2015年证券从业《证券投资基金》专家预测试卷二

自收到核准文件6个月内进行开放式基金的募集；募集期自发售基金份额之日起不超过3个月。（　　）

基金托管人退任后，对因其过错导致的基金资产损失不再承担赔偿责任。（　　）

交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。（　　）

强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。（　　）

在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（　　）

证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，并不经手基金财产的保管。（　　）

如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，那么基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。（　　）

基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。（　　）

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（　　）

债券互换策略包括子弹式策略和两极策略。（　　）

按规定，投资管理人员拟离开工作岗位3个月以上的，督察长应当在3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（　　）

基金管理公司内部控制基本要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则。（　　）

根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。（　　）

证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。（　　）

在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。（　　）

封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。（　　）

基金募集前7天，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。（　　）

对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。（　　）

交易型开放式指数基金(ETF)在一级市场存在交易。（　　）

依照日前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。（　　）

投资组合管理以实现投资组合整体的收益一风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。（　　）

基金合同生效前的相关费用例如验资费、会计师和律师费包括信息披露费属于基金费用。（　　）

基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。（　　）

证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资入拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。（　　）

基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。（　　）

运用战术性资金配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案。（　　）

基金管理公司实行独立董事制度的目的是保护公司股东利益。（　　）

营销的对象只能是有形的物品。（　　）

从投资策略发展演变的过程来看，一直是技术分析作为主流，结合基本分析的方法来进行投资分析。（　　）

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。（　　）

封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。（　　）

目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。（　　）

ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。（　　）

现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。（　　）

高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中的一方应当回避。（　　）

积极管理策略是有效市场的最佳选择。（　　）

根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。（　　）

道氏理论认为市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。（　　）

基金持有人大会在代表基金份额30%以上的基金持有人出席时才可以召开。（　　）

科学的投资管理战略只需要能够通过方案检验，而通常不需要具有自身的理论基础的支持。（　　）

绩效评估的重要作用不在于评价，而在于建立一种资产管理反馈机制。（　　）

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。（　　）

债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。（　　）

我国规定，基金托管人的实收资本不少于10亿元人民币。（　　）

由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响，为防止投资者误将这些因素视为重大信息，基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清。（　　）

公允价值变动损益一般在估值日次日予以确认。（　　）

股利一般有两种形式，即现金股利和股票股利。（　　）

卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。（　　）

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。（　　）

封闭式基金一般采用现金方式分红。　（　　）

广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。（　　）

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（　　）

在无效市场下，证券价格的反应方向是错误的。（　　）

期末可供分配利润反映基金本期已实现的损益。（　　）

审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。（　　）

开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。（　　）

开放式基金的基金管理人应当于每个开放日的当天下午闭市时公告开放日基金单位资产净值。（　　）

开放式基金不得通过各种媒体的广告进行宣传推介。（　　）

分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。（　　）

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。（　　）

以下各种资产配置策略与有利的市场环境搭配正确的是（　　）。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列哪些条件?（　　）

根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求（　　）。

以下关于投资者所面临的投资风险与收益的关系的描述正确的是（　　）。

托管契约与基金契约之间的关系为（　　）。

《证券投资基金法》规定有下列情形之一的，基金管理人职责终止（　　）。

根据投资理念与投资战略的不同，在信息管理上的表现也不同，表现为（　　）。

自律承诺的主要内容包括（　　）。

托管人在对基金资产进行保管时，应做到以下基本要求（　　）。

以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。

马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是（　　）。

以下属于基金管理费的来源的是（　　）。

下列（　　）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的（　　）。

以下关于封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金的差异之处的说法，正确的是（　　）。

基金管理人的职责有（　　）。

采用被动管理的管理者认为（　　）。

关于宣传材料说法正确的是（　　）。

下列关于证券投资组合正确的有（　　）。

可以计人证券投资基金费用的有（　　）。

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为（　　）。

基金上市交易公告书的主要披露事项包括（　　）。

有下列（　　）情形之一的，封闭式基金应当终止上市。

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，在年度报告的扉页应对（　　）作出提示。

以下属于道氏理论的观点有（　　）。

目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（　　）。

当封闭式基金出现以下情况时（　　），封闭式基金终止，停止运作。

道氏理论的主要观点是（　　）

影响资产管理的客户特征可以分为（　　）。

用公式R＝(1＋R1)(1＋R2)…(1＋Rn)－1计算的收益率不是下列的（　　）。

以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（　　）。

基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（　　）等报表内容进行核对的过程。

尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列哪些部门?（　　）

基金产品的投资涉及思路包括（　　）。

行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出以下哪些心理特点?（　　）

基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定（　　）。

采用估值技术确定公允价值的有（　　）。

以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法正确的是（　　）。

基金托管人的职责有（　　）。

（　　）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是（　　）。

偏股型基金中股票的配置比例一般为（　　）。

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。

巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（　　）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。

下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（　　）。

附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期（　　）其到期期限。

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（　　）。

下面（　　）是货币市场基金所不能投资的。

目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（　　）个月内必须开业。

开放式基金公开说明书的报告截止日为（　　）。

如果投资者在2005年4月29日周五，节假日前最后一个工作日赎回了基金份额，那么投资者将享有直至（　　）内该基金的收益。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。

英国证券投资基金的监管模式是（　　）。

证券投资基金的审批制是指（　　）。

证券投资基金起源于19世纪的（　　）。

目前，我国金融结构存在（　　）和（　　）相对失衡的矛盾。

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（　　）银行储蓄。

基金管理人只能由依照（　　）设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。

（　　）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。

以下属于资产配置基本方法的是（　　）。

某会投资干股票的债券和所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（　　）的发生。

在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（　　）。

持有一定时期后(一般是3～5年，最长也可达10年)，投资者会获得投资本金的特定百分比(例如100%的本金)的回报，如果运作成功，投资者还会得到额外收益的基金是（　　）。

基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担?（　　）

（　　）是基金进行收益分配后的剩余额。

基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（　　）。

投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（　　）风险。

基金产品的特性是（　　）。

在其他条件相同的情况下，选择关联性（　　）的多元化证券组合可有效地降低个别风险。

随着新会计准则的实施，基金未实现估值增值(减值)作为公允价值变动损益计入当期损益，在会计上成为（　　）的。

基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（　　）。

按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为（　　）。

按照（　　）的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

在其他条件相同的情况下，债券流动性越高，投资者要求的收益率（　　）。

某基金2005年12月3日的份额净值为1．5757元／单位，2006年9月1日的份额净值为1．8667元／单位，期间基金曾经在2006年2月29日每10份派息2．84元，则这一阶段该基金的简单收益率为（　　）。

我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（　　）的复核。

国内第一只上市型开放式(1OF)证券投资基金是（　　）基金。

申请高级管理人员任职资格，应当具备（　　）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

（　　）不具有法人资格。

我国证券投资基金托管费以（　　）为基础计提。

王女士买了10000份的某股票，花费了20000元，其应缴纳的证券交易印花税为（　　）。

债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（　　）必要资金量的资金。

一般来说，夏普比率受非系统风险（　　）的影响。

QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　　）。

一般来说，夏普比率受非系统风险（　　）的影响。

我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为（　　）。

受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（　　）。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（　　）。

在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　　）。

根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（　　）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

（　　）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?（　　）

按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是（　　）。

依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（　　）内容。

（　　）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

在以下指数化证券投资策略中，相对最为积极的投资策略是（　　）。

下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（　　）。

根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（　　）。

债券的到期收益率是使债券未来现金流折现价值等于当前价格的利率，它假定再投资利率（　　）。

在美国，私募基金的投资人不得超过（　　）人。