2015年证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题卷（3）
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当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。（ ）
- A.
- B.
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开放式基金连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。（ ）
- A.
- B.
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我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。（ ）
- A.
- B.
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基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏差并不代表基金经理在资产配置方面所进行的积极选择。（ ）
- A.
- B.
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一般来说，基金经理决定资产配置的比例或范围。（ ）
- A.
- B.
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前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。（ ）
- A.
- B.
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将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。（ ）
- A.
- B.
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基金发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位，则应采用待摊或预提的方法。（ ）
- A.
- B.
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股票基金的投资风险高于单一股票的投资风险。（ ）
- A.
- B.
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基金管理人应当在基金合同生效的5日内在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。（ ）
- A.
- B.
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我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格，但如果基金交易行为属于偶然操作失误，交易所可以及时电话通知，予以提醒。（ ）
- A.
- B.
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水平分析是一种基于对未来债券价格预期的债券组合管理策略。（ ）
- A.
- B.
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基金管理人运用基金买卖股票不征收印花税。（ ）
- A.
- B.
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股票投资组合的积极型管理策略是有效市场的最佳选择。（ ）
- A.
- B.
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基金托管人可以通过电话、传真、邮件等方式接受管理人的场外投资指令，并在T+1日执行，即将资金划拨到指定账户。（ ）
- A.
- B.
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对于基金信息披露重大性的界定，我国仅采用“影响投资者决策”标准。（ ）
- A.
- B.
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基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定，向社会公众披露信息。（ ）
- A.
- B.
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在实际应用中，债券到期收益率并不能准确地反映债券的实际价值。（ ）
- A.
- B.
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证券投资基金拓宽了中小投资者的投资渠道，但没有拓宽机构投资者的投资渠道。（ ）
- A.
- B.
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依照相关规定，基金招募说明书应包括基金收益预测和风险警示内容。（ ）
- A.
- B.
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证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式（ ）。
- A.
- B.
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证券市场线的斜率是市场风险溢价。（ ）
- A.
- B.
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基金管理公司业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，但投资人员和交易人员可以兼任。（ ）
- A.
- B.
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多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。（ ）
- A.
- B.
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不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。（ ）
- A.
- B.
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詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一种风险调整收益衡量指标。（ ）
- A.
- B.
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资产的流动性是指资产以公平价格出售的难易程度，它体现了投资资产的时间尺度和价格尺度之间的关系。（ ）
- A.
- B.
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基金份额的转换一般采取已知价法。（ ）
- A.
- B.
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基金评价的分组比较往往比全域比较更有意义。（ ）
- A.
- B.
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基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。（ ）
- A.
- B.
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对于那些有负债的机构来说，在通过资产配置构建投资组合时可暂时不考虑负债。（ ）
- A.
- B.
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因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值。（ ）
- A.
- B.
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LOF份额的转托管业务包括系统内转托管和跨系统转托管两种类型。（ ）
- A.
- B.
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有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应，股票价格的任何变化只会由新信息引起。（ ）
- A.
- B.
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保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（ ）
- A.
- B.
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基金发行规模越大，基金份额净值就越高。（ ）
- A.
- B.
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按照投资组合理论，每个投资者持有同一个风险证券组合的可行域。（ ）
- A.
- B.
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灵活配置型基金的股票与债券配置比例较为均衡，为40%～60%。（ ）
- A.
- B.
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对基金评价时，应重点关注基金最近的短期业绩表现，以便为投资人提供近期基金投资的依据。（ ）
- A.
- B.
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证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（ ）。
- A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系
- B.股票是间接投资工具，基金是直接投资工具
- C.通常，股票投资风险大于基金投资风险
- D.股票价格的波动要小于基金净值的改动
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基金绩效评价本质上是对基金组合收益水平的衡量。（ ）
- A.
- B.
