2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷（1）

未分配利润将转入下期分配。（　　）

• 正确
• 错误

跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。（　　）

• 正确
• 错误

在我国，基金托管人由国有独资的商业银行担任。（　　）

• 正确
• 错误

在有偏预期理论中，最被广泛接受的是集中偏好理论。（　　）

• 正确
• 错误

基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。（　　）

• 正确
• 错误

如果投资者认为市场效率较高时，可采取积极的投资策略。（　　）

• 正确
• 错误

每位投资者只能开设和使用1个资金账户，但能对应多个股票账户或基金账户。（　　）

• 正确
• 错误

QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（　　）

• 正确
• 错误

如果风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果。（　　）

• 正确
• 错误

道氏理论认为市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。（　　）

• 正确
• 错误

资本资产定价模型的应用是资本市场线。（　　）

• 正确
• 错误

基金投资不得涉及关联交易。（　　）

• 正确
• 错误

基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。（　　）

• 正确
• 错误

一般而言，全球资产配置的期限在1年以上；股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。（　　）

• 正确
• 错误

其他条件相同下保本比例较低的基金，投资于风险性资产的比例较低。（　　）

• 正确
• 错误

契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系。（　　）

• 正确
• 错误

基金管理人对基金进行核算时遵守的是《金融企业会计核算办法》。（　　）

• 正确
• 错误

股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。（　　）

• 正确
• 错误

基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险，维护基金管理人的权益，协助管理人提升基金收益水平。（　　）

• 正确
• 错误

从历史上看，小盘股票的总体表现要好于大盘股票的表现，但投资风险也较高。（　　）

• 正确
• 错误

审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。（　　）

• 正确
• 错误

方差度量法是最常见、最简便的资产管理风险度量方法。（　　）

• 正确
• 错误

在货币市场基金半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0．5%的信息。（　　）

• 正确
• 错误

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。（　　）

• 正确
• 错误

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，因此基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（　　）

• 正确
• 错误

基金管理公司中，每个投资管理人员每年接受合规性培训的时间不少于40个小时。（　　）

• 正确
• 错误

目前，我国证券投资基金大部分属于公司型基金。（　　）

• 正确
• 错误

基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。（　　）

• 正确
• 错误

我国开放式基金的申购金额为净申购金额。（　　）

• 正确
• 错误

当QDII基金投资顾问主要负责人变动时，应在事件发生后及时披露临时公告。（　　）

• A.
• B.

封闭式基金每周估值并披露一次基金份额净值。（　　）

• 正确
• 错误

规范性原则是基金披露实质性原则，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　）

• 正确
• 错误

基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。（　　）

• 正确
• 错误

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。（　　）

• 正确
• 错误

行为金融理论认为，只有专家才不会受到心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也不可能变得非理性。（　　）

• 正确
• 错误

根据规定，更换基金管理人须经持有人大会通过，但更换基金托管人无须经持有人大会通过。（　　）

• 正确
• 错误

对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定要求，注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本。（　　）

• 正确
• 错误

基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。（　　）

• 正确
• 错误

基金财产属于管理人和托管人的固定财产。（　　）

• 正确
• 错误

基金销售服务费目前只有货币市场基金收取。（　　）

• 正确
• 错误

基金绩效收益率衡量的主要方法有（　　）。

• A.整体分析法
• B.分组比较法
• C.个体分析法
• D.基准比较法

与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有（　　）等特点。

• A.证券投资基金的组织体系由契约型改为公司型
• B.证券投资基金的募集方式由公募改为私募
• C.证券投资基金的运作制度由封闭式改为开放式
• D.证券投资基金的回报方式由固定收益方式改为分享收益、分担风险的分配方式

下列各项中，属于证券投资基金的运作费用的有（　）。

• A.交易佣金
• B.证管费
• C.上市年费
• D.信息披露费

关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（　　）。

• A.公司研究发展部提出研究报告
• B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
• C.基金投资部制定投资组合的具体方案
• D.风险控制委员会提出风险控制建议

关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（　　）。

• A.二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同
• B.二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同
• C.与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化
• D.动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产

关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有（　　）。

• A.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
• B.有履行职责所需要的时间
• C.最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
• D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

关于无差异曲线，下列表述正确的有（　　）。

• A.无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
• B.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
• C.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
• D.无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高

