2015年证券从业《证券投资基金》权威预测试卷三

基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因及时通知基金所有人。（　　）

发生巨额赎回情形时，对于当日已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足够兑付，可全部延迟兑付。（　　）

组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（　　）

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。（　　）

债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者投资于非短期国债的债券时所面临的额外风险，即风险溢价。（　　）

根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。（　　）

与资产资本定价模型相比，建立套利定价理论的假设条件较多。（　　）

目前，在我国基金之间可以相互投资。（　　）

在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给者。（　　）

水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。（　　）

依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。（　　）

从历史上看，小盘股票的总体表现要好于大盘股票的表现，但投资风险也较高。（　　）

在基金的投资组合管理过程中，确定资产组合比例最为重要。（　　）

为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。（　　）

对冲基金属于低风险、低回报的基金产品。（　　）

基金合同期限为10年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。（　　）

股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。（　　）

基金托管人应当对所托管的同一个基金公司的设立一个账户。（　　）

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（　　）

所有的基金管理公司投资管理的基本目标是追求高额增长。（　　）

交易是实现基金经理投资指令的最后环节。（　　）

基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（　　）

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。（　　）

基金年费的费用标准一般为资产净值的0．2%，逐日累计计提，按月支付。（　　）

如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低估’’或“价值高估”的股票，那么基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。（　　）

基金公司每月按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。（　　）

证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。（　　）

平衡型基金又被称为“混合基金”。（　　）

中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。（　　）

封闭式基金存续期满后必须终止。（　　）

随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。（　　）

基金管理公司采取股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式设立。（　　）

公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（　　）

下降的收益率曲线意味着其短期利率水平会在未来上升。（　　）

市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。（　　）

一般而言，全球资产配置的期限在1年以上，股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。（　　）

M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（　　）

基金托管人在保管基金资产时，基金托管人可以按照自己的投资思路合理地运用、处分和分配基金资产。（　　）

基金托管费可从基金资产中扣除。（　　）

证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，并不经手基金财产的保管。（　　）

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。（　　）

证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。（　　）

对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。（　　）

战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（　　）

根据投资理念的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。（　　）

证监会当自受理开放式基金申请之日起5个月内作出核准或不予核准的决定。（　　）

投资组合中或多或少总会保留一定量的现金，这使得市场行情上升，投资组合的绩效劣于市场指数。（　　）

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（　　）

《证券投资基金法》规定基金管理人可以向基金份额持有人承诺收益或者承担损失，由证券监管部门监督其执行。（　　）

证券投资基金是由专业的管理人经营管理，因此其一定能跑赢市场，获利比普通投资者更高的收益。（　　）

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标上，而不需要考虑风险水平。（　　）

时间加权收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。（　　）

内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制，信息技术系统控制，会计系统控制和监察稽核控制。（　　）

规范性原则是基金披露实质性原则，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　）

资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。（　　）

基金投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的基础。（　　）

买入并持有策略只在构造投资组合时要求市场具有一定的流动性。（　　）

赎回风险可能来源于可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性。（　　）

套利模型认为：当市场存在套利机会时，投资者对这一机会的利用便会改变对原来各种证券的持有比例，逐渐使得套利机会消失，最终各种证券价格自动归位。（　　）

买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。（　　）

《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为（　　）。

行为金融理论对有效市场理论的挑战有（　　）。

按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括（　　）。

资产配置的恒定混合策略的特征包括（　　）。

公司财务会计应保存的包括（　　）。

下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有（　　）。

比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)对风险来源的定义，以下说法中正确的是（　　）。

下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（　　）。

我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括（　　）。

目前，我国基金管理公司的组织形式可以是（　　）。

我国《证券法》规定，（　　）为知悉证券内幕交易信息知情人员。

下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（　　）。

运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（　　）。

下列关于久期描述正确的是（　　）。

依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对（　　）买卖基金的差价收入征收营业税。

以技术分析为基础的投资策略包括（　　）。

“最新价格”的确定原则为（　　）。

以下哪些选项属于日历异常的情况?（　　）

下列关于保本期的说法中，正确的是（　　）。

按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为（　　）。

QDⅡ面临的投资风险包括（　　）。

目前，证券投资基金在全球的发展主要体现以下的趋势和特点（　　）。

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，以下说法正确的是（　　）。

基金管理公司董事会对下列事项（　　）审议时，须经2／3以上的独立董事同意方可生效。

下面关于证券投资基金的起源与发展的描述正确的是（　　）。

基金销售材料的禁止性语句有（　　）。

封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件（　　）。

证券投资基金与股票、债券的差异，包括（　　）。

LOF与ETF之间的区别体现在（　　）。

基金清算小组成员由下列哪些人员组成?（　　）

目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（　　）。

我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求有（　　）。

基金年度会计报表附注主要包括（　　）。

下列（　　）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。

证券交易所对基金的监管主要表现为（　　）。

债券基金与单一债券的区别主要表现为（　　）。

个人投资者申请开立基金账户，需提供下列（　　）资料。

下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有（　　）。

常见的市场异常策略包括（　　）。

关于基金经理任职资格的表述正确的是（　　）。

使ETF的价格与净值趋于一致的是（　　）。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（　　）。

下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（　　）。

积极调整的债券投资策略假定投资人（　　）。

主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（　　）。

下列不属于信息技术系统控制的是（　　）。

构建投资组合的原因是（　　）。

买入并持有策略的支付模式为（　　）。

（　　）是基会市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下坡动。

基金银行存款的定义是（　　）。

在资本市场定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（　　）。

根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为（　　）。

证券投资基金反映的是（　　）关系。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1／3。

（　　）是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。

律师事务所和（　　）作为专业独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。

动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是（　　）。

QDⅡ基金的申购、赎回有一定的特殊性。一般情况下基金管理公司在（　　）日内对该申请的有效性进行确认。

基金管理人保存基金会计账册记录必须在（　　）以上。

证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（　　）。

其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性（　　）。

优先詈产理论认为（　　）。

存款利息收入的概念是指（　　）。

在证券投资基金信托关系中，（　　）是基金资产的监护人。

要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（　　）。

基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之目的（　　）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起（　　）个工作日内，支付赎回款项。

实际上，（　　）的销售主要分为直销和代销两种方式。

基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（　　）。

依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按（　　）分配给基金份额持有人。

封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（　　）。

保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（　　）之间。

（　　）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（　　）。

开放式基金份额的发售，由（　　）负责办理。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为（　　）年。

下列指标中，（　　）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。

某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设2006年×月×日股票A和股票B的均价分别为15．5元和4．5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A10000股和股票820000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为（　　）。

一般来说，开放式证券投资基金的买卖价格是以（　　）为基础计算的。

封闭式基金募集期限届满要成立时，基金份额总额必须达到核定规模（　　）以上。

机构投资者买卖基金的税收不包括（　　）。

关于依法处分基金财产的说法正确的是（　　）。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是（　　）。

基金管理公司研究部的研究内容一般不包括（　　）。

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是（　　）。

小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了（　　）。

监察稽核采取（　　）相结合的方式进行。

从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（　　）。

证券的贝塔系数大于零表明（　　）。

（　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

申购、赎回基金份额价格以（　　）元人民币为基准进行计算。

个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（　　）个基金账户。

ETF基金合同生效日后不超过（　　）个月的时间起开始办理赎回。

根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（　　）

基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合的条件不包括以下哪一项?（　　）

下列哪个人没有提出CAPM模型?（　　）

在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（　　）。

对个别基金绩效的衡量属于（　　）。