2014年证劵从业资格考试《证券投资基金》专家预测试卷（4）
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目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。（ ）
- 正确
- 错误
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基金从业人员可以投资于封闭式基金。（ ）
- 正确
- 错误
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不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。（ ）
- 正确
- 错误
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对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。（ ）
- 正确
- 错误
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目前，我国基金销售活动的业务主体是商业银行、证券公司等代销机构。（ ）
- 正确
- 错误
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一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置最主要的因素。（ ）
- 正确
- 错误
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优先置产理论和预期理论的理论假设相同。（ ）
- 正确
- 错误
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通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在。（ ）
- 正确
- 错误
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离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。（ ）
- 正确
- 错误
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特雷诺指数给出的是基金单位系统风险的平均收益率。（ ）
- 正确
- 错误
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T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。（ ）
- 正确
- 错误
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促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。（ ）
- 正确
- 错误
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在股利贴现模型中，市盈率或市净率是判断股票是否被错误定价的最关键指标。（ ）
- 正确
- 错误
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基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。（ ）
- 正确
- 错误
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基金托管费是指基金托管人为提供托管服务而向基金收取的费用。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。（ ）
- 正确
- 错误
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基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当E1基金份额的余额数量计算。（ ）
- 正确
- 错误
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一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。（ ）
- 正确
- 错误
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根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。（ ）
- 正确
- 错误
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封闭式基金当年收益，可直接进行当年收益分配。（ ）
- 正确
- 错误
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根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（ ）
- 正确
- 错误
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内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（ ）
- 正确
- 错误
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交易型开放式指数基金（ETF）只在一级市场存在交易。（ ）
- 正确
- 错误
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当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。（ ）
- 正确
- 错误
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M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异。（ ）
- 正确
- 错误
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托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T+1日的工作流程。（ ）
- 正确
- 错误
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基金账户只能用于基金的认购及交易。（ ）
- 正确
- 错误
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低市净率和低市盈率的股票，其价格被低估的可能性较低，而被高估的可能性则较高。（ ）
- 正确
- 错误
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公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）
- 正确
- 错误
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切点证券组合T表示投资者的有效边界是不同的。（ ）
- 正确
- 错误
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基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。（ ）
- 正确
- 错误
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基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。（ ）
- 正确
- 错误
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对于开放式基金的交易，投资人都是通过证券营业网点、商业银行网点进行交易，通过证券交易所的登记结算公司完成交易确认和账户管理。（ ）
- 正确
- 错误
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我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。（ ）
- 正确
- 错误
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在基金的投资组合管理过程中，确定资产组合比例最为重要。（ ）
- 正确
- 错误
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依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。（ ）
- 正确
- 错误
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对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。（ ）
- 正确
- 错误
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在无效市场条件下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。（ ）
- 正确
- 错误
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保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。（ ）
- 正确
- 错误
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适合入选收入型组合的证券有（ ）。
- A.低派息低风险普通股
- B.附息债券
- C.优先股
- D.避税债券
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乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，当（ ）是卖出时机。
- A.BIAS（5）>；3．5%
- B.BIAS（10）>；5%
- C.BIAS（20）>；6%
- D.BIAS（60）>；8%
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证券交易所对基金的监管主要表现为（ ）。
- A.对基金从业人员资格的管理
- B.对基金上市的管理
- C.对基金投资行为的监管
- D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
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基金管理公司的机构设置包括（ ）。
- A.投资管理部门
- B.风险管理部门
- C.市场营销部门
- D.基金运营部门
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基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有（ ）。
- A.净资产不低于2亿元人民币
- B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
- C.经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查
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关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有（ ）。
- A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- B.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2
- D.专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
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基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的（ ）等。
- A.市场品牌
- B.投资管理能力
- C.经营管理能力
- D.诚信状况
