2015年证券从业《证券投资基金》冲刺试卷(3)

对不存在活跃市场的投资品种，应采用最近交易市价确定公允价值。（　　）

一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。（　　）

基金管理公司对于中等风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。（　　）

按规定，基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试。

基金信息披露义务人有义务发布公告对谣言或猜测进行澄清。（　　）

在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。（　　）

基金托管人的职责主要有安全保管基金财产、完成基金资金清算、进行基金会计核算、监督基金投资运作等方面。（　　）

上证50ETF是我国第一只ETF。（　　）

基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。（　　）

周末异常是指证券价格在星期五趋于上升，而在星期一趋于下降。（　　）

货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。（　　）

通过基金超市买卖基金比通过银行柜台、独立的投资顾问等承担的费用要低得多。（　　）

一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。（　　）

制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（　　）

免疫策略的风险报酬结构与所追踪的债券市场指数的风险报酬结构近似。（　　）

投资人风险承受能力主要包括保守型、稳健型和积极型三种类型。

分级基金中，一般将预期风险较高的子份额称为A类份额，预期风险较低的子份额称为B类份额。

内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。（　　）

时问加权收益率由于没有考虑分红的时间价值；简单收益率由于考虑到了分红再投资。（　　）

恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。（　　）

具有择时能力的基金经理在牛市时降低现金头寸或提高基金组合的B值。 （　　）

一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法。（　　）

1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。 （　　）

交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。（　　）

市场问利差互换与替代互换的区别是所涉及的债券不同。（　　）

对于按相关法规规定的估值原则不能客观反映资产公允价值、管理人与托管人共同商定估值方法的情况，报表附注中应披露对该资产估值所采用的具体方法。（　　）

保守型投资者的无差异曲线比较陡峭。（　　）

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评级报告等文件应声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议。（　　）

风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向，其所起到的作用就像对市场状况有广泛代表性的标准普尔509种股票指数一样。（　　）

对于长期贴现债券来说，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大。（　　）

目前，所有基金管理公司都已开展了管理社会保险基金和企业年金的业务。（　　）

合并募集的分级基金，募集完成后，将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额，只能部分份额上市交易。（　　）

各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行正常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（　　）

期末可供分配利润将转入下期分配。（　　）

实践中，基金托管人是QDII基金会计核算的责任主体。 （　　）

信息比率较高的基金其表现要好于信息比率较低的基金。（　　）

基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。（　　）

广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。（　　）

银行存款比例变化法通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力。（　　）

即使建立在全部公开信息基础上的基本分析也能创造出超额收益。（　　）

特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。

ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。（　　）

有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。（　　）

费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。（　　）

单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%。 （　　）

独立性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。（　　）

基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。（　　）

当股票先上升后下降时，恒定混合策略的表现优于买人并持有策略。（　　）

保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（　　）

为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行动态维护，并为此支付相应的交易费用。（　　）

股票基金是应对通货膨胀最有效的手段之一。（　　）

基金管理费是基金管理人的主要收入来源。（　　）

投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。（　　）

基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明。（　　）

投资者需要根据基金经理的投资表现来了解基金在多大程度上实现了投资目标，监测基金的投资策略，并为进一步的投资选择提供决策依据。（　　）

不相关是一种中问状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。（　　）

基金评价结果应当以基金评价人员的个人名义而并非基金评价机构的名义发布。（　　）

我国基金资产估值的责任人是基金托管人。（　　）

基金在银行问债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送给基金托管人。（　　）

托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由管理人再与基金进行二级结算。（　　）

基金市场营销包括了（　　）等诸多活动。

测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（　　）。

资产配置管理的动机有（　　）。

基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，其内容涉及（　　）。

基金合同中特别约定的事项包括（　　）等。

国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有（　　）。

（　　）可以依法开立基金销售结算专用账户。

反映货币市场基金风险的指标主要有（　　）。

由商业银行担任基金托管人，主要是由于商业银行（　　）。

（　　）属于程序性风险管理制度。

个人投资者投资基金不需要缴纳个人所得税的收入有（　　）。

可以用来计算E(rp)和Qp2的计算机运用软件有（　　）。

基金公司会员部的职责包括（　　）。

从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（　　）。

固定地集中某一风格股票进行投资可以节省（　　）。

技术分析和基本分析的区别在于（　　）。

证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（　　）。

基金评价的目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的（　　），方便投资者进行基金之间的比较与选择。

