2013年证券从业资格考试《证券投资基金》考前冲刺试卷(二)
-
宏观绩效衡量主要是考查整个宏观经济对基金业绩的影响。（ ）
- 正确
- 错误
-
基金招募说明书应在基金合同生效之日起，每6个月更新一次。（ ）
- 正确
- 错误
-
按照简单过滤器规则，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。（ ）
- 正确
- 错误
-
资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。（ ）
- 正确
- 错误
-
对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（ ）
- 正确
- 错误
-
恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（ ）
- 正确
- 错误
-
加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显的差别。（ ）
- 正确
- 错误
-
根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。（ ）
- 正确
- 错误
-
根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。（ ）
- 正确
- 错误
-
一般情况下，开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。（ ）
- 正确
- 错误
-
资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。（ ）
- 正确
- 错误
-
基金托管人可以适当挪用部分基金资产。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。（ ）
- 正确
- 错误
-
购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。（ ）
- 正确
- 错误
-
基金信息披露的实质性原则包括规范性原则、易解性原则和易得性原则。（ ）
- 正确
- 错误
-
我国目前对基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。（ ）
- 正确
- 错误
-
詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标。（ ）
- 正确
- 错误
-
基金管理公司治理方面的基本原则之一是基金管理人利益优先原则。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券投资基金一般逐日结转损益。（ ）
- 正确
- 错误
-
简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。（ ）
- 正确
- 错误
-
届系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小。（ ）
- 正确
- 错误
-
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。（ ）
- 正确
- 错误
-
消极型管理是无效市场的最佳选择。（ ）
- 正确
- 错误
-
股息通常是按照一定比例事先确定的，这是股息与红利的主要区别。（ ）
- 正确
- 错误
-
目前，我国对基金管理人买卖基金获得的差价收入不征收营业税。（ ）
- 正确
- 错误
-
一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券投资基金起源于英国的投资信托公司。（ ）
- 正确
- 错误
-
后端收费的认购费率一般都会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费。（ ）
- 正确
- 错误
-
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。（ ）
- 正确
- 错误
-
货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（ ）
- 正确
- 错误
-
如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（ ）
- 正确
- 错误
-
按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。（ ）
- 正确
- 错误
-
风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。（ ）
- 正确
- 错误
-
战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。（ ）
- 正确
- 错误
-
信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合。（ ）
- 正确
- 错误
-
公司董事会和管理层应当按照股东持股份额的多少采纳股东意见。（ ）
- 正确
- 错误
-
开放式基金认购申请一经提交，不得撤销。（ ）
- 正确
- 错误
-
基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般按月计提，并于当月确认为费用。（ ）
- 正确
- 错误
-
涉及重大事件揭示时，半年度报告只需披露支付给聘任会计师事务所的报酬。（ ）
- 正确
- 错误
-
按照有关规定，在计算基金运作费用时，如某一费用小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（ ）
- 正确
- 错误
-
指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。（ ）
- 正确
- 错误
-
督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。（ ）
- 正确
- 错误
-
封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。（ ）
- 正确
- 错误
-
采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期效验确保估值技术的有效性．（ ）
- 正确
- 错误
-
证券投资基金、股票、债券是一种直接投资工具。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。（ ）
- 正确
- 错误
-
几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。（ ）
- 正确
- 错误
-
根据中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。（ ）