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下列关于基金管理费的说法，正确的有（ ）。
- A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比
- B.我国债券基金的管理费率一般低于1%
- C.基金风险程度越高，基金管理费率越高
- D.货币市场基金的基金管理费率最高
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交易所资金清算包括（ ）。
- A.增发新股的资金清算
- B.股票、债券买卖的资金清算
- C.申购新股的资金清算
- D.回购交易的资金清算
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基金如遇半年末或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的（ ）。
- A.基金资产净值
- B.基金份额净值
- C.基金持有人名单
- D.份额累计净值
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在市场繁荣期，成功的择时能力表现为（ ）应该较小。
- A.基金的现金比例
- B.持有的债券比例
- C.持有股票的比例
- D.有价证券的比例
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上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的（ ）。
- A.9：00～11：00
- B.9：30～11：30
- C.13：00～15：00
- D.13：30～15：30
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下列属于基金会计核算主要内容的是（ ）。
- A.证券和衍生工具交易及其清算的核算
- B.各类资产的利息核算
- C.基金会计核算的复核
- D.基金会计报表
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基金宣传推介资料不得有下列哪些情形?（ ）
- A.遗漏重大事项
- B.登载单位或者个人的推介性文字
- C.预测该基金的证券投资业绩
- D.诋毁其他基金管理人
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风险提示函的必备内容包括（ ）。
- A.证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险
- B.基金在投资时候会面临各种各样的风险，包括市场风险
- C.巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现
- D.投资人购买基金就相当于承认基金的风险
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开放式基金份额变动的披露包括（ ）。
- A.期初基金份额总额
- B.期间基金总申购份额
- C.期末基金份额总额
- D.期间持有人结构
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下列属于投资管理人员的是（ ）。
- A.公司投资决策委员会成员
- B.公司投资、研究、交易部门的负责人
- C.基金经理
- D.基金经理助理
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全球基金业发展的趋势与特点是（ ）。
- A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
- B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
- D.基金的资金来源发生了重大变化
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影响债券收益率的因素包括（ ）。
- A.基础利率
- B.票面利率
- C.风险溢价
- D.到期期限
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当前我国证券投资基金发展呈现的特征有（ ）。
- A.基金资产规模快速增长
- B.基金品种日益丰富
- C.基金公司业务开始走向多元化
- D.个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
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开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是（ ）。
- A.前端收费模式
- B.分期收费模式
- C.后端收费模式
- D.净额费率
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下面关于证券投资基金的起源与发展的描述正确的是（ ）。
- A.英国所组建的“海外及殖民地政府信托基金”是公认的设立最早的投资基金
- B.证券投资基金起源于英国
- C.证券投资基金发展于美国
- D.封闭式基金是目前基金产品的主流
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加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（ ）。
- A.有利于投资者的价值判断
- B.有效防止信息滥用
- C.有利于防止利益冲突与利益输送
- D.有利于提高证券市场的效率
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关于价值型股票，下列说法正确的有（ ）。
- A.收益稳定
- B.安全性较高
- C.价值被低估
- D.高市盈率
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下列对内部控制的基本要求叙述正确的是（ ）。
- A.建立完善的岗位责任制度
- B.建立科学、严格的岗位分离制度
- C.严格控制基金资产的财务风险
- D.严格制定信息技术系统的管理制度
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ETF的现金替代的类型可以分为（ ）。
- A.禁止现金替代
- B.可以现金替代
- C.必须现金替代
- D.可能现金替代
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下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（ ）。
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.灵活性原则
- D.审慎性原则
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（ ）属于营销组合的组成要素。
- A.产品
- B.费率
- C.推销
- D.促销
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下列因素中，可能影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（ ）。
- A.国际经济形势
- B.国内经济的发展动向
- C.通货膨胀
- D.经济周期波动
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我国基金信息披露制度体系的层次包括（ ）。
- A.国家法律
- B.部门规章
- C.规范性文件
- D.自律性规则
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公募基金主要具有的特征有（ ）。
- A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
- B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与
- C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
- D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
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我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为（ ）。
- A.交易所交易资金清算
- B.全国银行间市场交易资金清算
- C.场外资金清算
- D.中国证券登记结算有限责任公司清算
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下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有（ ）。
- A.银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.交易所证券账户
- D.银行间市场债券托管账户
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场外资金清算中，基金托管人必须对指令的（ ）进行审核，审核无误后方可制作清算指令。
- A.真实性
- B.合法性
- C.完整性
- D.审慎性
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关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（ ）。
- A.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限
- B.封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的
- C.封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回
- D.封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的
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资产配置的恒定混合策略的特征包括（ ）。
- A.无论市场如何变动，都不采取行动
- B.支付模式为向下凹型
- C.在易变、波动的市场环境中有利
- D.对市场流动性要求适中
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我国基金税收的政策法规主要体现在（ ）文件中。
- A.《关于证券投资基金税收问题的通知》
- B.《关于证券投资基金税收政策的通知》
- C.《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》
- D.《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
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基金监管部的日常持续监管一般有（ ）。
- A.对基金行业高级管理人员的资格审核
- B.对基金从业机构日常经营活动的监管
- C.对基金相关人员从业行为的监管
- D.对基金运作各环节的监管
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对基金进行有效衡量时，需要考虑的因素有（ ）。
- A.时期选择
- B.基金的风险水平
- C.比较基准
- D.基金的投资目标
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中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件?（ ）
- A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系
- C.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
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优先置产理论认为（ ）。
- A.债券市场是不可分割的
- B.债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴
- C.远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价
