2013年证券从业《证券投资基金》考前预测试卷七

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。（　　）

基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（　　）

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。（　　）

对于同一个投资组合来说，只要其收益存在波动，则算术平均收益率都将高于几何平均收益率。（　　）

基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。（　　）

资产配置是投资过程中最重要的环节之一。　（　　）

依照我国《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得在证券交易所从事基金的募集活动，但以其他的方式和渠道募集基金不在此规定之内。（　　）

明确确定某些因素与证券收益有关，于是对证券的历史数据进行回归以获得相应的灵敏度系数，再运用套利定价模型预测证券的价格。（　　）

根据投资理念的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。（　　）。

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。（　　）

从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平，主要得益于一点：市场的高效性。（　　）

战术性资产配置和战略性配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。（　　）

收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。（　　）

开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。（　　）

一般情况下假设投资者是风险厌恶者，则投资者的风险和收益之间存在的负相关关系，形成无差异曲线。（　　）

ETF通常采用完全被动式管理方法，1OF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。（　　）

动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬，这与风险与收益匹配的原则互相矛盾。（　　）

资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，是一个中期过程，投资期1～3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。（　　）

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。（　　）

在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。（　　）

基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（　　）

确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。（　　）

基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。（　　）

买人并持有策略比恒定混合策略对市场流动性的要求更高。（　　）

基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。（　　）

今天，以技术分析为主，辅以基本分析，是投资策略的主流。（　　）

资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。（　　）

开放式基金不得收取赎回费。（　　）

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%。（　　）

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。（　　）

LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。　（　　）

行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。（　　）

分析营销环境，关键问题之一就是分析投资者的真实需求。（　　）

目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。（　　）

基金托管人向基金管理人和中国证监会提供不定期提示函。（　　）

行为金融学理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。（　　）

LOF份额的转托管业务只办理场内到场外或者场外到场内的跨系统托管。（　　）

深圳证券交易所按成交面值的0．05%收取登记过户费。（　　）

作为套利组合，该组合中各种权数必须满足X1＋X2＋…＋Xn＝1。 （　　）

证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（　　）

封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”。（　　）

证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券，包括股票、债券、权证等有价证券的买卖及回购交易等。（　　）

在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。（　　）

我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30日至来年6月30日。（　　）

投资者通过深圳证券交易所交易系统获得1OF基金份额，可以直接申请赎回。（　　）

我国开放式基金的申购金额为净申购金额。（　　）

契约型基金依基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。（　　）

基金清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。（　　）

基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。（　　）

根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立中请批准之日起计算，不超过3个月。（　　）

证券投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具．把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道。（　　）

封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减；开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购和赎回申请，基金份额会随之增加或减少。（　　）

在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。（　　）

道氏理论的最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。（　　）

证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督。这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。（　　）

投资组合保险策略在市场变动时的行动方向为下降时买人，上升时卖出。（　　）

基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。（　　）

持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。 （　　）

一般情况下，开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。（　　）

我国基金交易的委托特点有（　　）。

基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。（　　）

以上关于上市开放式基金的说法中正确的是（　　）。

基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（　　）。

目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（　　）。

资产配置的买入并持有策略的特征包括（　　）。

投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（　　）。

基金托管人需定期向中国证监会报送（　　）。

监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，（　　）等。

基金业在金融体系中的地位和作用体现在（　　）。

以下哪些选项属于公司异常的情况?（　　）

基金的重大事件包括（　　）。

我国基金监管的三个层次包括（　　）。

基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有（　　）。

交易指令具体包括（　　）。

QDⅡ可投资的金融产品或工具包括（　　）。

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（　　）行为。

情景综合分析法的基本步骤包括（　　）。

理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出（　　）。

证券投资管理人必须要了解客户，因为（　　）。

关于基金临时报告，下列说法正确的是（　　）。

根据运作方式的不同，可以将基金分为（　　）。

基金管理公司的法人治理结构确定（　　）等相关利益主体间的关系。

基金经理的任职应具备以下（　　）条件。

基金如遇半年或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的（　　）。

以下选项中，属于资产配置步骤的是（　　）。

开放式基金的成立需满足以下条件（　　）。

通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分的公开，可以消除（　　）。

按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人的职责包括（　　）。

下列属于投资管理人员的是（　　）。

为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（　　）。

分组比较就是根据（　　）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

债券基金的主要投资风险包括（　　）。

关于开放式基金，下列说法正确的是（　　）。

目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括（　　）。

证券组合管理的特点主要表现在以下哪些方面?（　　）

以下资产配置方案中介于最积极与最消极之间的方案是（　　）。

在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（　　）因素决定的。

基金管理公司的业务特点是（　　）。

关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是（　　）。

封闭式基金价格的主要决定因素是（　　）。

下列（　　）因素对封闭式基金交易价格有影响。

我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（　　）。目前各基金管理公司的赎回费率基本设定在0．5%左右。

基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（　　）。

封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的（　　）以上，基金方可成立。

（　　）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

有效市场下的最佳股票投资组合管理策略为（　　）。

内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公布经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

股票基金的特点是（　　）。

收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（　　）短期债券收益率。

如果市场不是有效市场，基金管理人（　　）。

基金监管“三公原则”中的公开原则是指（　　）。

如果某债券基金的久期是5年，那么，（　　）。

什么不是证券投资基金市场营销的核心?（　　）

夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（　　）。

通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（　　）。

封闭式基金（　　）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。

根据股利贴现模型，应该（　　）。

在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（　　）。

买入并持有策略下，投资组合的价值与股票市场的价格波动保持（　　）变动。

按目前法规，货币市场基金的投资应当满足，投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的（　　）。

（　　）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（　　）内。

从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（　　）。

基金募集前（　　），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（　　）。

（　　）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（　　）。

公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（　　）。

基金管理公司投资管理的基本目标是（　　）。

以下投资策略属于债券互换策略的是（　　）。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（　　）原则。

依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，（　　）开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。

关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是（　　）。

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（　　）个工作日内予以书面确认。

以下选项中哪个不是可获信息的分类?（　　）

资产组合理论的提出者是（　　）。

与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条?（　　）

建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（　　）。

基金的托管人的管理费按照（　　）的一定比例逐日计提，按月支付。

目前，我国基金管理人编制基金年报由（　　）复核。

根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（　　）。

我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（　　）。

在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的（　　）。

在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度（　　）。

基金持有人女会在代表基金份额（　　）以上的基金持有人出席时才可以召开。

完全预期理论（　　）。

（　　）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（　　）为基础计算的。

一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（　　）。

投资者参与认购开放式基金，分（　　）个步骤。

恒定混合策略的支付图为以下哪种形式?（　　）

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（　　）元。

中国证监会规定，（　　）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。

基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向（　　）支付基金收益。

开放式基金成立初期，可以在规定的期限内（　　）但最长不得超过3个月。

根据我国有关规定，开放式证券投资基金封闭期结束后，基金管理人应在（　　）公布单位基金资产净值。

不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（　　）工作日。

封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（　　）。

（　　）是基金资产的名义持有人和保管人。

目前，我国证券投资基金管理费按（　　）计提。