2015年证券从业《证券投资基金》全真模拟试卷(4)

保本资产和风险资产的比例必须在一定时问内维持恒定比例。（　　）

ETF的建仓期不能超过6个月。（　　）

与契约型基金的股东大会相比，公司型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。（　　）

目前，我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。（　　）

目前，我国基金大部分按照1．5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费费率一般低于1%，货币市场基金的管理费费率为0．33%。（　　）

基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购和赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（　　）

久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（　　）

基金管理人的职责包括编制中期和年度报告。（　　）

寻找最佳资产组合是指在满足投资者面对的限制因素的条件下，选择最能满足其风险收益目标的资产组合。

低周转率的基金倾向于对股票的长期持有，高周转率的基金则倾向于对股票的频繁买入与卖出。（　　）

詹森指数和特雷诺指数都要求一个市场组合，存实际应用过程中可以选择准市场组合作为市场组合的替代品。（　　）

基金管理人任何不规范的操作都有可能对投资者的利益造成损害。（　　）

债券基金提供了长期的投资增值性，可满足投资者教育支出、退休支出等远期支出的需要。（　　）

在不允许卖空的情况下，如果只考虑投资于两种证券，组合线上二的组合均是可行的。（　　）

《信托法》属于基金监管法律制度体系中的法律。（　　）

基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（　　）

根据中国证监会的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。（　　）

通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。（　　）

由基金资产承担的费用包括基金托管费、基金管理费、信息披露费等。（　　）

基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（　　）

基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，不收取报酬，通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（　　）

基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。（　　）

投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提，各类金融工具及其衍生产品的种类越多，基金产品创新的空间就越大。（　　）

择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。（　　）

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。（　　）

T—M模型和H—M模型只是对管理组合的SM1的非线性处理有所不同。（　　）

当投资者认为市场有效性较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。（　　）

保本基金不存在本金损失的风险。（　　）

基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。（　　）

基金赎回费应全额计入基金财产。（　　）

以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。（　　）

基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后，将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交易所卖出。（　　）