（　　）的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。

• A.真实
• B.准确
• C.完整
• D.及时

开放式基金的费用主要包括（　　）。

• A.管理费
• B.托管费
• C.申购费和赎回费
• D.持续销售服务费

不同基金之间在（　　）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。

• A.持有人名册登记
• B.账户设置
• C.资金划拨
• D.账册记录

基金营销的核心内容包括（　）。

• A.客户
• B.促销
• C.分销
• D.产品

基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（　　）。

• A.基金资产负债表
• B.基金经营业绩表
• C.基金收益分配表
• D.基金净值变动表

投资者构建证券投资组合的原因有（　）。

• A.最大可能地增加投资对象
• B.降低证券投资风险
• C.实现证券投资收益最大化
• D.获得市场平均收益

封闭式基金募集期限届满时，满足（　　）的条件下，可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

• A.基金份额总额达到核定规模90%以上
• B.基金份额持有人人数达到200人以上
• C.基金份额总额达到核定规模80%以上
• D.基金份额持有人人数达到100人以上

一个良好的基准组合应具有的特征包括（　　）。

• A.明确的组成成分
• B.可实际投资的
• C.事后确定的
• D.可衡量的

基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（　　）。

• A.将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较
• B.将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行比较
• C.将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较
• D.将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行比较

在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（　　）的公司股票。

• A.运作较规范
• B.盈利能力较强
• C.资产质量较高
• D.发展潜力较好

董事会审议下列（　　）事项应当经过2／3以上的独立董事通过。

• A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
• B.聘请或者更换会计师事务所
• C.公司管理的基金的半年度报告
• D.公司制定的月底预算

下列关于保本期的说法中，正确的是（　　）。

• A.投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证
• B.投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证
• C.提前赎回，则不享有保证承诺
• D.保本基金的保本期通常在3～5年

基金注册登记机构主要负责（　　）。

• A.登记
• B.存管
• C.清算
• D.交收

基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是（　　）。

• A.审慎性原则的核心是风险控制
• B.审慎性原则要求公司追求利润最大化
• C.以审慎经营、防范和化解风险为出发点
• D.审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标

行为金融理论认为，投资者由于受（　　）的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

• A.信息处理能力
• B.信息不完全
• C.时间不足
• D.心理偏差

基金托管人的内部控制目标有（　　）。

• A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则
• B.维护基金份额持有人的权益
• C.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
• D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有（　　）。

• A.取得基金从业资格
• B.通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
• C.具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
• D.没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

关于买入并持有策略，下列说法错误的有（　　）。

• A.买人并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者
• B.买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势
• C.买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
• D.买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成

历史数据法中有关历史数据包括（　　）。

• A.各类型资产的收益率数据
• B.以标准差衡量的风险水平数据
• C.不同类型资产之间的相关性等数据
• D.预测数据

目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（　　）。

• A.股票
• B.流通受限的证券
• C.剩余期限超过397天的债券
• D.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

基金管理公司内部控制制度的主要问题是（　　）。

• A.对特定岗位缺乏强制性约束
• B.内部控制制度执行不力、监察体系不完善
• C.缺乏风险度量的措施
• D.缺乏合理的净值估算系统

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用（　　）来构造具体的投资组合。

• A.市值法
• B.分层法
• C.成本法
• D.收益法

以下基金品种为开放式基金的是（　　）。

• A.南方基金配置基金
• B.基金开元
• C.基金金泰
• D.华安创新

加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（　　）。

• A.有利于投资者的价值判断
• B.防止信息滥用
• C.有利于提高证券市场的效率
• D.有利于防止利益冲突和利益输送

关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有（　　）。

• A.基金申购采用全额交款方式
• B.若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
• C.对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
• D.对QDII基金而言。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项

以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。

• A.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构
• B.基金董事会是基金的最高权力机构
• C.基金依据基金契约或合同而设立
• D.基金依据托管协议而设立

下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有（　　）。

• A.投资风险管理制度
• B.财务风险控制制度
• C.信息技术系统风险控制制度
• D.程序性风险管理制度

不同债券品种在（　　）方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。

• A.利息
• B.久期
• C.流动性
• D.税收特性

证券投资基金的市场服务机构包括（　）。

• A.基金管理人
• B.注册登记机构
• C.律师事务所
• D.基金评级机构

QDII基金在基金合同中应披露的信息包括（　　）。

• A.境外市场政府管制风险
• B.披露基金与境外基金之间的费率安排
• C.期末在各个国家（地区）证券市场的股票投资分布情况
• D.投资金融衍生品的相关信息

关于督察长的设立，以下说法正确的是（　　）。

• A.总经理提名
• B.董事会聘任
• C.报中国证监会批准
• D.可以由基金经理兼任

投资管理人员包括（　　）。

• A.公司投资决策委员会成员
• B.公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员
• C.公司投资、研究、交易部门的负责人
• D.基金经理和基金经理助理

基金宣传推介材料中不得使用（　　）的语言表述。

• A.“业绩稳健”
• B.“坐享财富增长”
• C.“欲购从速”
• D.“基金有风险”