- D.投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
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投资期分析法把债券互换的各个方面的回报率分解为四个组成成分，其中不确定的有（ ）。
- A.票息的再投资收益
- B.源于时间成分所引起的收益率变化
- C.源于票息因素所引起的收益率变化
- D.由于到期收益率变化所带来的资本增值或损失（收益成分）
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基金绩效衡量问题的不同视角有（ ）。
- A.内部衡量与外部衡量
- B.实务衡量与理论衡量
- C.短期衡量与长期衡量
- D.事前衡量与事后衡量
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投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是（ ）。
- A.下降时卖出
- B.上升时卖出
- C.下降时买入
- D.上升时买入
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下列属于技术分析理论或方法的有（ ）。
- A.道氏理论
- B.股利贴现模型
- C.移动平均法
- D.波浪理论
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夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
- A.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
- B.特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
- C.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
- D.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判可能不一致
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下列叙述不正确的是（ ）。
- A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
- C.对法人机构征收印花税
- D.对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税
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通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分的公开，可以在一定程度上消除（ ）。
- A.逆向选择
- B.道德风险
- C.基金投资风险
- D.基金价格波动性
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投资者在进行投资决策时表现的心理特点包括（ ）。
- A.避免“后悔”心理
- B.过分自信
- C.重视当前和熟悉的事物
- D.回避损失和“心理”会计
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后台管理系统应当具备的功能有（ ）。
- A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
- B.交易清算、资金处理的功能
- C.提供投资资讯功能
- D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
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目前在我国尚不存在的基金是（ ）。
- A.交易型开放式指数基金
- B.基金中的基金
- C.系列基金
- D.上市开放式基金
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1879年，英国公布（ ），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司的组织形式。
- A.《股份有限公司法》
- B.《投资基金管理办法》
- C.《投资顾问法》
- D.《投资公司法》
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下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是（ ）。
- A.ETF替代损益
- B.手续费返还
- C.买入返售金融资产收入
- D.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
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下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（ ）。
- A.债券市场不是分割的
- B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
- C.投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
- D.任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系
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我国对封闭式基金的交收实行（ ）13制度。
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+7
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对基金信息披露质量的最低要求是（ ）。
- A.通俗性
- B.真实性
- C.时效性
- D.全面性
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目前我国股票基金的认购费率大多在（ ）。
- A.2%～2．5%
- B.1%～1．5%
- C.1%以下
- D.0
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封闭式基金的价格主要受（ ）的影响。
- A.投资基金规模
- B.基金份额净值
- C.市场供求关系
- D.投资时间长短
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投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为（ ）。
- A.直线
- B.凸型曲线
- C.凹型曲线
- D.不规则，有时平直有时弯曲
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（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
- A.交易部
- B.投资部
- C.研究部
- D.市场部
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债券的久期是指（ ）。
- A.债券的加权到期时间
- B.债券的票面到期时间
- C.债券的信用等级
- D.债券的价格波动
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证券交易所资金清算的交易数据通过（ ）报送。
- A.卫星系统
- B.邮件
- C.传真
- D.电话
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从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（ ）。
- A.基金管理公司的公司章程
- B.托管协议
- C.基金合同
- D.基金招募说明书
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（ ）明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
- A.《证券投资基金法》
- B.《公司法》
- C.《证券法》
- D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
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基金资产的所有人为（ ）。
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金份额持有人
- D.基金销售机构
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技术分析的鼻祖是（ ）。
- A.股利贴现模型
- B.道氏理论
- C.超买超卖指标
- D.价量关系指标
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个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（ ）个基金账户。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
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税收对债券投资收益影响的主要途径不包括（ ）。
- A.债券收入现金流本身的税收特性不同
- B.现金流的形式
- C.现金流的时间特征
- D.征税机关
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基金管理公司内部控制的独立性原则是指（ ）。
- A.基金管理公司与其托管人保持独立
- B.基金管理人独立于基金托管人
- C.公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
- D.基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
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ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于（ ）。
- A.可能现金替代
- B.禁止现金替代
- C.可以现金替代
- D.必须现金替代
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在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该（ ）。
- A.先大后小
- B.先小后大
- C.较大
- D.较小
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在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（ ）。
- A.共同基金
- B.单位信托基金
- C.证券投资信托基金
- D.集合投资计划
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以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是（ ）。
- A.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
- B.证券市场不总是有效的
- C.期望获得市场平均收益
- D.寻找定价错误证券
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下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（ ）。
- A.一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响
- B.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定
- C.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定
- D.如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资
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全球第一个公司型开放式投资基金是（ ）。
