2013年证券从业资格考试《证券投资基金》考前冲刺试卷(一)

通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由中国证监会外派机构负责改进。（　　）

2013年证券从业资格考试《证券投资基金》考前冲刺试卷(二)：本试卷总分100分；共有3类型题目

针对投资意识较强的老股民群体，利用专业基金销售公司将是争取这类客户的有效手段。（　　）

技术分析认为公开资料没有完全包括有关公司价值的信息、有关宏观经济形势和政策方面的信息，因此，通过技术分析可以获得超额利润。（　　）

道氏理论的最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。（　　）

基金进行信息披露时，应该对其未来一个会计年度的业绩进行合理预测。（　　）

直销是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。（　　）

证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。（　　）

基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。（　　）

通常基金规模越大，基金托管费率越低。（　　）

BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。（　　）

开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。（　　）

系统化的资产配置是一个综合的动态过程，它是在与投资者的风险承受能力一致、投资者长期成本最低、投资组合能够履行义务的基础上进行的理想化预测。对于不同投资者来说，风险的含义不同，资产配置的动机不同，因而资产配置也各不相同。（　　）

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。（　　）

股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（　　）

构建股票投资组合的原因有二：一是为降低交易成本，二是分散系统风险。（　　）

封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（　　）

投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。（　　）

战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（　　）

一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。（　　）

目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（　　）

通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由中国证监会外派机构负责改进。（　　）

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（　　）

如果某一只股票的β值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。（　　）

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。（　　）

指数基金一般根据指数计算的权重构建投资组合。（　　）

从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。（　　）

资本资产定价模型是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间关系，即资产定价的一般均衡理论。该模型最早是由鲁宾在马柯威茨的投资组合理论的基础上独立提出的。（　　）

个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，企业投资者买卖基金份额需要缴纳印花税。（　　）

LOF基金的场外市场与场内市场的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管实现在场内市场与场外市场之间的转换。（　　）

