2013年证券从业《证券投资基金》预测试卷(1)

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。（　　）

技术分析认为公开资料没有完全包括有关公司价值的信息、有关宏观经济形势和政策方面的信息，因此，通过技术分析可以获得超额利润。（　　）

如果某一只股票的β值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。（　　）

股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（　　）

基金托管人是基金产品的募集者和管理者。（　　）

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。（　　）

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。（　　）

“套利”是指人们利用同一资产在不同市场问定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。（　　）

投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。（　　）

各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（　　）

证券投资基金的市场营销是围绕投资人需要而展开的基本活动。（　　）

基金管理费通常从基金资产中列支。（　　）

证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。（　　）

资本资产定价模型是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间关系，即资产定价的一般均衡理论。该模型最早是由鲁宾在马柯威茨的投资组合理论的基础上独立提出的。（　　）

基金进行信息披露时，应该对其未来一个会计年度的业绩进行合理预测。（　　）

设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（　　）

道氏理论的最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。（　　）

采用消极型股票投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。（　　）

企业投资者买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。（　　）

基金管理费、基金托管费、基金信息披露费、基金证券交易费和基金份额持有人大会费用都可从基金财产中列支。（　　）

开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。（　　）

如果某一只股票的p值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。（　　）

主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。（　　）

投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。（　　）

市场间利差互换是一种市场之间债券的互换。（　　）

基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。（　　）

系统化的资产配置是一个综合的动态过程，它是在与投资者的风险承受能力一致、投资者长期成本最低、投资组合能够履行义务的基础上进行的理想化预测。对于不同投资者来说，风险的含义不同，资产配置的动机不同，因而资产配置也各不相同。（　　）

封闭式基金既有股票型基金，又有债券型基金。（　　）

从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。（　　）

道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。（　　）

通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由中国证监会外派机构负责改进。（　　）

投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。（　　）

基金进行利润分配时，不会导致基金份额的上升或下降。（　　）

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（　　）

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　）

基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。（　　）

成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案。（　　）

一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。（　　）

BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。（　　）

开放式基金申购、赎回申请暂停期间，每周至少刊登提示性公告一次。（　　）

资产配置的基本方法通常包括（　　）。

资产配置按照其范围不同，可以分为（　　）。

投资决策委员会的功能是（　　）。

基金信息披露的作用主要表现为（　　）。

买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（　　）。

影响封闭式基金交易价格的因素有（　　）。

关于套利机会与套利组合，下列描述正确的是（　　）。

系列基金的特点主要表现在（　　）。

下列属于证券投资基金市场服务机构的是（　　）。

按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为（　　）。

个人投资者投资基金需征收的税种有（　　）。

下列关于营业税的说法，正确的是（　　）。

基金净值公告主要包括（　　）等信息。

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列（　　）情形。

基金年度投资组合报告应披露的信息有（　　）。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。

目前，在我国下列机构中，（　　）可以办理开放式基金认购业务。

下列选项中，关于基准比较法的说法正确的是（　　）。

目前，对基金信息披露进行监管的部门主要是（　　）。

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（　　）。

关于基金募集申请核准的主要程序，下列说法正确的是（　　）。

以下关于β系数的说法，正确的是（　　）。

分组比较法存在的问题有（　　）。

后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

下列关于基金税收的说法中，错误的是（　　）。

公司内部控制系统一般包括（　　）。

在基金份额认购上存在的收费模式有（　　）。

LOF的申购、赎回是（　　），而ETF与投资者交换的是（　　）。

基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。

基金管理过程中发生的费用，主要包括（　　）。

下列关于公募基金特征的说法，正确的是（　　）。

一般而言，基金财务会计报告分析可以达到的目的是（　　）。

关于情景综合分析法，下列表述正确的是（　　）。

以下关于公司型基金的表述，正确的是（　　）。

关于市场间利差互换，下列说法正确的是（　　）。

确定资产类别收益预期的主要方法有（　　）。

我国基金监管的具体目标是（　　）。

实务上对基金业绩的考查主要采用将选定的（　　）。

下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（　　）。

市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标，控制过程包括（　　）四个步骤。

下列（　　）可以被视为市场异常的现象。

我国银行间债券市场存在的问题主要体现在（　　）。

ETF的申购对价、赎回对价包括（　　）。

基金财产不得用于的投资或者活动是（　　）。

下面关于在岸基金与离岸基金的表述，正确的是（　　）。

目前，我国证券投资基金的会计核算应分别独立进行（　　）。

基金份额上市交易后，有下列（　　）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易。

促销组合的要素是（　　）。

下列属于证券组合管理基本步骤的是（　　）。

在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是（　　）。

估值错误的处理包括（　　）。

两极策略将组合中债券的到期期限（　　）。

（　　）关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所作出的努力，也是基金促销的手段之。

内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

基金清算账册以及有关文件由（　　）来保存。

王女士买了10000份的某股票，花费了20000元，其应缴纳的证券交易印花税为（　　）。

我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（　　）估值。

（　　）是基会市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下坡动。

在行为金融理论中，人们在进行决策时会存在心理认知偏差，其中一种是（　　），即投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

在我国，基金日常估值由（　　）同时进行。

一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（　　）为基础计算的。

科学的分散化投资可以消除（　　）。

已知证券组合P是由证券A和B构成，两者的收益、标准差以及相关关系如下：

证券名称　期望收益率　标准差　相关系数　投资比重

资产管理中最重要的一条规则就在投资者的（　　）内运作。

用于衡量投资者持有债券的变现难易程度的风险是（　　）。

（　　）反映了两个证券收益率之间的走向关系。

基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（　　）。

基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之目的（　　）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是（　　）。

基金临时信息披露主要指在（　　）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

（　　）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（　　）。

（　　）属于低风险、低回报的基金产品。

在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（　　）承担。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1／3。

开放式基金成立初期，可以在规定的期限内（　　）但最长不得超过3个月。

根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票型基金分为九种基本类型，下列（　　）不是其中的划分类型。

（　　）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

下列说法错误的是（　　）。

（　　）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。

当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列何种说法正确?（　　）

实际上，（　　）的销售主要分为直销和代销两种方式。

某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需准备的资金金额为（　　）元。

证券投资基金在我国香港被称为（　　）。

关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是（　　）。

大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（　　）以上通过。

关于收益率曲线叙述不正确的是（　　）。

（　　）是基金资产的名义持有人和保管人。

封闭式基金资产净值公告的时间频率是（　　）。

基金估值时，对于非公开发行且有明确锁定期的股票，且在估值日时该股票的取得成本高于证券交易所上市交易的同一股票的市价，则估值采用（　　）。

（　　）按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法正确的是（　　）。

积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。

在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是（　　）。

下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是（　　）。

基金管理公司自成立之日起（　　）内必须开业，逾期没有开业的，原批’准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。

（　　）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。

关于免疫策略的叙述不正确的是（　　）。

资产组合理论的提出者是（　　）。

目前，我国的证券投资基金主要是（　　）。

下列对市场异常现象表述错误的是（　　）。

下列不是封闭式基金上市交易的条件的是（　　）。

假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4．25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，单利计息则债券债券价格为（　　）元。

下列关于资产配置主要类型的论述正确的是（　　）。

（　　）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　　）。

在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（　　）。

封闭式基金至少每周公告（　　）资产净值和份额净值。

我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（　　）。目前各基金管理公司的赎回费率基本设定在0．5%左右。

久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（　　）引起的。