- 正确
- 错误
-
在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影响。（ ）
- 正确
- 错误
-
封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收人暂不征收营业税、企业所得税。（ ）
- 正确
- 错误
-
通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由中国证监会外派机构负责改进。（ ）
- 正确
- 错误
-
消极型管理是弱势有效市场的最佳选择。（ ）
- 正确
- 错误
-
无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的非系统风险之间存性关系。（ ）
- 正确
- 错误
-
口系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小。（ ）
- 正确
- 错误
-
基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。（
- 正确
- 错误
-
基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户，但不同基金的账户不必相互独：立。（ ）
- 正确
- 错误
-
凡在上半年设立的基金，该次中期报告可不编制。（ ）
- 正确
- 错误
-
基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可委托外部机构承担。（ ）
- 正确
- 错误
-
基金托管人内部控制的原则包括合法性原则、安全性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则。（ ）
- 正确
- 错误
-
积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略有（ ）。
- A. 道氏理论
- B. 移动平均法
- C. 价格与交易量的关系
- D. 低市盈率法
-
目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（ ）。
- A. 年检登记制度
- B. 定期检查制度
- C. 谈话提醒制度
- D. 持续教育制度
-
下列关于久期的描述正确的是（ ）。
- A. 假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
- B. 附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
- C. 对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
- D. 对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
-
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（ ）行为。
- A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B. 承诺投资收益
- C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
-
下列关于基金财产保管的基本要求的说法，正确的有（ ）。
- A. 基金托管人必须将基金资产与白有资产严格分开
- B. 不同基金财产的债权债务不得相应抵消
- C. 基金托管人没有单独处分基金财产的权利
- D. 基金托管人可以与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
-
基金托管人需定期向中国证监会报送（ ）。
- A. 监察稽核报告
- B. 公司财务和自有资金运用情况报告
- C. 基金持有人名册
- D. 对基金管理公司的监督报告
-
下列属于消极的债券组合管理策略的是（ ）。
- A. 指数化投资策略
- B. 多重负债下的现金流匹配策略
- C. 满足单一负债要求的投资组合免疫策略
- D. 应急免疫
-
申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（ ）。
- A. 基金募集申请报告
- B. 基金合同草案
- C. 基金托管协议草案
- D. 招募说明书草案
-
基金托管人内部控制的独立性原则要求（ ）应当相分离。
- A. 持有人资产
- B. 托管人托管的基金资产
- C. 托管人的自有资产
- D. 托管人托管的其他资产
-
基金管理公司监察稽核的作用包括（ ）。
- A. 实现内部人员控制
- B. 保护基金份额持有人利益
- C. 改进内部控制制度
- D. 规范公司运作
-
基金份额持有人享有基金（ ）。
- A. 资产所有权
- B. 资产管理权
- C. 剩余资产分配权
- D. 资产保管权
-
基金收益来源有（ ）。
- A. 股票股利收入
- B. 债券利息收入和买入返售证券收入
- C. 存款利息收入和公允价值变动损益
- D. 证券买卖差价收入
-
基金会计核算的特点是（ ）。
- A. 会计主体是证券投资基金
- B. 会计分期细化到日
- C. 基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产和金融负债
- D. 会计分期细化到周
-
证券投资基金的主要特征包括（ ）。
- A. 集合理财、专业管理
- B. 独立托管、保障安全
- C. 组合投资、分散风险
- D. 利益共享、风险共担
-
下列指标中，（ ）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。
- A. 净值增长率
- B. 夏普比率
- C. 特雷诺比率
- D. 收益方差
-
资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的，这些假设条件是（ ）。
- A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B. 投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差）评价证券组合的风险水平
- C. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- D. 资本市场没有摩擦
-
托管人在对基金资产进行保管时，应做到的基本要求是（ ）。
- A. 独立、完整、安全地保管基金的全部资产
- B. 依法处分基金资产
- C. 严守基金商业秘密
- D. 对基金财产的一切投资损失都要承担赔偿责任
-
基金资产估值对象包括基金所拥有的（ ）。
- A. 其他基金资产
- B. 股票
- C. 权证
- D. 债券
-
目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。