- A.英国“海外及殖民地政府信托”
- B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
- C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
- D.麦哲伦基金
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（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
- A.邮寄服务
- B.自动传真、电子信箱与手机短信
- C.“一对一”专人服务
- D.座谈会
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下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是（ ）。
- A.招募说明书
- B.基金合同
- C.托管协议
- D.基金份额发售公告
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封闭式基金价格的主要决定因素是（ ）。
- A.市场供求关系
- B.基金投资业绩
- C.基金单位净值
- D.基金单位面值
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（ ）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
- A.基金面值
- B.基金的发行价格
- C.1．01元
- D.基金单位的资产净值
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根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（ ）。
- A.1%
- B.2%
- C.5%
- D.8%
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目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）。
- A.500万元
- B.1000万元
- C.5000万元
- D.1亿元
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（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
- A.中国证监会
- B.基金登记机构
- C.基金管理公司
- D.基金托管人
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某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98．5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（ ）。
- A.1．5%
- B.4．5%
- C.6%
- D.9%
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基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括（ ）。
- A.合法、合规性原则
- B.全面性原则
- C.独立性原则
- D.适时性原则
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按照规定，我国基金管理公司2008年应按不低于基金管理费收入的（ ）计提风准备金。
- A.3%
- B.5%
- C.10%
- D.15%
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托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制（ ）原则的体现。
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.独立性原则
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恒定混合策略的支付曲线是（ ）。
- A.直线
- B.凹型
- C.凸型
- D.波浪线
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以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴?（ ）
- A.A股交易
- B.增发新股
- C.支付管理费
- D.支付赎回款
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（ ）对托管业务准入有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
- A.《证券投资基金法》
- B.《证券投资基金托管资格管理办法》
- C.《证券法》
- D.《证券投资基金运作管理办法》
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以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样基金组成的基金称为（ ）。
- A.指数基金
- B.基金中的基金
- C.伞型基金
- D.信托投资单位
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一般认为，基金起源于（ ）。
- A.法国
- B.美国
- C.日本
- D.英国
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下列不属于美国公司治理结构特征的是（ ）。
- A.股东大会基本上是流于形式
- B.董事会一般由内部董事和外部董事组成
- C.美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行
- D.大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
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存在（ ）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
- A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
- C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
- D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
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保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于（ ）。
- A.买人并持有策略
- B.恒定混合策略
- C.投资组合保险策略
- D.动态资产配置策略
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国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（ ）。
- A.招商安泰系列基金
- B.南方避险增值基金
- C.华安现金富利基金
- D.南方宝元债券基金
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同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。
- A.大于
- B.小于
- C.基本接近
- D.无法比较
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基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组尽可能消除由于（ ）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
- A.风格差异
- B.组合差异
- C.类型差异
- D.资产差异
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我国证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（ ）。
- A.70%
- B.80%
- C.90%
- D.60%
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我国基金托管人由（ ）核准的商业银行担任。
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.中国证监会和中国人民银行
- D.中国证监会和中国银监会
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我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（ ）复核。
- A.中国证监会
- B.基金发起人
- C.证券交易所
- D.基金托管人
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我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（ ）。
- A.收盘价
- B.当日加权平均价格
- C.开盘价
- D.当日最高价和最低价的算术平均价
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（ ）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。
- A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
- B.基金合同约定的基金投资资产配置比例
- C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
- D.基金管理人参与银行间同业拆借市场
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监察稽核采取（ ）相结合的方式进行。
- A.不定期检查与事先通知的临时检查
- B.不定期检查与不通知的临时检查
- C.定期检查与事先通知的临时检查
- D.定期检查与事先不通知的临时检查
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以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为（ ）基金。
- A.收入型
- B.平衡型
- C.指数型
- D.成长型
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马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）年。
- A.1948
- B.1950
- C.1952
- D.1955
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当市场利率降低时，债券的价格通常会（ ）。
- A.下降
- B.上升
- C.保持不变
- D.先上升后下降
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某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的卢值为1．2，那么该公司当前的合理价格为（ ）元。
- A.5
- B.10
- C.15
- D.50
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下列不属于QDII基金的投资风险的是（ ）。
- A.汇率风险
- B.信用风险
- C.国别风险
- D.市场风险
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（ ）是指基金资产因投资于各种债券（国债、地方政府债券、企业债、金融债等）而定期取得的利息收入。
- A.股票股利收入
- B.债券利息收入
- C.证券买卖差价收入
- D.存款利息收入
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目前，我国封闭式基金的存续期大多在（ ）年左右。
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20