2015年证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题卷（1）

基金管理人应在开放式基金份额发售的3日内公布招募说明书，基金合同及其他有关文件。（　　）

根据《证券投资基金法》的规定，转换基金运作方式不需要召开基金份额持有人大会。（　　）

夏普指数、特雷诺指数和詹森指数都是经过风险调整后的单位风险收益率。（　　）

基金管理人因过错导致基金资产损失时，基金托管人应承担连带赔偿责任。（　　）

一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。（　　）

资产组合理论表明，资产间关联性高的多元化证券组合可以有效地降低个别风险。（　　）

基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承担在销售金额达到一定规模时，保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。（　　）

消极的债券组合管理者无需关注债券组合的风险控制。（　　）

反映任意证券组合的期望收益率与市场风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。（　　）

在我国基金监管的实践中，监督与自律的关系是国家监管为主、基金从业者自律为辅。（　　）

道氏理论的核心思想在于：任何因素对于证券市场的影响最终都会体现在股票的波动上。因此，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析，就可以观察市场的大部分行为。（　　）

投资组合保险策略实际上就是在保证资产组合最低价值下的追涨杀跌策略。（　　）

根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，即使出资比例的变化不对公司治理结构造成决定性影响的条件下，仍需报中国证监会备案。（　　）

电话服务中心在提供服务的同时不能记录谈话资料。（　　）

根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。（　　）

基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国证监会核准。（　　）

目前，我国证券投资基金的管理费按基金资产总值的一定比例逐日计提。（　　）

通常，基金经理向中央交易室的基金交易员发出的交易指令包括，买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格控制等。（　　）

特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度。（　　）

基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。（　　）

2004年10月，在封闭式基金成功试点的基础上，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。（　　）

保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何投资者的本金和收益都有保障。（　　）

债券基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额。（　　）

集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，而风险补贴随期限的增加而增加。（　　）

夏普指数对组合的总风险进行了调整，因此基金的投资策略是否在考察期内发生了变化可以不予考虑。（　　）

监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。（　　）

目前国内基金市场上，封闭式基金持有的股票和债券按收盘价估值。（　　）

根据《证券投资基金法》规定，基金公司、证券公司、商业银行等机构可从事基金的募集活动。（　　）

对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税。（　　）

基金经理人对股票投资组合基本策略的选择，建立在对股票市场的有效性的认识上。（　　）

由于基金销售公司的专业性，在基金管理公司的产品代销中，它们从总体上占据了最大的市场份额。（　　）

基本分析多用于判断公司的价值基础，技术分析多用于判断投资的买卖时机，但两者的理论基础是一样的。（　　）

我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的信托公司才能出任基金托管人。（　　）

托管人对基金管理人的监督，包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例的监督。（　　）

ETF的折（溢）价率是判断ETF跟踪指数效果的一个指标。（　　）

托管人以基金名义开立基金资金账户，保证不同基金的账户相互独立，但基金账户不必独立于托管银行的账户。（　　）

如果某只基金的估值出现错误，需要向投资人赔偿，该赔偿责任应由管理人全部承相。（　　）

货币市场基金收益报告需要披露每万份基金净收益和最近7日年化收益率。（　　）

与情景综合分析法相比，历史数据法要求更高的预测技能。（　　）

个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券利息收入，应按税法规定征收个人所得税，税款由发行债券的企业在向基金支付时依法代扣代缴。（　　）

