2013年证券从业《证券投资基金》考前预测试卷八

积极型管理是有效市场的最佳选择。（　　）

基金托管费实行逐日计提，按月支付。（　　）

一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，也可以约定承担基金投资的盈亏。（　　）

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。（　　）

基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。（　　）

当市场利率上升时，债券发行人更倾向于提前偿还高息债券，这将使得债券持有人面临提前赎回风险。（　　）

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。（　　）

每位投资者只能开设和使用1个资金账户，但能对应多个股票账户或基金账户。（　　）

在资本资产定价模型中，投资人的偏好与风险承受能力表现为资产在无风险证券与市场投资组合上的比例划分上。（　　）

设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（　　）

基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。（　　）

申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当向证券交易所提交自律承诺书，承诺严格规范其证券投资活动。（　　）

凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。（　　）

消极战略力图使投资组合中的股票所占的权重与其在市场指数中的权重一致。（　　）

基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。（　　）

如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。（　　）

基金管理人对基金进行核算时遵守的是《金融企业会计核算办法》。（　　）

目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。（　　）

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。（　　）

基金管理人可以通过规定灵活的费率结构达到扩大基金销售规模的目的。（　　）

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。（　　）

与成长型基金比，收入型基金的风险大，收益高。（　　）

基金交易价格的变化单位为0．001元。（　　）

基金转换是否收费主要取决于基金契约的规定。（　　）

佣金与杂费属于固定成本，有时也合称为买卖价差，一般按照交易金额的固定比例收取。（　　）

基金净收益包括未实现估值增值(减值)收益。（　　）

内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。（　　）

目前在我国，对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，暂不征收印花税。（　　）

基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法正作。（　　）

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。（　　）

基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。（　　）

资本资产定价模型的应用是资本市场线。（　　）

基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。（　　）

拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控的执业人员不少于3人，并具有证券从业资格。（　　）

基金之间可以相互投资。（　　）

基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。（　　）

行为金融理论认为，只有专家才不会受到心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也不可能变得非理性。（　　）

更换基金管理人、基金托管人，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。（　　）

一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。（　　）

个人的生命周期是对于个人投资者资产配置的最主要因素。（　　）

市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动。（　　）

20世纪90年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展。（　　）

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。（　　）

基金发行费用从基金资产中支出。（　　）

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。（　　）

保本基金从本质上讲是一种伞形基金，此类基金之间可以进行转换。（　　）

根据规定，更换基金管理人须经持有人大会通过，但更换基金托管人无须经持有人大会通过。（　　）

基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。（　　）

依据《证券投资基金法》规定，基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。 （　　）

对资产配置的理解必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质对普通股票和固定收入证券的投资循环特征等多方面问题的深刻理解基础之上。（　　）

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣、不得给予中间人佣金。（　　）

对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。（　　）

“老基金”是严格意义上的证券投资基金。（　　）

对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，它需要在市场上下跌时卖出而市场上涨时买入。（　　）

基金管理人、代销机构为了保护商业秘密，对不同投资者适用不同费率无需公开。（　　）

2002年7月4日，中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。（　　）

如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。（　　）

特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（　　）

基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购赎回清单。（　　）

一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。（　　）

我国基金业在发展中表现出来的特点有（　　）。

从资金运用方面看，基金资产包括（　　）。

基金信息技术系统控制包括（　　）。

下列关于《基金信息披露管理办法》的说法正确的是（　　）。

基金的日常监管包括（　　）。

下列关于基金销售费用说法正确的有（　　）。

对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人应履行相关披露义务，包括（　　）。

基金会计的特殊性体现在（　　）等方面。

风险提示函的必备内容包括（　　）。

出现（　　），基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。

关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（　　）。

基金募集信息披露包括（　　）。

中国证监会基金监管部主要通过（　　）方式实现基金监管。

基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、信息披露及（　　）等事宜中的权利义务及职责。

股利贴现模型包含的概念有（　　）。

根据基金投资目标的不同，基金可以划分为（　　）。

特殊型基金指（　　）。

关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（　　）。

关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是（　　）。

基金年投资组合报告应披露的信息有（　　）。

套利组合应该满足的条件有（　　）。

基金管理公司内部控制制度的主要问题（　　）。

当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人应承担以下责任（　　）。

关于公司型基金和契约型基金，下列表述正确的有（　　）。

基金资产估值程序包括（　　）。

封闭式基金的变更行为主要有（　　）。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（　　）。

基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定（　　）。

在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（　　）。

督察长的职责包括（　　）。

基金终止的原因有（　　）。

以下关于资产配置特征说法正确的有（　　）。

风险控制委员会的主要职责是（　　）。

基金注册登记机构的具体业务包括（　　）等。

开放式基金非交易过户主要包括（　　）。

下列（　　）可以从基金财产中列支。

当利率上升时，则（　　）。

关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是（　　）。

封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况的是（　　）。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（　　）等。

公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（　　）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

独立的理财顾问不可以是（　　）。

（　　）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

基金监察稽核的目的是检查和评价公司（　　）制度的合规性。

（　　）属于低风险、低回报的基金产品。

目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（　　）个月内必须开业。

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在（　　）以上。

开放式基金价格的主要决定因素是（　　）。

交易所上市股票和权证以（　　）估值。

在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是（　　）。

目前，我国1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（　　）。

（　　）属于低风险、低回报的基金产品。

对基金管理人而言（　　）营销成功与否关系到企业的生存和发展。

（　　）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

个人投资者买卖基金份额时，应（　　）缴纳印花税。

某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（　　）元。

在我国，基金日常估值由（　　）同时进行。

两极策略将组合中债券的到期期限（　　）。

基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用（　　）日交割制度。

证券市场监管的核心任务是（　　），也是规范证券市场的根本目的。

封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（　　）。

买人并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（　　）的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。

根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会（　　）。

1940年美国颁布《投资公司法》和（　　），为投资者提供了体系完整的法律保护。并成为其他国家制定相关基金法律的典范。

某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98．5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为（　　）。

依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（　　）所有。

从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（　　）。

（　　）假设认为，当前的股票价格已经充分反映全部历史价格信息和交易信息。

（　　）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的价格不低于某个最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，从而不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是（　　）。

关于免疫策略的叙述不正确的是（　　）。

对个人投资而言，（　　）不是影响资产配置的因素。

（　　）是基金管理公司投资决策的最高决策机构。

以下哪个选项不属于市场异常现象?（　　）

基本分析的优点是（　　）。

证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（　　）。

目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，（　　）印花税。

（　　）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人来说，以下哪种管理风格最具有意义?（　　）

证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（　　）。

一般情况下，基金银行存款账户、基金清算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额（　　）核对。

（　　）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

基金资产估值的对象是基金所持有的（　　）。

ETF基金最大的特色是（　　）。

根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回（　　）。

下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是（　　）。

对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是（　　）。

基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（　　）。

指数型策略（　　）。

收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（　　）短期债券收益率。

（　　）对于信息管理的要求较高。

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（　　）。

久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（　　）引起的。

所谓“基金投资能够跑赢大市”的导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（　　）的平均收益水平。

债券的久期是指（　　）。

某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需准备的资金金额为（　　）元。

基金资金账户的管理不包括（　　）。

在指数化债券投资策略、规避和现金流匹配策略以及积极调整的债券投资策略中，相对最为消极的投资策略是（　　）。

开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（　　）。