如果某一只股票的p值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。（　　）

成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案。（　　）

基金进行利润分配时，不会导致基金份额的上升或下降。（　　）

如果市场是半强式有效的，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助。（　　）

基金管理费通常从基金资产中列支。（　　）

证券投资基金的市场营销是围绕投资人需要而展开的基本活动。（　　）

封闭式基金既有股票型基金，又有债券型基金。（　　）

我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+3日)完成。（　　）

投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。（　　）

由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（　　）

基金托管人是基金产品的募集者和管理者。（　　）

混合型战略的风险一般低于中小型资本股票战略和大型资本股票战略。（　　）

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。（　　）

监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控等工作。（　　）

采用消极型股票投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。（　　）

所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品总数。（　　）

基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。（　　）

主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。（　　）

市场间利差互换是一种市场之间债券的互换。（　　）

道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。（　　）

我国基金的会计年度为公历每年1月1 日至12月31日。（　　）

“套利”是指人们利用同一资产在不同市场问定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。（　　）

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　）

购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。（　　）

在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。（　　）

战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（　　）

设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（　　）

证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。（　　）

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。（　　）

基金管理费、基金托管费、基金信息披露费、基金证券交易费和基金份额持有人大会费用都可从基金财产中列支。（　　）

下列选项中，关于基准比较法的说法正确的是（　　）。

基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。

ETF的申购对价、赎回对价包括（　　）。

以下关于β系数的说法，正确的是（　　）。

基金财产不得用于的投资或者活动是（　　）。

市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标，控制过程包括（　　）四个步骤。

关于市场间利差互换，下列说法正确的是（　　）。

下列关于营业税的说法，正确的是（　　）。

促销组合的要素是（　　）。

下列关于基金税收的说法中，错误的是（　　）。

我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求是（　　）。

影响封闭式基金交易价格的因素有（　　）。

基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（　　）等方面。

LOF的申购、赎固是（　　），而ETF与投资者交换的是（　　）。

投资决策委员会的功能是（　　）。

确定资产类别收益预期的主要方法有（　　）。

依据股票基金所持有的全部股票的（　　）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（　　）。

目前，在我国下列机构中，（　　）可以办理开放式基金认购业务。

基金信息披露的作用主要表现为（　　）。

基金监管的原则有（　　）。

对于开放式基金采用的“分红再投资”的分配方式，下列说法错误的是（　　）。

下列属于成长型基金的主要投资对象是（　　）。

按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为（　　）。

在基金份额认购上存在的收费模式有（　　）。

一般可以通过基金所持全部股票的（　　）的大小，判断股票基金是属于投资型基金，还是成长型基金。

下列（　　）文件属于基金定期报告。

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，其中在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用的表述有（　　）。

公司内部控制系统一般包括（　　）。

资产配置按照其范围不同，可以分为（　　）。

资产配置的基本方法通常包括（　　）。

下列属于证券组合管理基本步骤的是（　　）。

下列关于保本基金的说法中，正确的是（　　）。

下列（　　）可以被视为市场异常的现象。

分组比较法存在的问题有（　　）。

基金年度投资组合报告应披露的信息有（　　）。

基金净值公告主要包括（　　）等信息。

目前，对基金信息披露进行监管的部门主要是（　　）。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。

后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

根据有效市场假说，在（　　）内，证券价格可以及时地反映所有信息。

指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以（　　）的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。

（　　）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（　　）。

积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。

（　　）规定：“基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。”

（　　）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

目前，我国货币型基金的认购费率一般为（　　）。

下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是（　　）。

开放式基金是通过投资者向（　　）申购或赎回实现流通的。

两极策略将组合中债券的到期期限（　　）。

按照股票性质的不同，可将股票划分为（　　）。

夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（　　）。

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（　　）。

用于衡量投资者持有债券的变现难易程度的风险是（　　）。

法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（　　）。

基金清算账册以及有关文件由（　　）来保存。

下列关于基金销售宣传内容的规定不正确的是（　　）。

夏普指数以（　　）作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是（　　）。

下列说法错误的是（　　）。

根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经（　　）认定的其他机构代为办理。

封闭式基金募集不成功，（　　）必须承担基金募集费用。

基金会计的计量属性属于（　　）。

以下选项中，不符合证券投资基金特点的是（　　）。

（　　）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（　　）。

下列有关道氏理论的说法，正确的是（　　）。

投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（　　）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法，保留小数点后（　　）。

关于收益率曲线叙述不正确的是（　　）。

内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（　　）。

证券投资基金市场营销的中心是（　　）。

在行为金融理论中，人们在进行决策时会存在心理认知偏差，其中一种是（　　），即投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

下列对市场异常现象表述错误的是（　　）。

在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　　）。

（　　）反映了两个证券收益率之间的走向关系。

不属于基金运作费用的是（　　）。

基金监管“三公”原则中的公开原则是指（　　）。

对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（　　）披露一次资产净值和份额净值。

债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（　　）来划分。

对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是（　　）。

从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特雷诺指数实际上是无风险收益率与（　　）连线的斜率。

基金估值时，对于非公开发行且有明确锁定期的股票，且在估值日时该股票的取得成本高于证券交易所上市交易的同一股票的市价，则估值采用（　　）。

按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法正确的是（　　）。

根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为（　　）。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（　　）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（　　）。

我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（　　）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

基金临时信息披露主要指在（　　）期问，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是（　　）。

以下不符合费用率的表述是（　　）。

封闭式基金资产净值公告的时间频率是（　　）。

我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由（　　）复核。

基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（　　）的股东。

（　　）指基金在证券交易所和银行问市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

在下列计算方法模型中，（　　）是在净现值大于0，即股票价值被低估，应买人；同时净现值小于0，即股票价格被高估，应卖出。

乖离率(BIAS)是技术分析指标之一，它属于（　　）。

（　　）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对，