基金公司的投资管理人员，是指在公司负责（　　）的人员。

基金运作费用主要包括（　　）。

APT揭示了（　　）。

基金行业对外开放主要体现在（　　）。

按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为（　　）等。

基金行业自律管理的方式主要包括（　　）。

金融资产在初始确认时分为（　　）。

从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为包括（　　）。

因 （　　）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

下列属于认购和申购的区别的有（　　）。

依据资产配置的不同，混合基金可分为（　　）。

证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在（　　）。

基金管理公司监察稽核的目的是（　　）。

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。

证券交易所自律管理的内容包括（　　）。

跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的（　　）。

前台业务系统应当具备的功能有（　　）。

基金管理公司内部控制应当遵循（　　）。

债券基金到期日具有以下特点（　　）。

分级基金的复杂性大于普通基金，投资者在投资分级基金中应注意（　　）。

个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较，来筛选出行业内（　　）较好的公司。

下列选项中属于证券投资基金的称谓的有（　　）。

基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，保证披露信息的可比性，体现了披露形式方面应遵循（　　）原则。

根据基金的（　　）不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

ETF连结基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的 （　　）。

（　　）对有效市场假设理论的阐述最为系统。

我国开放式基金的估值频率是（　　）。

红利收益率通常和公司增长能力呈（　　）关系。

关于费用率的计算，以下公式正确的是（　　）。

从（　　）出发，基金会计期间划分必然更加细化。

（　　）常用于对基金过去收益率的衡量上。

基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（　　）优势。

（　　）就是以市场资本总额衡量的小型资本股票的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。

申请高级管理人员任职资格，应当具备（　　）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

（　　）决定组合线在证券A与证券B之问的弯曲程度。

按股票（　　）所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。

当作为基准的债券数目较大时，（　　）比较适用，但要求采用大量的历史数据。

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，则股票市场是（　　）。

开放式基金的价格是以（　　）为基础计算的。

（　　）主要用于对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。

2004年1O月成立的国内第一只上市开放式基金是（　　）。

较高的安全垫有助于增强基金到期保本的（　　）。

基金管理公司独立董事的人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（　　）。

（　　）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金集合计划资产净值的（　　）。

基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准，并取得国家外汇局批准的（　　）后，可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。

基金合同是约定基金管理人、（　　）和基金份额持有人之间权利义务关系的重要法律文件。

在我国，（　　）对基金业实行行业自律管理。

根据 （　　）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（　　）。

基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（　　）的股东。

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于（　　）。

（　　）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（　　）人。

当收益率越低时，估算价格的上升幅度（　　）实际价格的上升幅度。

股票投资风格指数就是对股票投资风格进行（　　）的指数。

（　　）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。

在买入并持有策略下，投资组合完全暴露于（　　）风险之下。

计算择时能力的公式是（　　）。

一般而言，全球资产配置的期限在（　　）年以上。

开展审慎调查应当优先根据被调查方（　　）信息进行。

在基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（　　）。

我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（　　）。

（　　）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

通过对（　　）放大或萎缩或萎缩的观察，再配合对股票价格形态的分析，增加了对趋势反转点判断的准确性。

（　　）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。

营销环境中的（　　）主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众等。

投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为（　　）个组成成分。

基金申购费用与申购份额的计算公式是（　　）

分开募集的分级基金成立后，向（　　）提交上市申请。

（　　）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

在明确资本市场的期望值时，需要利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的（　　），确定投资的指导性目标。

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度（　　）短期债券的变化幅度。

（　　）有利的市场环境是牛市。

如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

基金经理应当在每个季度结束之日起（　　）个工作日内，编制完成基金季度报告。

（　　）考虑了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现作出衡量。

各类资产利息均应按（　　）计提。

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（　　）签订书面销售协议。

基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不少于（　　）亿元人民币。

基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（　　）的前提下，对其余赎回中请延期办理。

一般买卖双方对价格的认同程度通过（　　）得到确认。