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基金合同的当事人包括（ ）。
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金销售机构
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根据我国的法律法规，基金管理公司董事会审议下列事项应当经过2／3以上的独立董事通过（ ）。
- A.公司管理的基金的季度报告
- B.公司管理的基金的半年度报告
- C.聘请或者更换会计师事务所
- D.公司及基金投资运作中的重大关联交易
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我国基金管理公司治理方面的基本原则包括（ ）。
- A.基金份额持有人利益优先原则
- B.股东会、董事会、监事会、经理层、督察长间的强化制衡机制原则
- C.公司独立运作原则
- D.股东利益优先原则
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证券组合管理的基本步骤包括（ ）。
- A.确定证券投资政策
- B.进行证券投资分析
- C.构建证券投资组合
- D.投资组合的修正
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一个良好的基准组合应该具有的特征包括（ ）。
- A.可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合
- B.基金组合的收益率具有可计算性
- C.与被评价基金具有相同的风格与风险特征
- D.基准组合的构造先于被评估基金的设立
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证券投资基金市场营销过程的管理包括（ ）。
- A.市场营销分析
- B.市场营销计划
- C.市场营销实施
- D.市场营销控制
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根据《证券投资基金法》的规定，当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时，应当（ ）。
- A.及时报告中国证券业协会
- B.及时报告中国证监会
- C.拒绝执行
- D.及时报告基金份额持有人
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分析股票基金组合特点的指标有（ ）。
- A.跟踪误差
- B.平均市值
- C.平均市盈率
- D.平均市净率
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基金的不定期信息披露包括（ ）。
- A.基金年度报告
- B.临时报告
- C.基金季度报告
- D.澄清公告与说明
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基金信息披露义务人包括（ ）。
- A.基金托管人
- B.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
- C.基金管理人
- D.证券业协会
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对于基金托管人内部控制内容中的投资监督的内部控制，正确的说法有（ ）。
- A.对基金投资业绩与比较基准差距进行监督和核查
- B.对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查
- C.对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
- D.对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查
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基金管理公司的主要股东应具备以下（ ）条件。
- A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚
- B.最近3年在工商、税务等机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
- C.注册资本金不低于1亿元人民币
- D.持续经营3个以上完整会计年度
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下列关于基金的直销方式的表述，正确的有（ ）。
- A.直销对客户的财务状况更了解，对客户的控制力较强
- B.直销更容易发现产品或服务方面的不足
- C.直销对客户的控制力弱，但有广泛的客户基础
- D.直销推销新产品更容易
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根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（ ）。
- A.参与分配清算后的剩余基金财产
- B.基金份额处置权
- C.日常投资决策权
- D.基金投资受益权
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依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。
- A.计算并公告基金资产净值
- B.按规定披露基金信息
- C.持有并保管基金资产
- D.管理并运作基金资产
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按照公司成长性分类，可以将股票分为（ ）。
- A.稳定性股票
- B.周期性股票
- C.收益类股票
- D.增长类股票
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中国证监会对基金管理公司的日常监管包括（ ）。
- A.分支机构设立审核
- B.内部控制监管
- C.重大事项变更审核
- D.公司治理监管
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战术性资产配置与战略性资产配置相比，二者（ ）。
- A.对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
- B.对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同
- C.对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同
- D.对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同
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公司内部控制制度由（ ）等部分组成。
- A.内部控制大纲
- B.基本管理制度
- C.部门业务规章
- D.业务操作手册
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根据我国基金管理公司实践，在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括（ ）。
- A.价值型基金
- B.股票型基金
- C.成长型基金
- D.货币市场基金
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证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在（ ）。
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
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《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（ ）方面明确了各项技术标准。
- A.监管系统信息报送
- B.信息管理平台应用系统
- C.后台管理系统
- D.前台业务系统和自助式前台系统
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基金募集信息披露包括（ ）。
- A.基金资产净值和份额净值公告
- B.基金合同
- C.基金季度报告
- D.基金招募说明书
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债券基金与单一债券的区别主要表现为（ ）。
- A.债券基金的收益不如债券的利息固定
- B.债券基金没有确定的到期日
- C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
- D.投资风险不同
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基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。
- A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- C.以低于成本的销售费率销售基金
- D.募集期间对认购费打折
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下列关于基金市场营销的表述，正确的有（ ）。
- A.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
- B.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
- C.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
- D.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
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在资产配置过程中，情景综合分析法可用于（ ）。
- A.确定投资者的风险承受能力
- B.分析上市公司运营情况
- C.确定资产类别收益预期
- D.分析宏观经济形势
