2015年证券从业《证券投资基金》权威预测试卷四

如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属于成长型基金。（　　）

股票、债券和基金的投资风险和收益程度相比较，股票的收益不确定，风险较大；基金的收益相对稳定，风险相对较低；债券的收益相对确定，风险较小。（　　）

从投资者的地位来看，契约型基金的投资者权力大于公司型基金的投资者。（　　）

各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（　　）

证券组合管理投资目标的确定将会不断趋于上升。（　　）

买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。（　　）

基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。（　　）

封闭式基金一般至少每月披露一次资产净值和份额净值。（　　）

基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。（　　）

基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。（　　）

在有效市场中，资产组合管理失去了存在的价值。（　　）

交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。（　　）

基金管理公司采取股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式成立。（　　）

情景综合分析法的预测期间一般是3～5年。（　　）

如果风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果。（　　）

基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险，维护基金管理人的权益，协助管理人提升基金收益水平。（　　）

买卖双方对价格的认同程度可以通过成交量的大小来确认，成交量大，则认同程度大；成交量小，则认同程度小。（　　）

行为金融理论认为，投资者的行为异常现象是一种普遍现象。（　　）

APT理论认为，只要任何一个投资者可以通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。（　　）

基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。（　　）

基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。（　　）

对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。（　　）

基金销售机构可以在前台提供自助式前台系统，但自助式前台系统需要提供核实真实的身份和资质的方法。（　　）

买人并持有策略属于积极型的长期再平衡策略。（　　）

契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的资金进行投资运作。（　　）

主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。（　　）

违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。（　　）

基金账务的复核指基金托管人以相关法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。（　　）

T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。（　　）

开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。（　　）

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（　　）

全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。（　　）

基金投资决策制定的过程中，投资组合的具体方案必须由投资决策委员会制定。基金经理的投资指令不能直接向交易员下达，应当经风险控制部门审核后，才可对交易员下达。（　　）

基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。（　　）

风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。（　　）

保本型基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。（　　）

基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。（　　）

按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。（　　）

初始取得的股票投资，应以采用估值技术确定其公允价值的基础。（　　）

在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。（　　）

公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。（　　）

在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售，目前，商业银行尚不允许销售证券投资基金。（　　）

基金托管部门应设独立的托管部门专门从事基金托管业务。（　　）

投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。（　　）

QDⅡ基金申购、赎回中，基金管理公司会在T＋1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T＋2日内到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（　　）

证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国的投资信托公司。（　　）。

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作。（　　）

基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。（　　）

M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异。（　　）

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（　　）

基金合同的披露事项包括募集基金的目的和基金名称。（　　）

对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。（　　）

严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。（　　）

基金管理公司的盈利模式与银行、保险公司等金融机构和一般的投资公司一样。（　　）

证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。（　　）

我国封闭式基金的交收同股票一样实行T＋3交割、交收，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日后的第3个营业日(T＋3日)完成。（　　）

中国证券业协会和证券交易所将定期或不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。（　　）

系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质中保存10年。（　　）

套利理论的观点有（　　）。

离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。（　　）

基金管理公司的机构设置包括（　　）。

估值错误的处理包括（　　）。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法正确的叙述是哪些项?（　　）

我国的投资者在ETF募集期间可以采取（　　）方式认购。

当前中国证券投资基金发展中应从（　　）等机制方面进一步加以完善。

资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（　　）。

基金业务的前台系统应有的功能包括（　　）。

基金销售的审慎性调查包括（　　）。

进行资产配置时构造最优组合的内容有（　　）。

基金管理公司内部控制包括（　　）。

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件?（　　）

下列关于基金的收入中不征收企业所得税的有（　　）。

上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅（　　）。

证券投资基金托管协议应当包括（　　）等内容。

以下属于资本资产定价模型的假设条件的是（　　）。

全球基金业发展的趋势与特点是（　　）。

开放式基金成立后的存续期内，出现（　　）情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。

基金监管目标中，降低系统风险是指（　　）。

下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（　　）。

以下选项中，属于进行资产配置主要考虑的因素有（　　）。

基金管理公司要申报的材料包括（　　）。

适合入选收入型组合的证券有（　　）。

在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（　　）的公司股票。

下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（　　）。

下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是（　　）。

经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（　　）。

系列基金的特点主要表现在（　　）。

公司内部控制制度由（　　）等部分组成。

董事会审议下列（　　）事项应当经过2／3以上的独立董事通过。

中国基金业发展历史的描述正确的是（　　）。

基金资产估值的基本原则包括（　　）。

基金管理公司的主要发起人是（　　）。

基金的重大事件包括（　　）。

影响债券收益率的因素包括（　　）。

基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是（　　）。

证券交易所自律管理的内容包括（　　）。

我国证券投资基金监管的主要方式是（　　）。

关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有（　　）。

产品管理包括（　　）。

假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4．25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，单利计息则债券债券价格为（　　）元。

我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（　　）估值。

在行为金融理论中，（　　）导致投资者不能根据变化的情况修正增加的预测模型。

符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（　　）。

资产管理中最重要的一条规则就在投资者的（　　）内运作。

基金清算后的全部剩余资产，在扣除（　　）后向投资人分配。

基金指数编制上证基金指数的基准日为（　　）。

对基金信息披露质量的最重要最根本的要求是哪一项?（　　）

关于投资组合业绩评价基准的表述，正确的是（　　）。

真实性原则要求披露的信息应当是以（　　）为基础。

（　　）是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

（　　）按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（　　）。

目前，我国的证券投资基金主要是（　　）。

1879年，英国公布（　　），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

（　　）关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所作出的努力，也是基金促销的手段之。

我国封闭式基金的存续期一般为（　　）年。

发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（　　）。

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?（　　）

封闭式基金价格的主要决定因素是（　　）。

下面不属于全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线的是（　　）。

如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（　　）。

以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（　　）。

一投资者共出资10万元申购某基金，已知该基金采取的是前端收费模式，净额费率为1%，申购当天该基金份额净值1．2元，则该公司最终申购的份额为（　　）份。

积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。

基金托管人资格由中国证监会和（　　）核准。

在风险—收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（　　）。

关于无差异曲线，下列说法错误的是（　　）。

（　　）是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构；（　　）则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（　　）。

基金绩效衡量是对基金经理（　　）的衡量。

下面关于封闭式基金发行价格的论述中，不正确的是（　　）。

资本市场线的Y轴截距代表（　　）。

根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（　　）以上。

在现代风险收益模型中，风险是用（　　）定义的。

证券交易所的会员（　　）。

封闭式基金的交易原则是（　　）。

基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于（　　）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

反映ETF交易效率与市场流动性强弱的指标是（　　）。

股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利?（　　）

已知证券组合P是由证券A和B构成，两者的收益、标准差以及相关关系如下：

证券名称　期望收益率　标准差　相关系数　投资比重

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（　　）支付。

当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项外，对此期间产生的利息的处理方式是（　　）。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（　　）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的（　　）程度。

由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（　　）。

（　　）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

关于证券投资基金的作用，下列说法错误的是（　　）。

包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（　　）准确反映该投资组合的真实价值。

大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（　　）以上通过。

下列不是封闭式基金上市交易的条件的是（　　）。

（　　）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

基金清算后的剩余资产归（　　）所有。

基金管理公司的核心业务是（　　）。

中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（　　）。

（　　）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。

我国第一只上市交易的投资基金是（　　）。

（　　）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

下列不是反映基金风险指标的是（　　）。