2015年证券从业资格考试《投资基金》考前权威冲刺卷（3）

产品线的长度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。（　　）

投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。（　　）

基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见。（　　）

B系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小。（　　）

一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。（　　）

投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。（　　）

1952年，哈理?马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。（　　）

单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%。（　　）

开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。（　　）

证券公司面对的客户主要是金融机构。（　　）

股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数。（　　）

在基金的发展历史上，早期的基金基本上是封闭式基金。（　　）

无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高。（　　）

在我国，封闭式基金的存续期限一般为10～15年。在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。（　　）

根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。（　　）

一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法。（　　）

设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（　　）

在反映基金业绩的时候，净值增长率越高，说明基金的投资效果越好，因此只要单纯考查一只基金本身的净值增长率就够了。（　　）

信息比率较大的基金其表现要好于信息比率较低的基金。（　　）

直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。（　　）

不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性不同。（　　）

对于不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金，可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（　　）

费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。（　　）

与收入型基金相比，增长型基金的风险小，收益也较低。（　　）

若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利润分配。（　　）

一般来讲，与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较低。（　　）

基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。（　　）

公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。（　　）

久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（　　）

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（　　）

当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。（　　）

股票投资组合的目的是实现平均收益。（　　）

从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。（　　）

公司异常可表现为折价交易的封闭式基金收益率较高。（　　）

基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（　　）

流动性较强的债券在收益率上往往有一定折让，折让的幅度反映了债券流通性的价值。（　　）

严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。（　　）

风险准备金余额达到基金资产净值1%时可不再提取。（　　）

开放式基金开放申购、赎回后，会于每个开放13的次日披露基金份额净值和份额累计净值。（　　）

内含报酬率就是在净现值不等于零时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。（　　）

目前，国内开放式基金转托管业务的办理有（　　）两种方式。

对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是（　　）。

系列基金的特点主要表现在（　　）。

证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在（　　）。

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（　　）。

当基金发生涉及托管人及托管业务的以下（　　）重大事件，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。

基金公司实行内部监察稽核的目的是（　　）。

基金管理公司内部控制机制包括（　　）。

（　　）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。

目前，尽管在基金绩效的衡量上各种技术和方法层出不穷，但至今仍没有一个人们广泛认可的方法。为了对基金绩效作出有效的衡量，下列（　　）因素必须加以考虑。

股利贴现模型包含的概念有（　　）。

以下说法中（　　）属于集中偏好理论。

以下对弱式有效市场描述正确的有（　　）。

基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在（　　）。

当利率上升时，则（　　）。

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项?（　　）

机构在（　　）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的一有（　　）。

以下属于系统性风险的是（　　）。

套利定价理论的观点有（　　）。

债券基金与单一债券的区别主要表现为（　　）。

以下（　　）方式的服务具有一定的市场需求，尤其在基金合同、招募说明书、定期公告与临时公告等方面。

资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过（　　）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（　　）。

依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则，不列入基金费用的项目包括（　　）。

营销过程的管理主要包括（　　）。

下列关于开放式基金申购的表述错误的是（　　）。

基金披露内容方面应遵循的基本原则包括（　　）。

反映货币市场基金风险的指标主要有（　　）。

封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（　　）。

基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（　　）。

（　　）是组合管理的基本目标。

基金信息披露中以下属于严重的违法行为的有（　　）。

下面关于证券投资基金的起源与发展的描述正确的是（　　）。

（　　）是基金设立的两个重要法律文件。

关于资产配置说法正确的有（　　）。

基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（　　）。

分组比较法存在的问题有（　　）。

投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（　　）。

关于ETF和LOF以下选项有哪些是正确的?（　　）

市场分割理论认为（　　）。

基金经理的任职应具备以下（　　）条件。

以下哪些选项属于公司异常的情况?（　　）

基金托管人内部控制的目标是（　　）。

按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（　　）。

基金持有人大会可以由（　　）召集。

投资收益是指基金经营活动中因（　　）等实现的损益。

基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用有（　　）。

基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（　　）。

依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对（　　）买卖基金的差价收入征收营业税。

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　　）。

（　　）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

我国封闭式基金的存续期一般为（　　）年。

申购、赎回基金份额价格以（　　）元人民币为基准进行计算。

（　　）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。

对于不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从（　　）中持续计提一定比例的销售服务费。

（　　）证券组合以资本升值为目标（即未来价格上升带来的价差收益）。

在有效的市场，基金管理人应努力获得（　　）。

从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，以下不正确的是（　　）。

有关基金监管的说法，不正确的表述是（　　）。

根据投资者对（　　）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于（　　）。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1／3。

根据投资者对（　　）的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（　　）。

（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

（　　）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

（　　）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（　　）。

内部控制的实质是（　　）。

某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（　　）元，认购份额为（　　）份。

基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（　　）聘任，并对其负责。

在证券衍生工具基金中，（　　）管理费率一般最高。

债券的价格与市场利率变动关系是（　　）。

投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资中流动性资产的（　　）标准。

基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过（　　）时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。

对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是（　　）。

对于分级基金的特点表述不正确的一项是（　　）。

资产配置从（　　）方面分为战略J生资产配置、战术|生资产配置、资产混合配制等。

如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（　　）。

久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（　　）引起的。

基金的托管人的管理费按照（　　）的一定比例逐日计提，按月支付。

基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（　　）环节。

基金管理人应当自收到核准文件之日起（　　）个月内进行基金份额的发售。

（　　）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

在基金的风险分析指标中，可以用（　　）反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（　　）实现。

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（　　）。．

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（　　）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

某投资人投资17元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（　　）。

根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的（　　）。

QDII基金金的份额净值在估值13后（　　）内披露。

（　　）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

有效市场形式不包括（　　）。

下列属于基金运作披露的信息是（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。

（　　）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。

（　　）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为（　　）。

开放式基金的买入价不可以是（　　）。

QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　　）。

投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过（　　）来实现。

（　　）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（　　）日为投资者办理增加权益的登记手续。

（　　）是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。

基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（　　）进行股票、债券等分散化组合投资。

（　　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

（　　）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。

（　　）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

基金份额申购、赎回的资金清算是由（　　）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。