2013年证券从业考试《证券投资基金》权威预测试卷三

有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。（　　）

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )

基金持有的金融资产通常以公允价值计量。（　　）

离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。（　　）

根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。（　　）

个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。（　　）

基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。（　　）

根据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。（　　）

拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。（　　）

一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。 （　　）

市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。（　　）

指数基金的投资对象是股票市场指数。（　　）

基金帐户可以用来买卖股票，而股票帐户不用买卖基金。（　　）

基金管理人不可能操纵估值结果。 （　　）

公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。（　　）

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )

在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 （　　）

积极型管理的唯一目标就是利润最大化。（　　）

在不允许卖空的情况下，如果只考虑投资于两种证券A.和B，投资者可以在组合线上找到自己满意的任意位置，即组合线上的组合均是可行的(合法的)。 （　　）

一般情况下，对于个人投资者而言，资产负债状况是影响资产配置的最主要因素。 ( 　)

证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。（　　）

技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。 （　　）

资产配置主要考虑的是某种资产的收益与风险特征。（　　）

基金利润中的未分配利润不转入下期分配。 （　　）

久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（　　）

基金托管人没有单独处分基金财产的权利。（　　）

证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（　　）

真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。 （　　）

股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作。 （　　）

证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。（　　）

一般情况下，历史数据分析方法假设投资者是风险偏好者，则投资的风险和收益之间存在正相关关系，形成无差异曲线。 （　　）

动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力没有直接的关系。 （　　）

开放式基金不可以直接销售。（　　）

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金，募集失败，基金管理人应承担责任。（　　）

代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必须退任。（　　）

现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。（　　）

基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，必须以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。 （　　）

基金以投资管理为主要业务，投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。 （　　）

基金管理费是基金管理人的主要收入来源。 （　　）

开放式基金只能代理发行而不能自行发行。（　　）

非金融机构法人买卖基金单位的差价收入应缴纳营业税。（　　）

基金持有人大会在代表基金份额50%以上的基金持有人出席时才可以召开。（　　）

严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。（　　）

基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。（　　）

对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，征收较低的所得税。 （　　）

基金管理人未能按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集基金持有人大会。（　　）

不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异，即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。 （　　）

系统风险是不可消除的风险，但资产管理人可以通过各种措施来降低系统风险。（　　）

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。 （　　）

美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。（　　）

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债券的凸性。凸性对投资者是有利的。 （　　）

半强势有效市场假设认为，通过分析公开信息是可以取得超额收益的。 （　　）

投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。（　　）

创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。（　　）

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （　　）

从理论上说，非系统风险可以完全消除。（　　）

证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。 （　　）

有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应，股票价格的任何变化只会由新信息引起。（　　）

基金以投资管理为主要业务，投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。 （　　）

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。（　　）

资产配置管理的原因有（　　）。

基金注册登记机构是指负责基金（　　）业务的机构。

资产配置的类型，从范围上看可分为（　　）。

投资组合的绩效归属模型包括（　　）。

投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（　　）。

禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括（　　）。

下列关于基金赎回费的表述正确的是（　　）。

收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过（　　）方式获得。

开放式基金的分红方式一般有（　　）。

税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有（　　）。

夏普指数和特雷诺指数的区别包括（　　）。

证券投资基金的主要费用包括（　）。

管理费

托管费

申购费

赎回费

交易佣金

过户费

基金税收的政策法规中明确规定了（　　）。

基金运作信息披露文件主要包括（　　）。

价值型股票可以进一步被细分为（　　）。

开放式基金的销售机构包括（　　）。

基金绩效评价的困难性在于（　　）。

基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（　　）。

（　　）在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的100%。

基金变更包括（　　）。

资产配置决策大致可以分为三类（　　）。

常见的市场异常策略包括（　　）。

下列属于基金持仓结构分析指标的是（　　）。

企业法人终止的原因包括（　　）。

积极型股票投资战略包括（　　）。

设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括：（　）

在我国，基金发起人包括（　　）。

在我国，属于证券投资基金的运作费用的是（　　）。

投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（　　）。

债券按照发行主体可以分为（　　）。

目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（　　）。

基金管理公司的主要职责有（　　）。

下列关于认购开放式基金的表述正确的是（　　）。

基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（　　）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为（　　）。

证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，主要包括（　　）等内容。

（　　）是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

我国封闭式基金允许以下列价格发行（　　）。

假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（　　） 。

下列哪种风险可以通过组合投资来分散（　　） 。

关于保本基金，以下说法正确的是（　　）、。

以下各项中，不属于指数化方法的是（　　）。

使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（　　）。

基金变更不包括（　　）。

我国证券投资基金是基于（　　）而组织起来的代理投资行为。

开放式基金应当保持不低于基金资产净值（　　）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

在我国，基金发起人的实收资本不少于（　　） 。

基金管理公司董事会每年应至少召开C )定期会议。

交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在（　　）开立的证券账户。

“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于（　　）。

契约型基金持有人实际上是（　　）。

在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（　　）负责。

（　　）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增

长潜力的股票为投资对象。

证券投资基金托管人是（　　）权益的代表。

基金年度报告中不必披露的财务指标是（　　）。

（　　）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

（　　）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

从2008年9月起基金卖出股票按照（　　）的税率征收证券交易印花税。

按照投资对象不同，可将基金分为（　　）。

在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（　　） 。

（　　）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（　　）.

下列不属于基金投资风格分析的是（　　）。

母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（　　）。

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（　　）。

下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是（　　）。

基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（　　） 。

证券投资的执行成本包括（　　）。

全球第一个公司型开放式投资基金是（　　） 。

（　　）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。

基金进行利润分配会导致基金份额净值（　　）。

（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

第一个风险调整收益衡量方法是由（　　）提出的。、

基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（　　）。

中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（　　）。

从长期来看，小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（　　）。

能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（　　）。

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（　　）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

基金管理公司的发起人可以是（　　）。

对基金管理人而言（　　）营销成功与否关系到企业的生存和发展。

我国开放式基金的估值频率是（　　）估值一次。

基金份额申购、赎回的资金清算是由（　　）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

零息债券的规避风险为（　　）。

投资组合超额收益的来源是（　　）。

基金托管人资产保管的内部控制不包括（　　）。

在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是（　　）。

基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的（　　）。

封闭式基金的募集一般要经过申请、（　　）、发售、基金合同生效四个步骤。

消极型股票投资战略的理论基础在于（　　）。

关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?（　　）

证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（　　）投资方式。

开放式基金价格的主要决定因素是（　　） 。

债券到期收益率被定义为使债券的（　　）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。