2013年证券从业《证券投资基金》考前预测试卷六

如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。（　　）

基金管理公司内部控制的总体目标是确保股东获得投资收益。（　　）

营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种内部外部因素的统称。（　　）

封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。（　　）

投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。（　　）

ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。（　　）

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行。（　　）

价值型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。（　　）

前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。（　　）

恒定混合策略并非基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（　　）

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（　　）

中国证监会于2007年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。（　　）

封闭式基金发起设立后，需满6个月后方能上市。（　　）

市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果并采取正确的行动以保证实现目标。（　　）

契约型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。（　　）

基金管理公司内部控制制度的制定应基于但可以适当超出现行法律法规的规定。（　　）

基金招募说明书和基金合同是基金募集信息披露中最为重要的两个法律文件。（　　）

契约型基金比公司型基金在设立上更为简单。（　　）

基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。

中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。（　　）

现金股息在除息日直接计入基金收益。（　　）

发生重大事项时，为防止大额资金从基金资产中套利，基金公司目前一般采取暂停申购的方式。（　　）

基金的市场部负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。（　　）

只有市场无效，才存在错误定价的股票。（　　）

数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责。（　　）

证券组合管理的特点主要表现为投资的集中性和风险与收益的匹配性。（　　）

基金募集说明书出现在每3个月更新的招募说明书中。（　　）

封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理，基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。（　　）

套利定价模型可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析，以分离出任何影响证券收益的因素。（　　）

对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定要求，注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本。（　　）

基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约、交易和清算、基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。

开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。（　　）

基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（　　）

道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。三种趋势的划分为其后出现的波浪理论打下了基础。（　　）

收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。（　　）

证券投资基金的集资能否成功是发起人导向的。（　　）

每一交易日股票基金有无数个价格，每时每刻都在变化，实时报价。 （　　）

税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。（　　）

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。（　　）

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T+1日的工作流程。（　　）

我国证券投资基金招募说明书不得登载任何个人、机构或企业祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。（　　）

当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。（　　）

将投资基金称作为共同基金的国家是日本。（　　）

货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。（　　）

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。（　　）

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。（　　）

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。（　　）

通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在。（　　）

从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。（　　）

货币市场基金的份额净值可以大于1。（　　）

资产组合理论建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售。（　　）

完善的公司法人治理结构可以实现依法最大限度地保护公司股东权益。（　　）

如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（　　）

技术分析为基础的投资战略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。（　　）

不同运作方式的基金，资金产品的流动性不同。（　　）

对于股票价格表现而言，一般一天有几个比较重要的价格：开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价。而道氏理论认为在所有价格中，全天最高价最重要。（　　）

完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。（　　）

恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（　　）

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。（　　）

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时，应该卖出。

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（　　）。

以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有（　　）。

依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（　　）条件。

基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理，建立本单位基金从业人员投资基金的相关管理制度，对（　　）、违规处理方式等作出明确规定。

下列关于基金产品的风险评估包括（　　）。

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（　　）。

募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任（　　）。

以下关于证券投资基金的正确表述是（　　）。

从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（　　）。

一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（　　）。

影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有（　　）。

现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象，包括（　　）。

基金托管人的信息披露义务有（　　）。

下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（　　）。

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（　　）。

基金投资组合公告的披露事项主要包括（　　）。

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项?（　　）

开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列（　　）条件的，方可成立。

按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括（　　）。

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（　　）。

投资决策委员会的功能是（　　）。

监管机构对以下（　　）施行监管。

证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在（　　）。

封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（　　）。

封闭式基金募集期限届满时，满足（　　）的条件下，可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（　　）。

督察长的执业素质和行为规范有（　　）。

根据《证券投资基金法》，（　　）等事项均需要通过基金份额持有人大会审议通过。

已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下哪些数据?（　　）

如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（　　）。

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（　　）。

一般可以通过基金所持全部股票的（　　）的大小，判断股票基金是属于投资型基金，还是成长型基金。

货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。

债券投资的风险，主要包括（　　）。

不列入基金费用的项目有（　　）。

代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列（　　）业务。

采用历史数据分析方法，一般将投资者分为以下哪几种类型?（　　）

基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件（　　）。

基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（　　）。

基金管理公司独立董事的任职资格有（　　）。

目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（　　）的比例计提基金管理费。

当贝塔值偏差达到基金资产净值的（　　）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否切实执行等，属于（　　）的监察稽核。

在市场下降期间，高贝塔系数的投资组合的表现一般（　　）低贝塔系数的投资组合。

当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列何种说法正确?（　　）

关于收益率曲线叙述不正确的是（　　）。

根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票型基金分为九种基本类型，下列（　　）不是其中的划分类型。

（　　）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策。这称为（　　）。

买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造某个投资组合后，在（　　）的适当持有期内不改变资产配置状态，保持这种组合。

根据（　　）要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。

《中华人民共和国证券基金法》正式实施的日期是（　　）。

复制的组合包含的股票数越少跟踪误差（　　），调整所花费的交易成本（　　）。

（　　）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

（　　）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

基金销售的（　　）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。

某投资商投资20000元认购基金，基金管理人规定的认购费率为1．5%，则该投资商可得到的认购份额为（　　）。

采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票（　　）。

一般来说，在其他条件相同的情况下，如果债券条款对发行人有利而对投资人不利，则债券收益率（　　）。

公认设立最早的投资基金是（　　）。

在基金申购时不支付基金的申购费用，在基金赎回时再收取申购费用，目的在于鼓励投资者长期持有基金，这种收费模式称之为（　　）。

第一个风险调整收益衡量方法是由（　　）提出的。

下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种?（　　）

基金会计的计量属性属于（　　）。

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（　　）。

基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项?（　　）

（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

下列有关基金管理公司的市场准人标准的叙述，不正确的是（　　）。

（　　）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

对于投资者来说，风险与收益（　　）。

下面关于股票、债券、证券投资基金的风险收益说法正确的是（　　）。

营业推广不包括（　　）。

我国目前只能由（　　）担任基金管理人。

在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要的是（　　）。

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。

基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告（　　）。

基金组织在契约型证券投资基金中是一个（　　）．

下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（　　）。

证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（　　）’。

在使用指数法投资时，股票结合中包括的股票数越少，股票投资组合与跟踪对象之间的误差（　　）。

某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于不同国家的国债，其他投资于各种企业债券，该基金属于（　　）。

国内第一只契约型开放式证券投资基金是（　　）。

基金的会计复核没有（　　）。

根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的（　　）。

封闭式基金至少每周公告（　　）资产净值和份额净值。

（　　）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（　　）。

采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（　　）。

关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（　　）。

基金管理公司的回报主要来源于（　　）。

基金信息披露费从（　　）中支付。

中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起（　　）个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（　　）亿元。

我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（　　）。

投资者购买的收益不确定的资产也就是（　　）。

按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是（　　）。

某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98．5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（　　）。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　）。

（　　）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

从基金的资金来源和使用划分，证券投资基金可分为（　　）。