2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷（2）
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当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券，包括股票、债券、权证等有价证券的买卖及回购交易等。（ ）
- 正确
- 错误
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相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是“卖者自慎”。（ ）
- 正确
- 错误
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货币市场基金不得投资于可转换债券。（ ）
- 正确
- 错误
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基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（ ）
- 正确
- 错误
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营销环境中，公众属于宏观环境。（ ）
- 正确
- 错误
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按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。（ ）
- 正确
- 错误
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当TV<；0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。（ ）
- 正确
- 错误
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完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理公司内部控制基本要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则。（ ）
- 正确
- 错误
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由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响，为防止投资者误将这些因素视为重大信息，基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清。（ ）
- 正确
- 错误
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对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品，而其他金融机构不得发行代客境外理财产品。（ ）
- 正确
- 错误
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市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果并采取正确的行动以保证实现目标。（ ）
- 正确
- 错误
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基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。（ ）
- 正确
- 错误
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封闭式基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。（ ）
- 正确
- 错误
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市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。（ ）
- 正确
- 错误
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加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。（ ）
- 正确
- 错误
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混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。（ ）
- 正确
- 错误
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在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的资产负债状况。（ ）
- 正确
- 错误
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在有效市场中，资产组合管理失去了存在的价值。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。（ ）
- 正确
- 错误
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对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。（ ）
- 正确
- 错误
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套利定价模型可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析，以分离出任何影响证券收益的因素。（ ）
- 正确
- 错误
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资产配置实际上反映了基金经理对各个板块走势的预测能力，因此，资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。（ ）
- A.题干表述正确。
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每个基金单位享有的分配权相同。（ ）
- 正确
- 错误
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在我国，基金的投资越来越广，基金不仅投资于股票、债券，还投资于其他基金。（ ）
- 正确
- 错误
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证券组合管理的特点主要表现为投资的集中性和风险与收益的匹配性。（ ）
- 正确
- 错误
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封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（ ）
- 正确
- 错误
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与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，所承担的利率风险就越高。（ ）
- 正确
- 错误
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证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、构建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。（ ）
- 正确
- 错误
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基金会计核算中，基金所有财务报告都应披露会计报表和会计报表附注的内容。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。（ ）
- 正确
- 错误
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BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。（ ）
- 正确
- 错误
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根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建议取消基金管理人的资格。（ ）
- 正确
- 错误
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进入工作稳定期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。（ ）
- 正确
- 错误
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董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。（ ）
- 正确
- 错误
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组合管理理论最早由哈里?马柯威茨于1962年系统的提出，他开创了对投资进行整体管理的先河。（ ）
- 正确
- 错误
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系统数据应每周备份一次，并异地妥善存放。（ ）
- 正确
- 错误
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关于个人的生命周期对资产配置的影响，下列说法正确的有（ ）。
- A.最初的工作累积期，投资应偏向风险低、收益低的产品
- B.进入工作稳固期以后，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
- C.当进入退休期以后，可选择风险较低但收益稳定的产品，以确保个人累积的资产免受通货膨胀的负面影响
- D.随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜
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在我国，（ ）不能担任基金托管人。
- A.证券公司
- B.资产管理公司
- C.保险公司
- D.商业银行
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行业股票基金一般包括（ ）。
- A.房地产基金
- B.科技股基金
- C.资源类股票基金
- D.金融服务基金
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交易指令具体包括（ ）。
- A.买入（卖出）何种有价证券
- B.买人（卖出）的时间和数量
- C.买入的价格控制
- D.卖出的价格控制
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基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。这些情况包括（ ）。
- A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业
- B.基金投资所涉及的证券交易所因其他原因暂停营业
- C.因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资产价值
- D.因其他情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资产价值
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基金管理公司的机构设置包括（ ）。
- A.投资管理部门
- B.风险管理部门
- C.市场营销部门
- D.基金运营部门
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基金资产估值程序包括（ ）。
- A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当Et基金份额的余额数量计算
- B.基金日常估值由基金管理人进行
