2013年证券从业《证券投资基金》考前预测试卷五

依据《证券投资基金法》规定，基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。（　　）

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（　　）

历史数据法在预测过程中要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。（　　）

付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。（　　）

当TV＜0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。 （　　）

由于人类的心理及行为基本上是稳定的，因此投资者不可以利用人们的行为偏差而长期获利。（　　）

我国《证券投资基金法》规定：“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。”（　　）

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。（　　）

跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标。（　　）

组合管理理论最早由哈维·马科维兹于1962年系统的提出，他开创了对投资进行整体管理的先河。（　　）

特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。（　　）

一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较大。（　　）

一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，则价差在价格中所占比重越小。（　　）

基金的形式性原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。（　　）

买入并持有策略要求的市场有较强的流动性。（　　）

对基金托管人从事基金托管活动取得的收入征收企业所得税。（　　）

在基金销售的宣传中，对于任何品种的基金，均不得以任何形式向投资人保证获得或者承诺最低收益。（　　）

投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。（　　）

封闭式基金当年收益，可直接进行当年收益分配。（　　）

市场营销的控制过程包括三个步骤：首先，管理部门设定具体的营销目标；其次，衡量企业在市场中的业绩；最后，估计期望业绩和实际业绩之间存在差异的原因。（　　）

张经理于2008年4月10日辞去甲基金管理公司基金经理职务。乙基金管理公司可以在2008年6月20日将其聘为基金经理管理该公司新发行的ABC基金。（　　）

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。（　　）

以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本，最重要的原则。（　　）

证券投资基金银行存款账户可以以托管人名义在银行开立。（　　）

基金的利润分配政策要由基金经理人制定。（　　）

对于估值日无交易的证券，可不对其估值。（　　）

资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。（　　）

投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。（　　）

目前，我国开放式基金由注册登记机构确定基金申购、赎回费率。（　　）

证券组合收益率取决于各个证券的投资收益率。（　　）

满足同一风险水平下能够令期望投资收益率最小化的资产组合或者是在同一期望投资收益率下风险最大的资产组合形成了有效市场前沿线。（　　）

开放式基金基金份额持有人在变更基金中购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。（　　）

2002年8月，我国第一只开放式基金一一“华安创新”诞生，使我国基金业发展从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。（　　）

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。（　　）

我国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。（　　）

根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建议取消基金管理人的资格。（　　）

开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。（　　）

通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，另一种是免疫策略。（　　）

股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。（　　）

基金管理公司应平等对待每一个投资者，不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。（　　）

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约均在40%60%。（　　）

在投资组合保险策略下，资产在投资组合中所占比重与该资产的相对价格反方向变动。（　　）

在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。（　　）

《证券投资基金法》规定，在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（　　）

基金托管人有权对基金资产进行投资运作。（　　）

当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用规避和现金流匹配的策略。

基金管理人所管理的不同基金在资产运作、财务管理上是相互独立的。（　　）

当市场收益率曲线大幅波动时，债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。（　　）

我国基金管理人的管理费按每日计提并累计，按月支付。（　　）

投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。（　　）

目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。（　　）

专人服务即在销售过程中对投资者提供顾问服务。（　　）

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。（　　）

战术资产配置假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变。（　　）

根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率，因而表现要优于市场组合。（　　）

在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量。（　　）

业绩表现数据的复核是对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。（　　）

对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权。（　　）

股票投资风格是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。（　　）

增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的盈余保留率。（　　）

基金管理人进行组合投资的条件有（　　）。

依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金（　　）的基础。

下列关于《证券投资基金法》规定的基金份额持有人大会的召开方式的说法中，正确的有（　　）。

以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。

下列叙述不正确的是（　　）。

股利贴现模(DDM)按照对未来股利支付的不同假定，可演化为以下哪些形式?（　　）

进行证券投资分析的目的包括（　　）。

绩效评估的核心是（　　）。

对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有（　　）。

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（　　）行为。

基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有（　　）。

基金托管人退任的条件为（　　）。

证券投资基金份额持有人按其持有的份额享有（　　）法定权益。

股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（　　）。

下列是证券组合管理基本步骤的是（　　）。

下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是（　　）。

下列属于ETF份额的交易规则的是（　　）。

影响债券收益率的因素包括（　　）。

投资委员会的主要职责包括（　　）。

收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过两种组合方式获得（　　）。

我国目前已推出的基金品种包括是（　　）。

下列属于基金会计核算主要内容的是（　　）。

基金资产账户管理包括（　　）。

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产所占比重固定不变的方式，以下说法中正确的包括（　　）。

在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是（　　）。

基金投资者应重点关注招募说明书中的（　　）信息。

开放式基金的注册登记业务指（　　）。

市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤?（　　）

历史数据法中有关历史数据包括（　　）。

基本分析的理论有（　　）。

基金临时信息披露的情况包括（　　）。

市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程包括四个步骤（　　）。

LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在（　　）。

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（　　）。

有关货币市场基金说法正确的有（　　）。

套利定价理论的假设条件为（　　）。

优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（　　）。

非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票，按以下哪些方法确定公允价值?（　　）

货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?（　　）

个人投资者开立基金账户需要的文件包括（　　）。

把货币市场基金每天运作的净收益平均摊到每一份额上，然后以1万份为标准进行衡量和比较的一个数据是（　　）。

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（　　）银行储蓄。

在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（　　）。

基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息（　　）计提。

公司内部控制的核心是（　　）和化解风险为出发点。

关于保本基金，以下说法不正确的是（　　）。

关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项?（　　）

（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（　　）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

投资者的投资目标最主要的是由（　　）决定的。

基金监管在内容上不涉及的一方面是（　　）。

《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（　　）个月内进行基金募集。

（　　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（　　）。

（　　）证券组合通常投资于市政债券。

在基金管理公司，核算每日基金资产净值的丁作由（　　）承担。

深圳证券交易所于（　　）开业。

下列费用不能从基金财产中列支的是（　　）。

在基金管理公司中，核算每日基金资产净值的工作由（　　）承担。

证券投资基金诞生于（　　）。

假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。那么折算后的基金份额为（　　）。

以下说法正确的是（　　）。

产品定价首要考虑到因素是（　　）。

动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（　　）报酬。

关于债券和债券基金的利率风险，错误的是（　　）。

以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（　　）。

（　　）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是（　　）。

开放式基金的买卖价格以（　　）为基础。

（　　）在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（　　）。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（　　）。

（　　）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

ETF基金最大的特色是（　　）。

下面的说法中，不符合公募基金的特点的说法是（　　）。

应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（　　）。

下列关于债券型基金说法错误的是（　　）。

关于货币市场基金的说法，正确的是（　　）。

与私募基金相比，公募基金具有的特点是（　　）。

依据（　　），证券投资基金可以分为主动型基金和被动型基金。

基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（　　）。

（　　）指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。

建立基金品牌的最重要的因素是（　　）。

目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，他们必须满足（　　）中有关有限责任公司对公司治理结构的所有规定。

目前，我国基金管理公司新增股东的出资（　　）不得转让。

在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是（　　）。

根据投资者对（　　）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

基金管理人作为专门（　　）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理工作。

投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是（　　）。

我国的证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例?（　　）

基金管理公司自成立之日起（　　）内必须开业，逾期没有开业的，原批’准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（　　）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

下列内容不属于ETF的特点的是（　　）。

下列关于资产配置主要类型的论述正确的是（　　）。

与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是（　　）。

（　　）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。

基金管理工作的首要目标是（　　）。

开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（　　）亿元。

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。