2015年证券从业《证券投资基金》专家预测试卷一

基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度超高，基金管理费率越低。（　　）

基金份额持有人若事先未对分红方式作出选择，基金管理人可不进行分红。（　　）

如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（　　）

基金招募说明书应将所有对投资人作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地作出投资决策。（　　）

资产配置实际上反映了基金经理对各个板块走势的预测能力，因此，资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。（　　）

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。（　　）

开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。（　　）

证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。（　　）

开放式基金的赎回费在投资人赎回时从基金资产中直接扣除。（　　）

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（　　）

证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金。（　　）

投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。（　　）

当股票价格保持单方向持续运动时，恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现优于买人并持有策略。（　　）

DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类。（　　）

市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。（　　）

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。（　　）

在确定资产类别价格的基础上，可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度。（　　）

基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。（　　）

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。（　　）

当市场表现强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略在市场向上变动时获得了利润，在市场向下运动时减少了损失。（　　）

久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。（　　）

保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。（　　）

基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。（　　）

投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。（　　）

指数基金(或指标股基金)应将资产的80%用于指数化投资(或指标股基金)。（　　）

封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（　　）

中国证监会对基金设立申报材料中应报送的申请报告、发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书等必要文件是否齐备进行审查。（　　）

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。（　　）

债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。（　　）

基金管理公司不需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者，境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（　　）

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。（　　）

风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。（　　）

对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收人征收营业税。（　　）

使用特雷诺比率时，一个非高多样化的基金往往会表现了更高的风险。（　　）

在股利贴现模型中，市盈率或市净率是判断股票是否被错误定价的最关键指标。（　　）

如果两个证券收益率之间表现为同向变化，它们之间的协方差和相关系数就会是负值。（　　）

基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合格意见书，并报中国证监会备案。（　　）

买入并持有资产配置策略是消极型的策略，在市场发生变化时不采取行动，其支付模式为曲线。（　　）

市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。（　　）

基金的利润分配政策要由基金经理人制定。（　　）

直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。（　　）

量化风险的方法包括方差度量法、收益预期范围度量法和下跌概率法。其中，下跌概率法是最常见、最简便的风险度量方法。（　　）

基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者；基金持有人可以是自然人，也可以是法人或其他社会团体，基金托管人则是由职业投资专业组成的专业经营者。（　　）

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。（　　）

基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。（　　）

与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。（　　）

我国目前基金交易佣金为成交金额的0．25%，不足5元的按5元收取。（　　）

买人并持有策略下的投资组合会依据短期投资市场的变化而变化。（　　）

债券基金的分析主要集中于对债券基金久期与债券信用等级的分析。（　　）

基金托管人可为基金设立独立的账户，单独核算，也可以进行合并管理。（　　）

离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国的证券投资基金。（　　）

投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的利润。（　　）

申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。（　　）

我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于2亿元人民币。（　　）

基金的会计复核包括基金账务、头寸、业绩和规模的复核。（　　）

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。（　　）

进入作稳定期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。（　　）

混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。（　　）

基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性。（　　）

下列哪些是基金管理人的具体职责?（　　）

关于消极投资策略的正确表述是（　　）。

基金财产不得用于下列投资（　　）。

加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（　　）。

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于（　　）。

基金清算程序是（　　）。

反映股票基金经营业绩的指标主要有（　　）。

假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%。那么，资产配置贡献为（　　）。

基金契约的主要内容包括（　　）。

下列关于封闭式基金的说法正确的有（　　）。

关于契约型证券投资基金的表述，正确的是（　　）。

根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括（　　）。

基金公司实行内部监察稽核的目的是（　　）。

基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。

基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于（　　）。

依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则，不列入基金费用的项目包括（　　）。

依据《证券投资基金法》规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件（　　）。

以下属于投资者对财富变化会表现出的反应有（　　）。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。

契约型基金与公司型基金的区别包括以下哪几项?（　　）

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是（　　）。

下列说法正确的是（　　）。

关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是（　　）。

基金管理公司在业务上具有以下哪些特点?（　　）

基金监管目标中，保证市场公平的含义是（　　）。

下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（　　）。

ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（　　）的乘积。

发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（　　）。

在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下哪三个方面面?（　　）

基金资产保管的主要内容包括（　　）。

折(溢)价率反映（　　）之间的关系。

关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（　　）。

基金持有人大会可以由（　　）召集。

我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（　　）。

超买超卖指标包括（　　）。

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分（　　）。

以下关于贝塔系数的说法中，正确的有（　　）。

关于市场间利差互换，以下说法正确是（　　）。

基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。这些情况包括（　　）。

保本基金的主要特点包括（　　）

（　　）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

下列不是基金管理人的具体职责的是（　　）。

开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容?（　　）

（　　）在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情下，按（　　）计量。

拟设立基金管理公司的申请人要提前（　　）年向交易所递交自律承诺书。

关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是（　　）。

契约型证券投资基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（　　）。

（　　）是指保持资产组合的各类资产的固定比例。

在基金合同生效的（　　）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

（　　）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。

一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是（　　）。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（　　）。

基金管理公司内部控制的（　　）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

（　　）反映了两个证券收益率之间的走向关系。

基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是（　　）。

下列说法错误的是（　　）。

保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为（　　）。

投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统自（　　）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

根据有关规定，在正常情况下，基金份额持有人大会由（　　）召集，并选择确定基金份额持有人大会的开会时间、地点。

基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（　　）。

我国的证券投资基金收益分配不得低于基金净收益的（　　）。

不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入（　　）而进行的投资决策。

买入（　　）的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0．001元人民币。

基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是（　　）。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。

开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有入的人数不少于（　　）人，基金募集成功。

构建投资组合的目的是（　　）。

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（　　）。

我国开放式基金的申购计价方式是（　　）。

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（　　）个月披露一次更新的招募说明书。

科学的分散化投资可以消除（　　）。

证券投资基金在我国香港被称为（　　）。

目前我国开放式基金的最低认购金额为（　　）元人民币。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（　　）。

封闭式基金溢价发行是指（　　）。

（　　）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

以下不属于技术分析的为（　　）。

基金管理公司是以（　　）为经营宗旨。

目前，我国基金交易佣金为成交金额的（　　），不足5元的按5元取。

目前，我国封闭式基金发行时，发行价格主要由（　　）构成。

积极型股票投资战略的重要标志之一是（　　）。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务（　　）。

有效市场理论中，市场异常现象不包括以下哪一项?（　　）

很少分红，经常将投资所得的股息、红利和盈利进行再投资，以实现资本增值的基金是（　　）。

投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与封闭式基金二级市场价格之间的关系。折(溢)价率的计算公式为（　　）。

下列不是关于ETF份额交易的是（　　）。

T日闭市后，托管人通过（　　）接收交易数据。

法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（　　）。

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　）。

基金会计的计量属性属于（　　）。 

下列关于ETF的说法，错误的是（　　）。

（　　）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

证券投资基金在运作中要实行“三权分立’’的原则，“三权分立，，中的三方当事人一般是指基金的（　　）。

代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办下列（　　）业务。

在常见的产品线类型中，基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要，这属于（　　）产品线类型。

内部控制的实质是（　　）。

以下说法正确的是（　　）。