- C.基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人；基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人
- D.基金日常估值由基金托管人进行
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经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（ ）。
- A.基金管理人申请
- B.基金持有人大会决议通过
- C.出现基金契约或基金规定的情形
- D.基金托管人申请
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公共关系中所说的“公众”包括（ ）。
- A.新闻媒介
- B.股东
- C.业内机构
- D.监管机构
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以技术分析为基础的投资策略与基本分析为基础的投资策略的区别主要包括（ ）。
- A.使用的分析工具不同
- B.分析基础不同
- C.使用者不同
- D.对市场有效性的判定不同
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基金运营事务通常包括（ ）。
- A.基金注册登记
- B.投资管理运作
- C.核算与估值
- D.基金清算
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使用投资组合内部收益率的方法来衡量债券投资组合收益率，需要满足的假设条件有（ ）。
- A.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
- B.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
- C.现金流能够按债券的票面利率进行再投资
- D.现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
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基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（ ）。
- A.基金上市交易草案
- B.基金合同草案
- C.基金托管协议草案
- D.招募说明书草案
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下列各项属于我国基金销售渠道的有（ ）。
- A.证券公司
- B.独立的理财顾问
- C.商业银行
- D.基金超市
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我国基金监管的三个层次包括（ ）。
- A.国务院证券监督管理机构的监管
- B.证券交易所的一线监管
- C.中国证券业协会的自律性管理
- D.社会中介的舆论监督
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目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。
- A.封闭式基金
- B.上市开放式基金
- C.交易型开放式指数基金
- D.股票基金
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基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取（ ）等形式向基金管理人和中国证监会报告。
- A.电话提示
- B.书面警示
- C.书面报告
- D.定期报告
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关于简单型消极投资策略，下列说法正确的有（ ）。
- A.具有交易成本最小化的优势
- B.具有管理费用最小化的优势
- C.放弃了从市场环境变化中获利的可能
- D.适用于投资者偏好变化较大的情形
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价值型股票可以进一步细分为（ ）。
- A.低市盈率股票
- B.收益型股票
- C.防御型股票
- D.逆势型股票
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从近年来我国开放式基金的发展看，我国基金业在发展中表现出（ ）的特点。
- A.基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流
- B.合资基金管理公司发展迅猛，市场地位不断提高
- C.营销和服务创新活跃
- D.基金业监管的法律体系日益完善
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基金管理公司岗位分离制度包括（ ）。
- A.交易与清算的分离
- B.基金会计与公司会计的分离
- C.投资与交易的分离
- D.清算与核算的分离
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对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有（ ）。
- A.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- C.估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
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关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有（ ）。
- A.动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
- B.大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
- C.动态资产配置的目标在于，不提高非系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬
- D.大多数动态资产配置过程一般具有相同原则和结构，但实施准则各不相同
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在分层抽样法中，一些最常用的特征包括（ ）。
- A.偿还期限
- B.票息
- C.修正期限
- D.发行主体的类别
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下列关于风险准备金的说法正确的有（ ）。
- A.提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
- B.中国证券业协会基金业委员会先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金
- C.2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金
- D.风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
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下列关于基金销售费用说法正确的有（ ）。
- A.基金的销售费用应在基金合同、招募说明书等载明
- B.中国证监会可以设定基金销售费最低标准
- C.基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率
- D.未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率
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关于宣传推介材料的说法正确的是（ ）。
- A.基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确
- B.基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩
- C.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时，应当采用可比的数据来源
- D.真实、准确、完整、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
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根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是（ ）。
- A.牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
- B.牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
- C.熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合
- D.熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合
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我国基金信息披露制度体系可分为（ ）。
- A.基金信息披露的规范性文件
- B.基金信息披露的部门规章
- C.基金信息披露的内控制度
- D.基金信息披露的国家法律
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道氏理论的主要观点包括（ ）。
- A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
- B.市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
- C.交易量在确定趋势中有重要作用
- D.收盘价是最重要的价格
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我国基金监管的具体目标有（ ）。
- A.保护投资者利益
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.降低系统风险
- D.推动基金业规范发展
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基金客户服务方式包括（ ）。
- A.电话服务中心
- B.邮寄服务
- C.“一对一”专人服务
- D.讲座、推介会和座谈会
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下列对无差异曲线特点的描述正确的是（ ）。
- A.投资者无差异曲线在特殊情形下会相交
- B.无差异曲线越低，其上投资组合带来的满意程度就越高
- C.无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
- D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
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确定资产类别收益预期的主要方法有（ ）。
- A.风险控制法
- B.情景综合分析法
- C.因素分析法
- D.历史数据法
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信息技术内部控制制度包括（ ）。
- A.门禁制度
- B.内外网分离制度
- C.严格的授权制度
- D.内部资金对账制度
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根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。
- A.增长型基金
- B.收入型基金
- C.混合基金
- D.平衡型基金
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基金合同的当事人包括（ ）。
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金市场服务机构
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下列与有效市场假说不相符的有（ ）。
- A.存在反应不足现象
- B.存在日历异常效应
