2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷（3）

赎回风险可能来源于可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性。（　　）

一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较大。（　　）

目前，在我国基金市场中，个人投资者是主要持有者。（　　）

保本基金从本质上讲是一种伞型基金，此类基金之间可以进行转换。（　　）

对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。并征收所得税。（　　）

基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。（　　）

基准比较法是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合，比较基金收益率与基准组合收益率的差异对基金表现加以衡量的一种方法。（　　）

市场间利差互换是同一市场之间债券的互换。（　　）

股票投资组合的目的是实现平均收益。（　　）

基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（　　）

基金管理公司应建立与股东的业务和信息的隔离制度。（　　）

对于基金管理公司而言，应将其管理的所有基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面集中管理。（　　）

计提的管理费，必须每月提取。（　　）

目前，我国证券投资基金的管理费按基金资产总值的一定比例逐日计提。（　　）

根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。（　　）

个人的生命周期是对于个人投资者资产配置的最主要因素。（　　）

封闭式基金是目前国际上基金中的主流产品。（　　）

2000年10月8日，中国证监会发布了《封闭式证券投资基金试点办法》。（　　）

混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。（　　）

基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（　　）

场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。（　　）

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，可于T+1日起赎回该部分基金份额。（　　）

基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。（　　）

基金托管人委托代销机构办理基金销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。（　　）

CAPM模型跟APT模型之间的区别不大。（　　）

基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。（　　）

ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。（　　）

基金募集的资金在法律上具有独立性。（　　）

行为金融理论认为，投资者行为异常现象是一种普遍现象。（　　）

基金是流动性最强的资产。（　　）

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。（　　）

在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。（　　）

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，基金份额持有人可以申请赎回的一种基金运作方式。（　　）

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强式有效市场。（　　）

确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。（　　）

股票组合管理的唯一目标是最大化投资收益。（　　）

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。（　　）

澄清公告通常属于基金运作信息披露文件。（　　）

指数基金通常采取积极主动的投资策略。（　　）

基金绩效衡量是对基金盈利能力的衡量，其目的在于将具有较好盈利能力的优秀基金鉴别出来。（　　）

基金与银行储蓄存款的差异，主要表现在（　　）。

资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦，其含义包括（　　）等。

基金管理公司独立董事的任职资格有（　　）。

关于资产配置与个人生命周期的关系，下列说法正确的有（　　）。

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（　　）等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。

债券指数化投资的动机有（　　）。

封闭式基金交易遵从（　）原则。

基金资产账户主要包括（　　）。

（　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略形成具体方案，每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划，产品或品牌计划应包括（　　）。

下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是（　　）。

ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（　　）的乘积。

封闭式基金的交易遵从（　　）的原则。

我国目前已推出的基金品种包括是（　　）。

基金业最常用的营业推广手段有（　　）。

下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是（　　）。

我国《证券投资基金法》对基金托管人的资格要求有（　　）。

我国对（　　）买卖基金的差价收入必须征收营业税。

基金财务会计报告分析可以达到的目的有（　　）。

在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（　　）。

QDII基金合同、招募说明书中应披露投资境外市场可能产生的（　　）信息。

按公司规模分类，股票可分为（　）。

下列各项中，属于根据投资分析法分解所得债券互换回报组成部分的有（　　）。

关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（　　）。

基金清算程序是（　　）。

基金托管人资金清算的风险控制措施包括（　　）。

用公式R=（1+R₁）（1+R₂）…（1+R_n）-1计算的收益率不是下列的（　　）。

可以从事基金代理销售的机构有（　　）。

增长型基金的主要投资对象包括（　　）。

依据法律形式的不同，基金可分为（　）。

基金宣传推介材料的禁止性语句有（　　）。

折（溢）价率反映（　）之间的关系。

以下事件发生后，应及时披露临时公告的有（　）。

根据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以（　　）为代表。

在我国，基金募集申请核准的主要程序包括（　　）。

目前，我国基金管理公司的组织形式可以是（　　）。

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（　　）。

目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（　　）。

代销渠道的特点包括（　　）。

公司财务会计应保存（　　）。

基金公司投资管理人员的行为规范包括（　　）。

关于半年度报告披露的特点，下列说法正确的是（　　）。

“最新价格”的确定原则为（　　）。

分组比较就是根据（　　），将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

基金份额持有人享有的权利包括（　　）。

可能影响风险溢价的因素有（　　）。

按照公司规模划分的投资类型有（　　）。

债券基金的分析指标有（　　）。

下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（　　）。

常用的收益率曲线策略包括（　　）。

根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（　　）。

基金反映的是（　　）。

（　　）是基金进行收益分配后的剩余额。

增长型基金的基本目标为（　　）。

基金管理人应当自收到核准文件之日起（　　）个月内进行封闭式基金份额的发售。

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（　　）个工作日内予以书面确认。

招募说明书摘要出现在每（　　）个月更新的招募说明书中。

（　　）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

大多数开放式基金的登记结算业务由（　　）办理。

国内第一只契约型开放式证券投资基金是（　　）。

我国证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例?（　　）

基金财务报表的复核不包括（　　）。

证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经（　　）以上独立董事同意。

关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是（　　）。

目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（　　）万份。

根据证监会的有关规定，证券交易所向中国证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是（　　）。

以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（　　）。

有效市场形式不包括（　　）。

在有效市场假说的（　　）情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响。

下列关于资本市场线的叙述，错误的是（　　）。

基金上市交易公告书的编制主体是（　　）。

依据交易场所的不同，基金的资金清算不包括（　　）。

使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（　　）。

（　　）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

根据（　　）要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。

估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于（　　）的内容。

证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（　　）提供一次基金份额参考净值。

如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为（　　）。

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑（　　）。

王女士买了10000份的某股票，花费了20000元，其应缴纳的证券交易印花税为（　　）。

股票投资组合管理的原因是（　　）。

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（　　）元。

封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后（　　）日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为（　　）。

基金管理公司的（　　）是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

（　　）是基金资产的名义持有人和保管人。

托管银行向中国证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为（　　）。

国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（　　）。

在（　　）假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。

基金持有的金融资产通常归类为（　　）。

假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元，应付税费为5000万元，基金规模为20000万份。基金份额单位净值为（　　）元。

证券市场监管的核心任务是（　　），也是规范证券市场的根本目的。

下列事项中，不需要经过2／3以上的独立董事通过的是（　　）。

下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是（　　）。

我国封闭式基金的发售价格主要由（　　）构成。

我国封闭式基金实行（　　）日交收。

（　　）的持有者承受比较多的经营风险。

（　　）于1952年最早提出免疫策略。

下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（　　）。

开放式基金的买卖价格以（　　）为基础。

目前，我国1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（　　）。

下列各项属于消极型策略的是（　　）。

我国第一只上市交易的投资基金是（　　）。

通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（　　）。

基金绩效衡量的目的在于（　　）。

销售业务流程控制的内容不包括（　　）。

关于基金估值，以下说法正确的是（　　）。

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（　　）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（　　）。