- A. 上市开放式基金
- B. 股票基金
- C. 封闭式基金
- D. 交易型开放式指数基金
-
基金运作费包括（ ）。
- A. 营销费用
- B. 过户费
- C. 托管费
- D. 其他手续费
-
契约型基金与公司型基金的区别主要体现在（ ）。，
- A. 法律形式不同
- B. 投资者的地位不同
- C. 投资策略不同
- D. 基金的营运依据不同。
-
基金公司实行内部监察稽核的目的是（ ）。
- A. 揭示基金内部运作中潜在的风险
- B. 评价公司内部控制的合法性和有效性
- C. 评价基金经理的工作业绩
- D. 维护基金持有者的正当权益
-
流通性较强的债券（ ）。
- A. 比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
- B. 折让的大小和凸性有关
- C. 在收益率上往往有一定折让
- D. 折让的幅度反映了债券流通性的价值
-
我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求是（ ）。
- A. 基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日
- B. 基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立
- C. 基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为计账单位
- D. 基金的会计核算以权责发生制为基础
-
给出单位风险的超额收益率的指数是（ ）。
- A. 道一琼斯指数
- B. 夏普指数
- C. 特雷诺指数
- D. 詹森指数
-
股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
- A. 股票红利
- B. 资本利得
- C. 长期资本增值
- D. 公司控股权
-
证券投资基金对我国经济发展的积极作用有（ ）。
- A. 为中小型投资者拓宽了投资渠道
- B. 促进证券市场的稳定和健康发展
- C. 促进了产业发展和经济增长
- D. 促进金融产品创新
-
基金会汁区别于其他会计的标志有（ ）。
- A. 以公允价值计算
- B. 会计主体是证券投资基金
- C. 会计分期细化到日
- D. 对未实现利得进行确认
-
基金会计核算的特点是（ ）。
- A. 会计分期细化到日
- B. 会计主体是证券投资基金
- C. 会计分期细化到月
- D. 基金资产在初始确认时即为公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产
-
目前，在我国下列机构中，（ ）可以办理开放式基金认购业务。
- A. 商业银行
- B. 证券公司
- C. 证券投资咨询机构
- D. 专业基金销售机构
-
下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是（ ）。
- A. “未知价”交易原则
- B. “金额申购，份额赎回”原则
- C. “确定价”原则
- D. “明确价”原则
-
证券组合管理的特点主要表现在（ ）。
- A. 风险与收益的匹配性
- B. 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低
- C. 承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低
- D. 投资的分散性
-
关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（ ）。
- A. 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
- B. 所谓弱势有效市场，就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润
- C. 要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
- D. 正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略
-
下列关于基金管理公司独立董事任职资格的说法，不正确的有（ ）。
- A. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
- B. 有履行职责所需要的时间
- C. 最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
- D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
-
系统风险主要包括（ ）。
- A. 政策风险
- B. 利率风险
- C. 汇率风险
- D. 购买力风险
-
下列选项中，属于金融资产所面临的系统风险是（ ）。
- A. 经济周期性波动风险
- B. 利率风险
- C. 信用风险
- D. 政策风险
-
基金的资金清算依据交易场所的不同分为（ ）。
- A. 交易所交易资金清算
- B. 全国银行问市场交易资金清算
- C. 场外资金清算
- D. 场内资金清算
-
下列关于封闭式基金交易的说法，正确的是（ ）
- A. 基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币
- B. 封闭式基金的交易的涨跌幅比例为10%(基金上市首日除外)
- C. 在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
- D. 基金实行T+1交割制度
-
市场分割理论认为（ ）。
- A. 利率水平完全由资金的供求关系决定
- B. 不同的利率水平决定了不同的投资群体
- C. 不同的投资群体决定了不同期限的利率水平
- D. 短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体
-
筹集的资金主要投向实业领域的直接投资工具有（ ）。
- A. 股票
- B. 债券
- C. 公司型基金
- D. 契约型基金
-
（ ）对威廉．夏普的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。
- A. 马柯威茨
- B. 詹森
- C. 法玛
- D. 罗斯
-
依据中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的要求，基金管理公司的独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 5
-
2004年6月1日《中华人民共和国证券投资基金法》的正式实施，以法律形式确认了（ ）在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。
- A. 债券