- C.存在事件异常效应
- D.存在公司异常效应
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基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括（ ）。
- A.人口
- B.客户
- C.公众
- D.竞争对手
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采用被动管理的管理者认为（ ）。
- A.证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
- B.坚持“买入并长期持有”的投资策略
- C.加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券
- D.经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
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按照范围不同，资产配置可分为（ ）。
- A.全球资产配置
- B.股票、债券资产配置
- C.行业风格资产配置
- D.资产混合配置
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投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。
- A.过分自信
- B.重视当前和熟悉的事物
- C.回避损失和“心理”会计
- D.互相影响
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我国封闭式基金的交易规则包括（ ）。
- A.基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的原则
- B.封闭式基金的报价单位为每份基金价格
- C.基金的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
- D.买人与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
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监管机构对以下（ ）施行监管。
- A.基金管理人
- B.基金持有人
- C.基金托管人
- D.基金中介或代理机构
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基金的监管原则包括（ ）。
- A.自律优先原则
- B.监管的连续性和有效性原则
- C.“三公”原则
- D.依法监管原则
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最优证券组合（ ）。
- A.是能带来最高收益的组合
- B.肯定在有效边界上
- C.是风险最小的组合
- D.是理性投资者的最佳选择
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构建证券组合的目标包括（ ）。
- A.降低风险
- B.消除风险
- C.保证盈利
- D.实现收益最大化
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基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括（ ）。
- A.营业税
- B.消费税
- C.增值税
- D.所得税
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下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有（ ）。
- A.每年不得少于1次
- B.年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的90%
- C.基金投资的当年发生亏损，则不进行利润分配
- D.封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红
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（ ）属于基金资产承担的费用。
- A.基金管理费
- B.基金托管费
- C.基金持有大会费用
- D.基金发行费
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依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，（ ）开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。
- A.信托公司
- B.基金份额持有人
- C.商业银行
- D.基金管理公司
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我国证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（ ）。
- A.7天
- B.1个月
- C.3个月
- D.1年
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对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（ ）。
- A.营业税
- B.消费税
- C.企业所得税
- D.印花税
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指数型策略（ ）。
- A.可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中
- B.重点是进行风险控制
- C.是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
- D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
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（ ）首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。
- A.《证券法》
- B.《证券投资基金法》
- C.《证券投资基金运作管理办法》
- D.《证券投资基金销售管理办法》
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情景综合分析法更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为（ ）资产配置提供了运行空间。
- A.战术性
- B.混合
- C.长期性
- D.战略性
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基金资金账户的管理不包括（ ）。
- A.资金账户的开立
- B.资金账户的更名
- C.资金账户的销户
- D.资金账户的预留印鉴
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基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在（ ）个工作日内连续公布相关提示性公告。
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
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基金销售服务费费率大约为（ ）。
- A.0．25%
- B.0．33%
- C.0．50%
- D.1．5%
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货币市场基金的份额净值（ ）。
- A.随市场利率的上升而减少
- B.随市场利率的上升而增加
- C.随平均剩余期限的增加而增加
- D.固定在1元人民币
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偏股型基金中股票的配置比例一般为（ ）。
- A.20%～40%
- B.40%～60%
- C.50%～70%
- D.70%～90%
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基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
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以下不属于公募基金特征的是（ ）。
- A.基金募集对象不固定
- B.投资金额要求高
- C.适宜中小投资者参与
- D.必须接受监管部门的严格监管
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在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的（ ）。
- A.基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管
- B.基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管
- C.基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管
- D.基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管
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从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（ ）。
- A.基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种
- B.营销和服务创新活跃
- C.封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进
- D.法律规范进一步完善
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基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
- A.4
- B.5
- C.6
- D.7
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在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（ ）。
- A.连接A和B的直线上
- B.连接A和B的直线的延长线上
- C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
- D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
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由于ETF标的指数调整而出现的现金替代属于（ ）。
- A.可能现金替代
- B.禁止现金替代
- C.可以现金替代
- D.必须现金替代
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关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。
- A.注册资本不低于5亿元人民币
- B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
- C.从事证券经营等金融资产管理业务
- D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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按照道氏理论，以下说法中正确的是（ ）。
- A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
- B.开盘价最重要
- C.交易量与价格没有关系
- D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
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从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（ ）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.詹森指数