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假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（ ）。
- A.1年以后应急免疫策略的触发点为486万元
- B.2年以后应急免疫策略的触发点为463万元
- C.当前应急免疫策略的触发点为420万元
- D.3年以后应急免疫策略的触发点为441万元
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国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（ ）。
- A.营销保险策略
- B.固定比例投资组合保险策略
- C.对冲保险策略
- D.股票保险策略
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目前，我国的基金公司可以从事的业务有（ ）。
- A.企业年金管理
- B.社保基金管理
- C.特定客户资产管理
- D.筹集、管理公募基金
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如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。
- A.存在价值低估的股票
- B.存在价值高估的股票
- C.不存在价值低估的股票
- D.不存在价值高估的股票
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证券投资基金的客户服务方式包括（ ）。
- A.传真
- B.互联网
- C.电话服务中心
- D.手机短信
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与恒定混合策略相比，投资组合保险策略（ ）。
- A.在股票市场行情下跌时通常调高股票资产的投资比例
- B.在股票市场上行情上涨时通常调高股票资产的投资比例
- C.在保持投资组合最低价值的基础上，不放弃资产升值的潜力
- D.虽然保持了投资组合的最低价值，但却放弃了资产升值的潜力
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根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（ ）。
- A.稳定类股票
- B.周期类股票
- C.创业类股票
- D.工业类股票
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下列关于基金年度报告的表述，正确的有（ ）。
- A.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件
- B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
- C.目前，基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
- D.年度报告包括基金投资组合报告
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多重负债下的债券组合免疫策略要求达到以下条件（ ）。
- A.组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广
- B.债券组合的现金净现值必须与负债的现值相等
- C.债券组合的久期与负债的久期相等
- D.债券组合的期限与负债的期限相等
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证券投资的预期收益率与风险之间的关系是（ ）。
- A.证券的风险一收益率持仓会随着各种相关因素的变化而变化
- B.预期收益率越高，承担的风险越大
- C.反向联动关系
- D.正向联动关系
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在预测股票市场将进入繁荣期时，为提高基金收益，基金经理通常会（ ）。
- A.提高组合的阿尔法值
- B.提高基金组合的贝塔值
- C.筹集新资金
- D.降低基金的现金持有比例
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对资产配置的理解，必须建立在对（ ）的深刻理解基础之上。
- A.机构投资者资产和负债问题的本质
- B.期货、期权等衍生金融产品的投资特征
- C.普通股票的投资特征
- D.固定收入证券的投资特征
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开放式基金的申购、认购和赎回可以由下列（ ）机构办理。
- A.专业基金销售公司
- B.代销的商业银行
- C.基金管理公司
- D.代销的证券公司
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根据有关规定，基金管理公司建立的独立董事制度应该满足以下哪些要求?（ ）
- A.在审议公司及基金投资运作中的重大关联交易时，须经2／3以上独立董事同意
- B.独立董事人数不得少于董事会人数的1／3
- C.独立董事人数不得少于5人
- D.独立董事人数不得少于3人
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以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的是（ ）。
- A.基金管理公司是一种知识密集型企业
- B.开放式基金要求披露上一工作日份额净值
- C.基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长
- D.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
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境外的保本基金形式多样，基金提供的保证包括（ ）。
- A.本金保证
- B.收益保证
- C.费率保证
- D.红利保证
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基金销售机构内部控制的内容包括（ ）。
- A.销售业务流程控制
- B.销售决策流程控制
- C.会计系统内部控制
- D.内部环境控制
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下列关于麦考莱久期的论述，正确的有（ ）。
- A.附息债券的麦考莱久期小于其到期期限
- B.附息债券的麦考莱久期大于其到期期限
- C.零息债券的麦考莱久期小于其到期期限
- D.零息债券的麦考莱久期等于其到期期限
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影响债券收益率的发行人因素包括（ ）。
- A.发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别
- B.发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等
- C.发行人所处行业，如金融业、工业等
- D.发行人的谈判能力
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股票基金财务会计报表分析包括以下选项中的（ ）。
- A.基金投资风格分析
- B.基金盈利能力分析
- C.基金持仓结构分析
- D.基金分红能力分析
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基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（ ）。
- A.股票价差收入
- B.股票股利
- C.现金股利
- D.存款利息收入
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一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。
- A.期货市场
- B.银行存款
- C.实业领域
- D.有价证券
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按照我国的实践，以下关于基金管理公司投资决策委员会主要职责的表述，正确的有（ ）。
- A.制定基金投资组合的具体方案
- B.审定基金资产配置比例或比例范围
- C.确定基金经理的投资权限
- D.确定基金投资的基本方针
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资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是（ ）。
- A.固定收益证券
- B.不动产
- C.股票
- D.货币市场工具
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以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（ ）。
- A.应急免疫策略
- B.现金流匹配策略
- C.免疫策略
- D.指数策略
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我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。
- A.0．33%
- B.0．5%
- C.1%
- D.1．5%
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基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
- A.10
- B.15
- C.30
- D.45
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在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。
- A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
- B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
