。

基金会计报表附注包括（　　）。

证券组合理论中投资者的共同偏好规则是指（　　）。

QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相似之处在于（　　）。

基金管理公司办理重大变更事项，有下列（　　）情形时须报中国证监会批准。

基金税收涵盖的内容有（　　）。

基金管理公司内部控制的基本要求包括（　　）。

商业银行等中国证监会规定的机构可以向（　　）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

XBR1(Extensib1e Business Reporting language，可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（　　）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

内部控制中的环境控制包括（　　）等内容。

与其他类型的基金相比，股票基金的风险（　　）。

能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（　　）。

能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（　　）。

在试点发展阶段，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（　　）。

中国证监会可以授权（　　）依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。

下列关于公司内部控制机制的描述，错误的是（　　）。

投资组合管理中的核心环节是（　　）。

（　　）通常用日或周表示，一等于ETF二级市场成交量与ETF总份额之比。

基金管理公司独立董事需要具有（　　）年以上金融、法律或者财务的工作经历。

中国证监会通过（　　）对基金实际投资范围进行监控。

多个客户资产管理计划每季度至多（　　）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（　　）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

基金合同生效（　　）的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应登载当年上半年度的业绩。

我国股票基金大部分按照（　　）的比例计提基金管理费。

附息债券、优先股及一些避税债券属于（　　）证券组合。

完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（　　）。

其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性（　　）。

以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户称为（　　）。

（　　）以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，会面临较高的国家投资风险。

结算备付金账户是以（　　）名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。

所有绩效衡量指标均是（　　）。

已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（　　）计算债券的到期收益率。

基金管理公司的软件应具备的功能不包括（　　）。

套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现（　　）的行为。

各类基金中历史最悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型是（　　）。

对养老金计划来说，在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑（　　）。

证券投资基金运作中的主要当事人不包括（　　）。

下列不属于中国证券业协会基金公司会员部职责的是（　　）。

个人投资者从（　　）分配中获得的企业债券差价收入，应征收个人所得税。

（　　）通常用日或周表示，等于ETF二级市场成交量与ETF总份额之比。

APT模型假设中，（　　）是对投资者偏好的规范。

《证券投资基金法》自（　　）起施行。

下列不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用的是（　　）。

基金管理人应当在基金份额发售的（　　）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

有效市场前沿线上的组合是在同一风险水平下期望投资收益率（　　）的组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（　　）的组合。

《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（　　）。

基金公司应当建立复核制度，通过会计复核和（　　）防止会计差错的产生。

（　　）构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。

下列关于基金行业高级管理人员的离任审计、离任审查的说法有误的是（　　）。

基金管理人、代销机构的工作人员，在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和（　　）的有关规定，恪守职业道德和行为规范。

根据现行法规对基金管理公司股权处置的规定，出让基金管理公司股权未满（　　）年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

基金托管人对基金管理人监督的主要内容不包括（　　）。

基金存续期信息披露中信息量最大的文件是（　　）。

在分析基金的持仓结构时，还可以将基金持仓结构的变化与（　　）的变化进行对比分析，从而了解基金的资产配置情况与能力。

一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就（　　），由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就（　　）。

按（　　）的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、混合型分级基金等。

基金管理公司股票投资的落脚点是（　　）

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（　　）。

（　　）主要负责与基金份额持有人大会相关的披露业务。

我国封闭式基金的交收实行（　　）日交割、交收。

基金将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现出（　　）的特点。

基金评价机构应加入（　　），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

按照有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（　　）。

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的（　　）。

下列选项中具有法人资格的是（　　）。

基金信息披露最根本、最重要的原则是（　　）。

下列选项中关于投资组合保险策略的说法错误的是（　　）。

（　　）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。

基金销售服务费不包括（　　）。