2015年证券从业《证券投资基金》冲刺试卷(1)

基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。（　　）

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足9个月的除外。（　　）

对于停止交易单位行权的配股权，无法采用估值技术确定公允价值。（　　）

与增长型基金相比，收入型基金的风险大、收益高。（　　）

收取的基金赎回费应全额计入基金财产。

对企业投资者从基金分配中获得的收人，暂不征收企业所得税。（　　）

税差激发互换的目的就在于通过债券互换采减少年度的应付税款。（　　）

债券投资组合的内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的终值等于投资组合市场价值的利率。（　　）

基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（　　）

我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。（　　）

基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理。，（　　）

战术性资产配置与战略性资产配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。（　　）

集中偏好理论认为风险补贴取决于不同期限范围内资金的供求平衡。（　　）

基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。 （　　）

国家对于基金市场的监管是市场的基础，而基金从业者的自律是市场的保证。（　　）

年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标；其中的“重要提示”包括投资风险提示。（　　）

进行投资者教育活动，向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险，目的是要培养投资者的理性投资行为，使投资者与基金市场发展同步成熟。（　　）

我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。（　　）

分开募集是分别以子代码进行募集，通过比例配售实现子份额的配比。（　　）

契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。（　　）

各基金管理公司设有(中央)交易室，严格执行交易行为准则，对基金经理的交易行为进行约束。（　　）

证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范，对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。 （　　）

运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化。（　　）

开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值。（　　）

利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。（　　）

中国证监会通过严格的日常持续监管，从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。（　　）

中国香港特别行政区的投资机构比照适用对一般境外股东的规定。（　　）

确定具体的目标客户是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。（　　）

若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利润分配。（　　）

基金信息披露严格禁止使投资人对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。（　　）

基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。（　　）

资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。（　　）

目前，封闭式基金交易要收取印花税。（　　）

在对证券投资组合业绩进行评估时，最有说服力的是投资活动所获得的收益。（　　）

证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国。（　　）

基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。（　　）

通过互联网的友情网站链接，客户可以方便地检索和查询更多信息。（　　）

资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。（　　）

当p<15时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。（　　）

指数化策略和免疫策略区别在于处理利率暴露风险的方式不同。（　　）

律师事务所需要对基金招募书出具法律意见书。（　　）

一般情况下，分级基金是通过对基金收益分配的安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两类份额，并将其中一类份额或两类份额上市进行交易的结构化证券投资基金。（　　）

基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户。但不同基金的账户不必相互独立。（　　）

对于持有期低于3年的投资人，不得免收其前端申购(认购)费用。（　　）

积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。（　　）

基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（　　）

证券投资基金在日本和中国台湾被称为单位信托基金，在英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（　　）

封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。（　　）

商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。（　　）

开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。（　　）

债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越高；反之则较低。（　　）

对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理。（　　）

规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴涵的再投资风险。（　　）

基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。（　　）

在确定了资产组合的投资风险、期望收益率以及不同资产间的投资收益相关度以后，必须对所有组合进行检验。（　　）

基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。（　　）

内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。（　　）

从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。（　　）

基金广告能够改变目标客户对公司本身和基金产品的知晓程度，有利于销售人员更好地推介基金。（　　）

分级基金属于结构化证券投资基金。（　　）

分级基金的特点包括（　　）。

在明确限制因素时，应考虑（　　）。

封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（　　）。

托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（　　）。

证券投资基金为中小投资者拓宽了投资渠道，体现在（　　）。

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（　　）。

长期性原则的含义包括（　　）。

用于衡量ETF收益的指标包括（　　）。

交易型开放式指数基金的主要特点包括（　　）。

剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在（　　）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。

基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（　　）业务。

买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量的要求是（　　）。

《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从（　　）等方面对销售机构的行为进行了规范。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（　　）