- C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
- D.严格制定信息系统的管理制度
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根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（ ）。
- A.监管机构的高效监管
- B.行业自律组织的发展
- C.信息披露制度的建立和完善
- D.基金管理人内部控制制度的完善
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当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（ ）。
- A.没有必然联系
- B.不变
- C.降低
- D.提高
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基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
- A.60
- B.30
- C.90
- D.15
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基金托管人每（ ）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
- A.一个月
- B.两个月
- C.半年
- D.周
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保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
- A.最低目标价值
- B.安全垫
- C.现时净值
- D.价值底线
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目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。
- A.平价
- B.折价
- C.发行价
- D.溢价
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基金经理经常调整不同行业的投资比重，主要目的在于赚取（ ）。
- A.行业轮动决策的超额报酬
- B.股票选择决策的超额报酬
- C.资产配置决策的超额报酬
- D.择时决策的超额报酬
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在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。
- A.基金合同
- B.发起人协议
- C.基金托管协议
- D.公司章程
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证券间的联动关系由相关系数P来衡量，p值为1，表明（ ）。
- A.两种证券间存在完全反向的联动关系
- B.两种证券的收益有同向变动倾向
- C.两种证券的收益有反向变动倾向
- D.两种证券间存在完全正向的联动关系
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公司型基金的最高权力机构是（ ）。
- A.基金公司监事会
- B.基金公司董事会
- C.基金管理公司董事会
- D.基金公司股东大会
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基金销售机构内部控制应遵守（ ）原则。
- A.健全性、有效性、独立性、安全性
- B.健全性、有效性、独立性、审慎性
- C.健全性、有效性、全面性、安全性
- D.健全性、有效性、独立性、可靠性
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在每一风险水平上能够取得（ ）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。
- A.最高
- B.最低
- C.平均
- D.预期
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以下（ ）关于上市开放式基金（LOF）的描述是错误的。
- A.可以在场内市场进行申购赎回
- B.可以在场外市场进行申购赎回
- C.可以在相同市场进行转托管（场内转场内或场外转场外），但是不可以跨市场托管
- D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新
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按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是（ ）。
- A.证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成
- B.证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
- C.证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成
- D.证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成
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基金管理人配置资产的情景综合分析法（ ）。
- A.更注重定性分析
- B.更注重定量分析
- C.可以更有效地着眼于社会政治经济形势的现状和变化
- D.不考虑各类资产之间的相关性
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指数型股票基金的主要投资对象为（ ）。
- A.指数所包含的成份股票
- B.所有上市流通的股票
- C.已发行但未上市的股票
- D.指数成份股及一定比例的债券
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基金表现的优劣只能通过（ ）才能作出评判。
- A.相对表现
- B.基准表现
- C.绝对表现
- D.超常表现
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从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。
- A.中国证券业协会
- B.中国证券业协会证券投资基金业委员会
- C.中国证券监督管理委员会
- D.基金管理公司督察长
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依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是（ ）。
- A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
- B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
- C.安全保管基金财产
- D.及时办理基金清算、交割事宜
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基金的会计核算对象不包括（ ）。
- A.损益类
- B.资产负债共同类
- C.资产损益共同类
- D.负债类
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确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（ ）。
- A.投资原则
- B.投资目标
- C.投资偏好
- D.投资风格
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关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。
- A.没有投资风险
- B.只适合长期投资
- C.只适合短期投资
- D.既适合短期投资，也适合长期投资
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基金的存款利息收入计提方式为（ ）。
- A.按周计提
- B.按月计提
- C.按日计提
- D.按季计提
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下列证券组合中，追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化的是（ ）。
- A.避税型证券组合
- B.收入型证券组合
- C.增长型证券组合
- D.收入和增长混合型证券组合
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从时间跨度上看，资产配置策略的类型可分为战略性资产配置策略、战术性资产配置策略以及（ ）。
- A.全球资产配置策略
- B.买人持有策略
- C.资产混合配置策略
- D.股票债券资产配置策略
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以下关于基金估值方法的表述，错误的是（ ）。
- A.银行间债券市场交易的债券，采用估值技术确定公允价值
- B.交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量
- C.非公开发行有明确锁定期的股票，初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用上市交易的同一股票的市价进行估值
- D.交易所上市债券以收盘净价估值
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从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持（ ）。
- A.不同方向、但同比例的变动
- B.同方向、但不同比例的变动
- C.不同方向、不同比例的变动
- D.同方向、同比例的变动
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朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务。一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是（ ）。