反映基金风险大小的指标主要有（　　）。

• A.基金净值增长率的标准差
• B.基金的贝塔值
• C.基金的持股集中度
• D.基金的行业投资集中度

基金管理人的职责有（　　）。

• A.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
• B.办理基金备案手续
• C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
• D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

出现（　　），基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。

• A.不可抗力导致基金无法接受申购、赎回
• B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
• C.证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回
• D.法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形

采用估值技术确定公允价值的有（　　）。

• A.首次发行未上市的股票
• B.停止交易但未行权的权证
• C.发行未上市的债券
• D.全国银行间债券市场交易的债券

投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有（　　）。

• A.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
• B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
• C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
• D.投资期限和税收考虑

对于信息管理平台系统的支持系统的主要规范包括（　　）。

• A.具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
• B.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案
• C.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
• D.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

在行为金融理论中，投资者可以根据（　　）变化的情况修正增加的预测模型。

• A.选择性偏差
• B.保守性偏差
• C.心理偏差
• D.过度自信

关于切点证券组合T（如图所示）的特征，下列说法正确的有（　　）。

• A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
• B.有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与r的再组合
• C.切点证券组合T由市场和投资者的偏好共同决定
• D.T为最优风险证券组合或最优风险组合

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项?（　　）

• A.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
• B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率
• C.简单收益率不会等于时间加权收益率
• D.简单收益率在数值上大于时间加权收益率

股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（　　）。

• A.应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件
• B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
• C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
• D.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为（　　）。

• A.到期收益率
• B.加权收益率
• C.持有期收益率
• D.当期收益率

在我国，基金各当事人的权利义务在（　　）中约定。

• A.基金份额上市交易公告书
• B.招募说明书
• C.基金合同
• D.基金托管协议

当基金份额净值计价出现错误时，（　　）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

• A.基金管理人
• B.基金托管人
• C.基金登记机构
• D.监管部门

以下几种基金，最不适宜长期投资的是（　　）。

• A.货币市场基金
• B.股票基金
• C.债券基金
• D.混合基金

基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（　　）人，并具有基金从业资格。

• A.3
• B.4
• C.5
• D.10

ETF基金最早产生于（　　）。

• A.英国
• B.美国
• C.中国
• D.加拿大

通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（　　）亿元人民币的公司归为大盘股。

• A.10
• B.20
• C.30
• D.50

基金管理公司的设立须经（　　）批准。

• A.中国证监会
• B.中国证券业协会
• C.证券交易所
• D.中国银监会

下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（　　）。

• A.风险控制制度
• B.员工自律
• C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
• D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（　　）核准。

• A.中国证券登记结算公司
• B.基金上市的证券交易所
• C.基金持有人大会
• D.基金托管人

收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（　　）短期债券收益率。

• A.等于
• B.低于
• C.高于
• D.不能确定

投资者认为市场效率较强时，可采用（　　）。

• A.指数化的投资策略
• B.免疫和现金流匹配策略
• C.积极的投资策略
• D.债券互换

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。

• A.不同股票
• B.短期债券
• C.长期债券
• D.优先股票

QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　　）。

• A.5%
• B.8%
• C.10%
• D.20%

ETF建仓期不超过（　　）个月。

• A.1
• B.2
• C.3
• D.6

买入并持有策略是（　　）的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

• A.稳健型
• B.激进型
• C.消极型
• D.积极型

• A.E（r_M）表示资产组合M的期望收益率
• B.σ_P表示有效组合P的方差
• C.β表示风险溢价
• D.σ_P表示有效组合P的标准差

道氏理论认为，（　　）最重要。

• A.开盘价
• B.收盘价
• C.全天最高价
• D.全天最低价

在我国，基金管理人只能由（　　）担任。

• A.商业银行
• B.信托投资公司
• C.基金管理公司
• D.证券公司

影响风险溢价的因素不包括（　　）。

• A.基础利率
• B.发行人的信用度
• C.提前赎回条款
• D.到期期限

下列各项不属于基金费用的是（　　）。

• A.管理人报酬
• B.托管费
• C.交易费用
• D.基金申购费

（　　）确定方差的计算公式是：

• A.历史数据法
• B.情景综合分析法
• C.截面分析法
• D.因素分析法

关于特雷诺指数，下列表述不正确的是（　　）。

• A.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度
• B.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
• C.特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
• D.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