基金分类的困难性表现在（　　）

β系数主要有以下（　　）方面的应用。

以下关于基金管理人的地位说法正确的是（　　）。

督察长的执业素质和行为规范有（　　）。

开放式基金成为证券投资基金的主流产品主要表现在（　　）

资产管理者确定和量化风险可采用的方法包括（　　）。

封闭式基金在投资操作上的优势主要有（　　）。

以下属于基金公司的投资管理人员的是（　　）。

基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（　　）。

混合基金以 （　　）为投资对象。

当基金发生（　　）的重大事件，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。

当高级管理人员有以下（　　）情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。

场外资金清算步骤包括（　　）。

货币市场基金不得投资的金融工具有（　　）。

基金资金清算根据交易场所的不同分为（　　）。

根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，现阶段我国保本基金的保本保障机制包括（　　）。

采用历史数据法推测未来的资产类别收益时，需要考虑的因素有（　　）。

基金分红是基金对基金投资收益的派现，其大小会受到（　　）的影响。

内部控制制度是指公司为（　　）而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

保本基金的投资风险包括（　　）。

证券投资基金的主要特点表现为（　　）。

自2012年起，新募集的分级基金要求设定认/申购金额的下限是（　　）

资本资产定价模型主要应用于（　　）。

基金托管业务技术系统的特征之一是系统管理严格，其含义包括（　　）。

托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（　　）实现。

基金托管人应当对基金管理人编制的（　　）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。

（　　）的不同，使不同的基金表现出较大的差异性，使分级基金的复杂程度超过普通基金。

基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（　　）中会有详细约定。

审慎监管主要是针对基金管理公司（　　）能力的监管。

期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在（　　）关系。

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。

（　　）是投资的必然要求，也是市场活跃的基础。

各基金管理公司设置了相应的（　　），避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。

货币市场基金以（　　）为投资对象。

（　　）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。

（　　）以马柯维茨的均异为基础。

某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（　　）。

基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（　　）的金融资产和金融负债。

基金管理人自收到验资报告之日起（　　）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

封闭式基金（　　）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

货币市场基金可以按照不高于（　　）的比例从基金资产中计提销售服务费。

假设投资者在2010年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)申购了基金份额，那么利润将会从（　　）起开始计算。

（　　）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。

当组合中的股票数目Ⅳ趋向无穷大时，方差项将趋近0，组合资产的风险仅由各股票之间的（　　）所决定。

基金管理公司的设立须经（　　）审批。

短期衡量通常是对近（　　）年表现的衡量。

对基金经理的分析评价常采用（　　）研究方法。

强制性信息披露的基本推论是投资者在（　　）的基础上“买者自慎”。

基金托管银行应当建立（　　）的离任制度。

（　　）的无差异曲线为水平线。

通常情况下夏普指数以（　　）数据进行计算。

（　　）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

基金销售机构受（　　）委托从事基金代理销售。

（　　）通常是指投资者向银行提交申请，约定每期扣款时问、扣款金额、扣款方式和申购对象，由银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。

在总收益不变的情况下，按日结转份额的最近7日年化收益率要（　　）按月结转份额所计算的最近7日年化收益率。

（　　）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

基金公司应当建立复核制度，通过会计复核和（　　）防止会计差错的产生。

（　　）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

（　　）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

消极型股票投资战略的理论基础是（　　）。

据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（　　）以上。

（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

在确定资产类别（　　）的基础上，可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度。

目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（　　），起点5元。

对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（　　）。

关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（　　）。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果

我国封闭式基金的交收实行（　　）交割、交收。

（　　）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。

按 （　　）的不同，可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。

我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（　　）人民币。

基金经理应当在上半年结束之日起（　　）日内，编制完成基金半年度报告。

指数化的方法中（　　）适合于证券数目较小的情况。

基金转换转入的基金份额可赎回的时问为（　　）日。

（　　）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。

基金绩效衡量是对基金经理的（　　）作出评价。

与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。

基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值不得超过基金资产净值的（　　）。

1992年11月，中国境内第一家较为规范的投资基金（　　）经中国人民银行总行批准正式设立。

（　　）以标准差作为基金风险的度量。

投资管理人应当坚持（　　）利益优先的原则。

在资产配置基本方法中，（　　）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（　　）。

市盈率是股票价格与每股（　　）的比值。

（　　）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（　　）的特点。

所有绩效衡量指标均是（　　）。