- D.道?琼斯指数
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（ ）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
- A.发行方案
- B.基金契约
- C.托管协议
- D.招募说明书
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封闭式基金一般采用（ ）方式分红。
- A.股票股利
- B.配股
- C.现金
- D.转股
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根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务?（ ）
- A.基金发起人
- B.基金托管人
- C.基金持有人
- D.基金管理人
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基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。
- A.基金本期利润
- B.期末可供分配利润
- C.资产负债率
- D.本期份额净值增长率
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套利定价理论（APT）是由（ ）提出的。
- A.马柯威茨
- B.夏普
- C.罗斯
- D.特雷诺
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买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（ ）。
- A.支付模式
- B.收益方式
- C.有利的市场环境
- D.对流动性的要求
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与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了（ ）一条。
- A.保护投资者利益
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.降低系统风险
- D.推动基金业发展
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基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（ ）。
- A.获得更多的投资收益
- B.保护投资者的利益
- C.控制投资风险
- D.防止内部人控制
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基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
- A.6
- B.9
- C.12
- D.15
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首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（ ）估价。
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.成本价
- D.平均价
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与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是（ ）。
- A.所有权关系
- B.债权债务关系
- C.信托关系
- D.合伙投资关系
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我国开放式基金的申购计价方式是（ ）。
- A.数量申购
- B.余额申购
- C.金额申购
- D.指数申购
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以下属于资产配置的基本方法是（ ）。
- A.风险控制法
- B.情景综合分析法
- C.横截面法
- D.市场有效法
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在美国，私募基金的投资人不得超过（ ）人。
- A.100
- B.50
- C.150
- D.200
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（ ）需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考察基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡量。
- A.现金比例变化法
- B.成功概率法
- C.二次项法
- D.双贝塔方法
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对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括（ ）。
- A.无差异曲线向左上方倾斜
- B.无差异曲线之间可能相交
- C.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
- D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
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我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
- A.《证券投资基金法》
- B.《中华人民共和国证券法》
- C.《开放式证券投资基金试点办法》
- D.《证券投资基金管理暂行办法》
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现代证券组合理论的开端是（ ）。
- A.马柯威茨
- B.夏普
- C.罗尔
- D.特雷诺
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债券投资者面临的主要风险是（ ）。
- A.赎回风险
- B.经营风险
- C.利率风险
- D.购买力风险
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依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（ ）。
- A.征收营业税，免征企业所得税
- B.免征营业税，征收企业所得税
- C.征收营业税，征收企业所得税
- D.免征营业税，免征企业所得税
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常用于对基金实际收益率衡量的指标是（ ）。
- A.移动平均收益率
- B.简单收益率
- C.算术平均收益率
- D.几何平均收益率
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下列各项属于形式性原则的是（ ）。
- A.真实性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.规范性原则
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（ ）出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
- A.《证券投资基金法》
- B.《证券法》
- C.《证券投资基金运作管理办法》
- D.《证券投资基金销售管理办法》
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常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（ ）。
- A.简单（净值）收益率
- B.预期收益率
- C.时间加权收益率
- D.算术平均收益率
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证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（ ）计算应纳税所得额。
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.50%
-
保本基金将大部分资金投资于（ ）。
- A.股票
- B.货币市场工具
- C.衍生金融工具
- D.与基金到期日一致的债券
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某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为O．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）元。
- A.25
- B.15
- C.10
- D.5
-
在BSV模型中，（ ）是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
- A.选择性偏差
- B.保守性偏差
- C.过度自信
- D.过分偏爱所持私人信息
-
假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是（ ）。
- A.9%
- B.10%
- C.11%
- D.12%
-
（ ）即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。
- A.内部环境控制
- B.会计系统内部控制
- C.信息技术内部控制
- D.销售业务流程控制
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国内第一只上市开放式证券投资基金（LOF）是（ ）基金。
- A.海富通收益增长
- B.中银国际精选
- C.南方积极配置
- D.宝盈泛沿海
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通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（ ）。
- A.网上发售
- B.网下发售
- C.回拨机制
- D.回购机制
-
以下属于基金清算工作内容的是（ ）。
- A.开立投资者基金账户
- B.记录基金资产运作过程
- C.核算当日基金资产净值
- D.填写基金赎回划转指令
-
基金（ ）对其资产按规定进行估值。
- A.每日
- B.每周
- C.每月
- D.每季
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（ ）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.公司型基金
- D.契约型基金
-
加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于（ ）。
- A.投资管理方式不同
- B.风险控制程度不同
- C.收益率不同
- D.交易成本和管理费用不同
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对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。
- A.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
- B.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，又能保证基金财产的安全与独立
- C.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
- D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
-
基金的存款利息收入计提方式为（ ）。
- A.按月计提
- B.按周计提
- C.按季计提
- D.按日计提
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市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0．5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（ ）。
- A.30和5
- B.5和30
- C.7．5和5
- D.7．5和30