- B. 证券投资
- C. 基金业
- D. 股票业
-
基本分析的优点是（ ）。
- A. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
- B. 同市场接近，考虑问题比较直接
- C. 预测的精度较高
- D. 获得利益的周期短
-
下列不属于我国基金销售机构的是（ ）。
- A. 商业银行
- B. 证券公司
- C. 证券投资咨询机构
- D. 中国证券登记结算有限责任公司
-
在基金会计的责任主体中，（ ）承担主要会计责任。
- A. 基金托管人
- B. 基金管理公司
- C. 基金
- D. 会计师事务所
-
不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。
- A. 指数型基金
- B. 主动型基金
- C. 灵活配置基金
- D. 积极成长基金
-
保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡，这种策略称为（ ）。
- A. 购买持有策略
- B. 恒定混合策略
- C. 投资组合保险策略
- D. 指数化策略
-
下列不属于基金市场营销特殊性的是（ ）。
- A. 持续性
- B. 营利性
- C. 专业性
- D. 服务性
-
资源配置策略中的买人并持有策略对市场流动性的要求（ ）。
- A. 较高
- B. 适中
- C. 较低
- D. 极高
-
在美国，证券投资基金一般被称为（ ）。
- A. 共同基金
- B. 单位信托基金
- C. 证券投资信托基金
- D. 集合投资计划
-
已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算（ ）。
- A. 特雷诺指数
- B. 詹森指数
- C. M2测度
- D. 夏普指数
-
时问加权收益率反映了（ ）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分红影响。
- A. 分红再投资
- B. 1元投资
- C. 100元投资
- D. 基金份额净值投资
-
（ ）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
- A. 基金财务的复核
- B. 基金头寸的复核
- C. 基金资产净值的复核
- D. 基金财务报表的复核
-
资本市场线的Y轴截距代表（ ）。
- A. 无风险收益率
- B. 风险溢价
- C. 风险的价格
- D. 效用等级
-
合理的基金费用可以从（ ）中支付。
- A. 管理人收益
- B. 托管人收益
- C. 基金资产
- D. 投资人收益
-
（ ）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
- A. 签署基金合同
- B. 基金终止
- C. 基金运作
- D. 基金募集
-
基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。
- A. 基金管理人
- B. 基金托管人与基金管理人
- C. 基金托管人
- D. 基金份额持有人
-
基金银行存款的定义是（ ）。
- A. 以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
- B. 以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券
- C. 以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户
- D. 以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
-
（ ）是指应计收益率每变化一个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
- A. 价格变动收益率值
- B. 基点价格值
- C. 麦考莱久期
- D. 修正久期
-
2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（ ）——华安现金富利基金。
- A. 货币型基金
- B. 上市开放式基金
- C. 交易型开放式指数基金
- D. 保本型基金
-
β系数与收益的关系是（ ）。
- A. β系数越大，收益越低
- B. β系数越大，收益越高
- C. β系数不能直接判断收益
- D. β系数和收益完全没有关系
-
下列不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。
- A. 个人生命周期
- B. 通货膨胀
- C. 资产总额
- D. 税收考虑
-
我国证券投资基金托管费以（ ）为基础计提。
- A. 基金资产总额
- B. 基金资产净值
- C. 基金发行规模
- D. 固定金额
-
货币市场基金不得投资于以下金融工具，不包括（ ）。
- A. 信用等级在AA级以下的企业债券
- B. 国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券
- C. 流通受限的证券
- D. 可转换债券
-
确定资产类别收益预期的主要方法是（ ）。
- A. 风险收益法
- B. 情景综合分析法
- C. 界面法
- D. 成本收益法
-
根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行开放式基金的募集。
- A. 2
- B. 3
- C. 1
- D. 6
-
在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（ ）。
- A. 0．0001元
- B. 0．001元
- C. 0．1元
- D. 0．01元
-
下列关于资本市场线的说法，不正确的是（ ）。
- A. 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
- B. 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
- C. 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
- D. 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
-
基金管理公司的独立董事人数不得少于（ ）。
- A. 2人
- B. 3人
- C. 5人
- D. 10人
-
基金管理公司内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
- A. 成本效益原则
- B. 有效性原则
- C. 健全性原则
- D. 相互制约原则
-
关于中外合资基金管理公司的境外股东，描述不正确的是（ ）。
- A. 为依据其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