积极的债券组合管理策略不包括（　　）。

• A.水平分析
• B.多重负债下的组合免疫策略
• C.债券互换
• D.应急免疫

基本分析是建立在否定（　　）的基础之上的。

• A.半强式有效市场
• B.强式有效市场
• C.弱式有效市场
• D.无效市场

基金管理公司最核心的业务是（　　）。

• A.基金募集
• B.投资管理
• C.基金销售
• D.基金运营

内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时修改或完善。

• A.全面性
• B.合法、合规性
• C.审慎性
• D.适时性

（　　）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

• A.证券投资基金
• B.股票
• C.封闭式基金
• D.开放式基金

下列属于消极型组合管理策略的是（　　）。

• A.努力与大盘指数收益持平
• B.努力超越大盘指数收益
• C.在市场上买入价值被低估的股票
• D.在市场上卖出价值被高估的股票

目前，我国货币市场基金按照（　　）的比例计提基金管理费。

• A.0．25%
• B.0．33%
• C.0．50%
• D.1．5%

基金公司会员部成立于（　　）年。

• A.2005
• B.2006
• C.2007
• D.2008

一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（　　）为基础计算的。

• A.基金单位资产净值
• B.基金市场供求关系
• C.基金发行时的面值
• D.基金发行时的价格

基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（　　）。

• A.编制月报、基金公告等各类临时报告
• B.编制季报、年报等各类定期报告
• C.复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责
• D.复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（　　）进行收益分配。

• A.每日
• B.每周
• C.每月
• D.每季

假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为（　　）。

• A.58．33%
• B.68．33%
• C.75%
• D.83．33%

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（　　）个交易日内进行调整。

• A.3
• B.5
• C.7
• D.10

基金银行存款的定义是（　　）。

• A.以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
• B.以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户
• C.以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券
• D.以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户

关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是（　　）。

• A.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
• B.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值
• C.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
• D.与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高

开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（　　）。

• A.签署基金合同阶段
• B.基金募集阶段
• C.基金运作阶段
• D.基金终止阶段

需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是（　　）。

• A.特雷诺指数
• B.M2测度
• C.夏普指数
• D.詹森指数

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。

• A.0．25%
• B.0．5%
• C.0．75%
• D.1%

关于货币市场基金的说法，正确的是（　　）。

• A.没有投资风险
• B.只适合长期投资
• C.只适合短期投资
• D.既适合短期投资，也适合长期投资

年度报告扉页中的重要提示不包括（　　）。

• A.管理人和托管人的披露责任
• B.管理人管理和运用基金资产的原则
• C.投资风险提示
• D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

律师事务所和（　　）作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。

• A.会计师事务所
• B.投资咨询机构
• C.基金监管机构
• D.基金行业自律组织

从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（　　）。

• A.基金管理公司的公司章程
• B.托管协议
• C.基金合同
• D.基金招募书

（　　）对基金实施行业自律管理。

• A.中国证监会
• B.中国银监会
• C.中国人民银行
• D.中国证券业协会

某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为（　　）年。

• A.0．5
• B.1
• C.1．5
• D.2

（　　）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

• A.资产保管
• B.资金清算
• C.投资监督
• D.会计复核

与私募基金相比，公募基金具有的特点是（　　）。

• A.投资风险较高
• B.投资活动所受到的限制和约束少
• C.基金募集对象不固定
• D.采取非公开方式发售

基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是（　　）。

• A.交易所及时电话通知，给予提醒
• B.交易所将向监管部门专题汇报
• C.直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
• D.移交稽查部门立案调查

基金管理公司内部控制的核心是（　　），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

• A.明确责任
• B.权利制衡
• C.风险控制
• D.严格授权

机构投资者买卖基金的税收不包括（　　）。

• A.增值税
• B.营业税
• C.印花税
• D.所得税

证券的贝塔系数大于零表明（　　）。

• A.证券与市场收益正相关
• B.证券与市场收益负相关
• C.证券与市场收益无关
• D.以上说法均不正确

下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种?（　　）

• A.市场是强有效的
• B.市场是次强有效的
• C.市场未达到弱有效程度
• D.市场未达到次强有效程度

目前，我国基金管理公司新增股东的出资（　　）不得转让。

• A.半年内
• B.一年内
• C.两年内
• D.公司存续期内

下列说法中，正确的是（　　）。

• A.高质量的公司债券不存在经营风险
• B.在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值
• C.政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品
• D.与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求

证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（　　）。

• A.基金投资人共同承担
• B.基金管理人负责承担
• C.基金托管人负责承担
• D.基金发起人共同承担

（　　）反映证券或组合对市场变化的敏感性。

• A.β系数
• B.标准差
• C.市盈率
• D.市净率

在其他条件相同的情况下，选择相关度（　　）的资产能有效降低投资组合的非系统风险。

• A.高
• B.为正
• C.为零
• D.为负数

在我国，基金日常估值由（　　）同时进行。

• A.基金托管人与外部专业机构
• B.基金管理人与基金持有人
• C.基金管理人与基金托管人
• D.基金管理人与外部专业机构