- A.朱某不能接受聘任
- B.如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
- C.如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任
- D.证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任
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下列关于资本市场线的叙述，错误的是（ ）。
- A.资本市场线由无风险资产和市场决定
- B.资本市场线也被称为证券市场线
- C.资本市场线是有效前沿线
- D.资本市场线的斜率为正
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目前在我国，基金买卖股票按照1%。的税率征收（ ）。
- A.营业税
- B.企业所得税
- C.个人所得税
- D.印花税
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基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。
- A.研究业务控制
- B.投资决策控制
- C.基金交易业务控制
- D.信息披露控制
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某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
- A.10347．5
- B.10227．5
- C.10497．5
- D.10447．5
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同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。
- A.大于
- B.等于
- C.小于
- D.基本接近
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某基金期初份额净值1．10元，期末份额净值1．30元，期间分红为10派0．50元，则该基金的简单净值增长率为（ ）。
- A.18．18%
- B.33．66%
- C.22．73%
- D.63．64%
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在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（ ）核准。
- A.基金持有人大会
- B.证券交易所
- C.基金托管人
- D.中国证券登记结算公司
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一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险（ ）大型资本股票战略。
- A.等于
- B.可能高于也可能低于
- C.低于
- D.高于
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封闭式基金价格主要受（ ）的影响。
- A.二级市场供求关系
- B.银行存贷款利率
- C.基金资产总值
- D.基金份额净值
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就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑（ ）。
- A.我国证券经纪人制度的变化
- B.我国证券业从业人员资格的变化
- C.养老基金的负债情况
- D.养老基金管理人的个人投资需求
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以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（ ）。
- A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案
- B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
- C.基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
- D.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
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基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。
- A.董事会
- B.监事会
- C.股东大会
- D.总经理
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基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
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无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是（ ）。
- A.15．2%
- B.20．3%
- C.20．6%
- D.15．8%
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契约型基金份额持有人享有（ ）。
- A.基金投资决策权
- B.基金资产保管权
- C.基金资产管理权
- D.基金份额所有权
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根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按（ ）为基础收取。
- A.认购份额
- B.净认购金额
- C.净认购份额
- D.认购金额
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如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（ ）。
- A.未来事件能够被准确地预测
- B.价格能够反映所有相关信息
- C.证券价格由于不可辨别的原因而变化
- D.价格起伏不大
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依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
- A.计算并公告基金资产净值
- B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
- C.及时办理基金资金清算、交割事宜
- D.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
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（ ）的出现，标志着现代证券组合理论的开端。
- A.《证券投资组合原理》
- B.资本资产定价模型
- C.单因素模型
- D.《证券组合选择》
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以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴?（ ）
- A.A股交易
- B.增发新股
- C.支付管理费
- D.支付赎回款
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目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（ ）向管理人支付。
- A.月
- B.季
- C.周
- D.日
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ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后（ ）。
- A.6位
- B.5位
- C.7位
- D.8位
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下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（ ）。
- A.基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户
- B.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- C.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
- D.基金托管人应建立会计复核制度
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目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于（ ）基金资产净值的1．5%年费率计提。
- A.当日
- B.前一日
- C.次日
- D.前二日
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目前，我国证券投资基金托管费是由（ ）根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。
- A.监管机构
- B.发起人
- C.基金份额持有人
- D.基金托管人
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证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（ ）。
- A.确定投资目标和可投资资金的数量
- B.确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例
- C.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
- D.投资组合的修正和业绩评估