- B. 其所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录．并保持有效的监管合作关系
- C. 实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
-
基金监管工作的首要目标是（ ）。
- A. 保护投资者利益
- B. 推动基金业的发展
- C. 降低系统风险
- D. 保证市场的公平、效率和透明
-
基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（ ）核准后予以公告，同时报告中困证监会。
- A. 基金上市的证券交易所
- B. 基金份额持有人大会
- C. 中国人民银行
- D. 证券业协会
-
下列（ ）文件属于基金定期报告。
- A. 基金资产净值公告
- B. 开放式基金公开说明书
- C. 基金持有人大会决议
- D. 澄清公告
-
目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（ ）人民币。
- A. 10000元
- B. 5000元
- C. 1000元
- D. 100元
-
一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（ ）。
- A. 9—10年
- B. 6—8年
- C. 3—5年
- D. 1—2年
-
市场竞争越激烈，基金费率通常（ ）。
- A. 越高
- B. 越低
- C. 波动越大
- D. 无变化
-
证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。
- A. 发起人、管理人和投资人
- B. 管理人、托管人和投资人
- C. 托管人、发起人和投资人
- D. 受益人、管理人和投资人
-
当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（ ）。
- A. 投资组合保险策略的效果优于买入持有策略，进而将优于恒定混合策略
- B. 买人并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
- C. 恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
- D. 恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
-
开放式基金份额的转换采用（ ）。
- A. 已知价法
- B. 未知价法
- C. 以上两种方法中的任何一种
- D. 以上两种方法均不正确
-
用公式R=[(1+R1)(1+R2)……(1十Rn)-1]× 100%计算的收益为（ ）。
- A. 时间加权收益率
- B. 简单净值收益率
- C. 几何平均收益率
- D. 算术平均收益率
-
投资时机的选择是证券组合管理基本步骤中（ ）阶段的主要工作。
- A. 进行证券投资分析
- B. 组建证券投资组合
- C. 投资组合的修正
- D. 投资组合业绩评估
-
基金会计核算的责任主体是（ ）。
- A. 基金持有人大会
- B. 基金监管部门
- C. 基金持有人
- D. 基金管理公司
-
将部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（ ）。
- A. 战略性资产配置
- B. 恒定混合策略
- C. 战术性资产配置
- D. 投资组合保险策略
-
有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。
- A. 优先股票
- B. 不同股票
- C. 短期债券
- D. 长期债券
-
下列基金类型中，投资风险最高的是（ ）。
- A. 混合基金
- B. 股票基金
- C. 货币市场基金
- D. 债券基金
-
属于证券投资基金收益的是（ ）。
- A. 基金投资所得股息
- B. 基金对投资人的分红
- C. 基金管理费
- D. 基金托管费
-
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出基金份额。
- A. T+0
- B. T+1
- C. T+2
- D. T+3
-
开放式基金价格的主要决定因素是（ ）。
- A. 市场供求关系
- B. 市场存款利率
- C. 基金份额净值
- D. 基金单位面值
-
（ ），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
- A. 20世纪90年代末
- B. 20世纪80年代以后
- C. 20世纪60年代以后
- D. 20世纪40年代以后
-
如果一只股票的净现值大于0，则该股票价值被（ ），应（ ）。
- A. 低估，卖出
- B. 高估，卖出
- C. 低估，买人
- D. 高估，买入
-
乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为（ ）。
- A. N日乖离率=(当日收盘价+N日移动平均价)/N日移动平均价×100%
- B. N日乖离率=(当日收盘价-N日移动平均价)/N日移动平均价×100%
- C. N日乖离率=(当日收盘价+N日移动平均价)/N日移动平均价
- D. N日乖离率=(当日收盘价-N日移动平均价)/N日移动平均价
-
基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近（ ）年表现的衡量。
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 5
-
投资者在股价上升时买入股票，股价下跌时卖出股票。其采用的是（ ）。
- A. 战略性资产配置策略
- B. 恒定混合策略
- C. 战术性资产配置策略
- D. 投资组合保险策略
-
基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为（ ），反映了积极管理的风险。
- A. 误差项系数
- B. 跟踪误差
- C. 绝对误差
- D. 相对误差
-
积极型股票投资战略的重要标志之一是（ ）。
- A. 相机抉择
- B. 指数化投资
- C. 长期持有
- D. 投资高风险高收益的产品
-
对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（ ）。
- A. 消费税
- B. 营业税
- C. 增值税
- D. 企业所得税
-
子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
- A. 股票基金
- B. 债券基金
- C. 货币市场基金
- D. 系列基金
-
采用（ ）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
- A. 战略性资产配置
- B. 恒定混合策略
- C. 战术性资产配置
- D. 投资组合保险策略