2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷（4）

随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。（　　）

健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。（　　）

运用战术性资金配置的前提条件是资产管理人能够准确预测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案。（　　）

LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。（　　）

债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者投资于非短期国债的债券时所面临的额外风险，即风险溢价。（　　）

基金管理公司采取股份有限公司的组织形式，应当以发起方式成立。（　　）

加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。（　　）

货币市场基金的管理费率为0．25%。（　　）

证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督，这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。（　　）

基金市场部负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。（　　）

网上发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。（　　）

公募基金的发行对象是固定的，即基金面向特定投资者募集发售。（　　）

基金募集前7天，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。（　　）

保本型基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司型的股票。（　　）

按照有关规定，申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于人民币5000万元，在任何时候都维持不少于人民币5000万元的净资产。（　　）

基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（　　）

完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。（　　）

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行。（　　）

货币市场基金的份额净值可以大于1。（　　）

LOF的募集分场外募集与场内募集两部分。（　　）

数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责。（　　）

本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。（　　）

半年度报告需要披露所有的关联交易。（　　）

当市场变现强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略在市场向上变动时获得了利润，在市场向下运动时减少了损失。（　　）

致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。（　　）

风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。（　　）

当市场收益率曲线大幅波动时，债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。（　　）

基金管理公司总经理离任时，基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。（　　）

上海证券交易所按成交面值的0．05%收取登记过户费。（　　）

投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。（　　）

基金监管机构为基金提供法律、会计等方面的服务。（　　）

具有择时能力的基金经理在牛市时降低现金头寸或提高基金组合的贝塔值。（　　）

买入并持有资产配置策略是消极型的策略，在市场发生变化时不采取行动，其支付模式为曲线。（　　）

基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。（　　）

基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。（　　）

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对不同投资人适用不同费率，可以不进行公告。（　　）

债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越低。（　　）

基金管理人负责基金的投资操作，本身并不经手基金财产的保管。（　　）

对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入，免征个人所得税。（　　）

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名方式开立的账户有（　　）。

基金管理公司的基本管理制度主要包括（　　）。

基金托管人只负责资产保管和监督的职责，不具有资金清算的职责。（　　）

我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（　　）。

在我国，基金的会计核算由（　　）负责。

基金信息披露应满足（　　）要求。

基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的（　　）。

系列基金的特点主要表现在（　　）。

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有（　　）。

关于DHS模型，下列说法正确的有（　　）。

基金管理公司部门业务规章主要内容包括（　　）。

QDII可投资的金融产品或工具包括（　　）。

投资者的证券组合中包括股票A和股票B，则股票A和股票B的相关系数可能为（　　）。

基金托管人办理的信息披露事项具体涉及（　　）等环节。

基金财务报表附注的披露内容主要包括（　　）。

基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。

混合基金主要包括（　　）。

根据投资目标，证券组合可划分为（　　）等。

募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任（　　）。

三大经典风险调整收益衡量方法指（　　）。

关于可行域，下列描述正确的有（　　）。

证券组合管理的特点主要表现在以下哪些方面?（　　）

关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（　　）。

在我国，货币市场基金不得投资于（　　）。

依据基金运作方式的不同，可以将基金分为（　　）。

债券风险包括（　　）。

下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（　　）。

常见的基金产品线类型有（　　）。

基金资产估值的基本原则包括（　　）。

根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（　　）行为。

证券交易所自律管理的内容包括（　　）。

基金托管人内部控制的内容主要包括（　　）等。

为了让基金投资人能全面了解即将发行的基金产品情况，基金公司举行基金产品推介销售活动时，可以聘请（　　）进行推介演讲。

影响封闭式基金交易价格的因素有（　　）。

商业银行在（　　）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

证券投资基金市场营销的特点是（　　）。

风险控制委员会的主要职责是（　　）。

基金托管人根据自身的优势和特点向基金管理人提供的增值服务有（　　）。

行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在（　　）。

依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（　　）条件。

基金投资组合公告的披露事项主要包括（　　）。

基金信息披露的实质性原则包括（　　）。

资产配置的买人并持有策略的特征包括（　　）。

我国基金监管的手段包括（　）。

保本基金的主要特点包括（　　）

下列各项中，不属于基金交易费的有（　　）。

基金信息披露义务人应编制并披露临时报告书的情形包括（　　）。

运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（　　）。

中国证监会基金监管部主要通过（　　）方式实现基金监管。

下列属于基金信息披露禁止行为的有（　　）。

以下哪些选项属于日历异常的情况?（　　）

关于市场组合，下列叙述错误的是（　　）。

对基金管理人而言（　　）营销成功与否关系到企业的生存和发展。

公认设立最早的投资基金是（　　）。

下列各项属于事件异常现象的是（　　）。

关于基金会计核算，下列说法错误的是（　　）。

资本市场直线的Y轴截距代表（　　）。

采用（　　）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。

特雷诺指数考虑的是（　　）。

基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以（　　）名义开立的结算账户。

下列关于债券型基金说法错误的是（　　）。

基金资产估值的对象是基金所持有的（　　）。

不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（　　）。

下列各项中，属于基金临时信息披露的是（　　）。

基金头寸是指基金（　　）的所有现金类账户的资金金额。

关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（　　）。

小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了（　　）。

预期理论暗含的假定之一是（　　）。

设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率，P2表示基金经理正确地预测到熊市的概率，成功概率的计算公式为：（　　）。

下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来（　　）。

证券投资基金的作用不包括（　　）。

证券市场线的方程中，通常称（　　）为风险溢价。

开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（　　）所有。

下列哪个人没有提出CAPM模型?（　　）

没有认真对账导致基金账务出现差错属于（　　）可能存在的风险。

基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息（　　）计提。

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在（　　）年以上。

关于证券组合线，下列说法正确的是（　　）。

小公司的投资组合收益通常（　　）股票市场的整体表现。

乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（　　）。

技术分析的分析基础是（　　）。

按（　　）的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。

（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

（　　）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的情况。

下列基金中，费用最低的是（　　）。

如果市场不是有效的，基金管理人会（　　）。

（　　）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在（　　）中。

ETF最大的特色是（　　）。

（　　）对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。

产品定价首要考虑到的因素是（　　）。

（　　）负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的（　　）程度。

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?（　　）

（　　）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

目前，我国基金管理人编制基金年度报告由（　　）复核。

基金托管人一般由（　　）聘请。

出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的（　　）。

封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（　　）。

基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（　　）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（　　）。

基金清算后的剩余资产归（　　）所有。

所有关于基金绩效衡量的指标均是（　　）。

下列报告需要中国证监会核准的有（　　）。

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（　　）。

基金绩效贡献（归因或归属）分析是为了找出造成基金收益率与（　　）之间收益差别的原因。

詹森指数是通过比较考查期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由（　　）得出的。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（　　）年。

按照投资对象不同，可将基金分为（　　）。

按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（　　）股票。

（　　）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。