证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（　　）。

股票风格管理分为（　　）。

根据我国的实践，基金募集申请批准的主要程序和内容包括（　　）。

以下关于历史数据法和情景综合分析法的对比中，正确的有（　　）。

按所投资的股票性质分类，股票基金可分为（　　）。

基金份额持有人大会可以由（　　）提议召集。

下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（　　）。

关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（　　）。

按公司规模划分的股票投资风格通常包括（　　）。

非系统风险包括（　　）。

债券的指数化方法包括（　　）。

理论上讲，基金管理人进行资产配置时，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出（　　）。

基金托管人内部控制的基本要素包括（　　）。

ETF基金二级市场交易价格可能高于或低于其份额净值，分别称之为（　　）交易。

在我国，基金监督的原则包括（　　）。

下列相关基金信息需托管人复核、审查的有（　　）。

关于ETF和LOF，以下选项（　　）是正确的。

基金管理公司岗位分离制度包括（　　）。

以下关于基金托管人基金托管业务技术系统的概述，不正确的是（　　）。

下列关于我国证券投资基金的表述正确的是（　　）。

基金资产账户管理业务中，不符合有关法律法规或部门规章的行为有（　　）。。

以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（　　）。

系统性风险包括（　　）。

混合型基金包括（　　）。

基金评价可以让投资者（　　）。

债券投资收益可能的来源有（　　）。

下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（　　）。

基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的（　　）等。

下列有关詹森指数的描述中，正确的是（　　）。

对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（　　）。

基金托管人的清算、交割系统应符合以下（　　）规定。

QDII基金在基金合同中应披露的信息包括（　　）。

下列关于基金销售的表述，正确的有（　　）。

基金上市交易公告书应披露的事项包括（　　）。

三大经典风险调整收益衡量方法是（　　）。

基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（　　）。

关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是（　　）。

债券风险的种类包括（　　）。

基金宣传推介材料包括（　　）。

关于无差异曲线，以下叙述正确的是（　　）。

根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（　　）。

关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（　　）。

基金资产保管的主要内容包括（　　）。

ETF的特点包括（　　）。

我国基金监管的具体目标包括（　　）。

基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为（　　）。

根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要具有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（　　）。

股票投资策略中的市场异常策略，包括（　　）。

以下法规是由中国证监会出台的有（　　）。

股票基金（开放式）与股票的不同之处表现在（　　）。

使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，（　　）。

运用债券的应急免疫策略，当组合资产规模降到（　　）时，积极的债券组合管理就会停止。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（　　）。

资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（　　）。

股票投资的低市盈率效应策略是（　　）。

关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（　　）。

基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（　　）。

对基金产品的未来收益进行预测属于（　　）。

在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（　　）。

马柯威茨用来衡量投资者所面临的收益不确定性的指标是（　　）。

证券投资基金的市场营销不包含的活动有（　　）。

当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（　　）时，基金管理人应当公告，并报监管机构备案。

证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（　　）于1952年系统提出。

债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，证券市场被分割为（　　）。

对证券M的未来收益率状况的估计如表11—1所示。将M的期望收益率和标准差分另0记为E_M和σ_M，那么，（　　）。

表11—1证券M的未来收益状况估计

如果基金名称显示投资方向的，应当有（　　）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

基金监管工作的首要目标是（　　）。

投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（　　）。

能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（　　）。

一般来说，其他条件相同的情况下，流动1生较强的债券的收益率（　　）。

关于免疫策略，以下说法错误的是（　　）。

证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（　　）实现的。

证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（　　）。

资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（　　）。

避税型证券组合通常投资于（　　），这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。

从长期来看，一小型资本股票的回报率（　　）大型资本股票。

股票投资的小公司效应是一种（　　）。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（　　）。

货币市场工具通常指到期日（　　）的短期金融工具。

某一面值为100元的5年期债券，初始价格99．8847元，应计收益率增加一个基点后的价格为99．8623元，则基点价格值为（　　）。

2001年9月，我国第一只开放式基金——（　　）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（　　），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（　　）。

根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将（　　）。

2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（　　）。

基金绩效衡量的目的在于（　　）。

根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（　　）。

基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（　　）。

基金管理公司内部控制体系中的最低层次是（　　）。

债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（　　）来划分。

因与基金管理人共同行为导致基金资产损失时，托管人应该（　　）。

在我国，对（　　）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（　　）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（　　）。

按照投资对象不同，可将基金分为（　　）。

（　　）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

基金托管协议是明确基金管理人与（　　）各自职责及相关业务内容的协议。

关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（　　）。

基金登记过程实际上是（　　）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（　　）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法作了修改，这符合以下哪条原则?（　　）

基金管理公司必须以（　　）为会计核算主体。

基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时报告书。

关于基金估值，以下说法正确的是（　　）。

积极的股票风格管理，预测某一类股票前景良好则__________；如果某类股票前景不妙，则__________。（　　）

（　　）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

我国开放式基金的存续期为（　　）。

可能对基金持有人权希及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（　　）。

以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（　　）。

为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（　　）的名义开立银行存款账户即资金账户。