基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，从整体上控制基金运作中的风险。（　　）

当收益率变动时，用修正期限来计算的债券价格变动与实际价格变动总是存在误差。（　　）

无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高。（　　）

跟踪误差可以用月、季度等表示。（　　）

ETF需承担所跟踪指数面临的系统性风险。（　　）

股票投资风格的划分关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。（　　）

基金信息披露编报规则主要规范特定事项或特殊基金品种的披露。（　　）

T日申购、赎回清单中公告T-1日预估现金部分。（　　）

目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。（　　）

只有市场无效，才存在错误定价的股票。（　　）

监管部门借助于XBRL技术，可以进一步提高研究的广度和深度。（　　）

基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。（　　）

证券投资基金的专业化服务，可为社保基金、企业年金等符类养老金提供保值增值平台。

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（　　）

股票基金可以大大降低个股投资的系统性风险，但不能规避非系统性投资风险。 （　　）

托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效运作。（　　）

1OF是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。（　　）

恒定混合策略在下降时买入股票，上升时卖出股票，其支付曲线是凹型。（　　）

货币市场基金的风险较低，意味着货币市场没有投资风险。（　　）

风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（　　）

数据库和操作系统的密码口令应当由同一人保管。（　　）

折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。-（　　）

目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。（　　）

上市公告书属于基金募集申请材料。（　　）

基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。（　　）

系统化的资产配置是一个综合的动态过程。（　　）

通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况。（　　）

在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。（　　）

基金托管人按基金合同规定的（　　）对基金管理人的计算结果进行复核。

资产配置的目标在于以（　　）为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益。

司法执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他（　　）。

基金募集信息披露监管包括（　　）。

基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。

（　　）买卖基金的差价收入征收营业税。

内部环境控制主要包括（　　）。

契约型基金是依据（　　）之间所签署的基金合同设立。

以下属于保本基金的分析指标的有（　　）。

目前我国基金信息披露的方式有（　　）。

法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为（　　）。

任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列（　　）行为。

债券投资的名义收益率包括（　　）。

基金财产的性质有（　　）。

投资指令应经风险控制部门审核，确认其（　　）后方可执行。

投资决策委员会的组成人员一般包括（　　）。

按投资市场分类，股票基金可分为（　　）。

以下关于保本基金的说法正确的是（　　）。

确定市场前沿应注意的内容有（　　）。

尽管各托管银行的内设机构一般都包括（　　）。

我国银行问债券市场存在的问题主要体现在（　　）。

进行资产配置时构造最优组合的内容有（　　）。

基金的市场营销主要涉及（　　）。

境外保本基金提供的保证类型有（　　）。

下列关于ETF上市交易的说法正确的有 （　　）。

以下属于在基金宣传推介材料中可以使用的语言表述有（　　）。

通过（　　），证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大。

资产配置的基本步骤有（　　）。

具有某些特征的一类股票往往其收益表现会高于其他股票或市场总体水平，他们的共同特征是（　　）。

考察基金产品线的内涵包括（　　）。

我国基金监管的目标包括（　　）。

混合基金投资风险的特点有（　　）。

债券研究主要侧重于（　　）。

基金托管人是根据法律要求，在证券投资基金运作中承担（　　）等相应职责的当事人。

下列选项中会在招募说明书中详细说明的有（　　）。

债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（　　）来划分。

选择（　　）的“双低”股票作为目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。

资本资产定价模型的主要假设有（　　）。

基金财务会计报告分析的作用有（　　）。

代表基金份额10%以上的持有人自行召集持有人大会的，会议召开后如果（　　）对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关信息披露义务。

我国基金托管人由（　　）批准的商业银行担任。

督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告。

基金招募说明书编制的原则是，（　　）应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露。

假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越（　　）。

两极策略将组合中债券的到期期限（　　）。

市净率是股票价格与每股（　　）的比值。

宣传推介材料登载基金管理入股东背景时，应当特别声明（　　）与股东之间实行业务分离制度。

基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的（　　）的过程。

成长型股票最常用的辅助估值工具是（　　）。

资产组合理论表明，资产间（　　）多元化证券组合可以有效降低个别风险。

当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（　　）。

（　　）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

情景综合分析法的预测期间在（　　）年。

（　　）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中各类股票权重的股票风格管理方式。

证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，由扣缴义务人代扣代缴（　　）个人所得税。

基金经理应当在每年结束之日起（　　）日内，编制完成基金年度报告。

与普通的开放式基金不同，ETF份额（　　）。

（　　）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（　　）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。

（　　）一般具有强大的销售力量和网络渠道。

以下属于基金运作信息披露文件的是（　　）。

（　　）在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（　　）工作日内递交报告材料。

不得将单一指标作为基金评级的唯一标准属于（　　）原则的内容。

中国证监会内部设有（　　），具体承担基金监管职责。

（　　）赋予了夏普比率数值化解释。

（　　）对基金管理公司的会计核算进行复核，（　　）负责将复核后的会计信息对外披露。

EBRL(Extensib1e Business Reporting Language，可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（　　）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

（　　）就是根据资产配置不同、风格不同、投资区域不同等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩相对比较。

随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向（　　）倾斜。

封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金（　　）倍的现金。

从性质上看，可以将ETF联接基金看做是一种指数型的（　　）。

投资期限一般用（　　）表示。

根据中国证监会的分类标准，股票基金是指将基金资产（　　）以上投资于股票的基金。

（　　）是基金市场建立和发展的基础。

对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以（　　）确定公允价值。

证券市场线方程表明，无风险利率是对放弃（　　）的补偿。

基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（　　）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。

基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进行（　　）。

（　　）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场E没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的（　　）。

基金产品线的（　　），即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。

资金清算环节的主要风险点是（　　）。

基金监管的首要目标是（　　）。

我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是（　　）。

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）个月内，作出批准或不予批准的决定。

资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益（　　）。

在基金营销中的投资者教育，投资者应（　　），即选择优秀基金管理公司的产品。

QDII基金与境内的证券投资基金相比，其运作链条较（　　），参与机构较（　　）。

基金营销人员不但要向客户说明基金产品的本质，还必须以高质量的服务、客户的口耳相传、公司的品牌形象宣传等，增强可靠的信誉，扩大客，基础，体现了证券投资基金市场营销的（　　）。

（　　）目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

封闭式基金的基金份额，经（　　）申请，（　　）核准，可以在证券交易所上市交易。

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（　　）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

专业基金销售机构申请基金代销资格，其注册资本不低于（　　）万元人民币。

（　　）是实现基金经理投资指令的最后环节。

（　　）用以衡量基金的均异性特征。

基金管理公司独立董事需要具有（　　）年以上金融、法律或者财务的工作经历。

对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或自公布之日起（　　）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。

基金合同生效（　　）的，应登载自合同生效之日起计算的业绩。

根据对市场（　　）的不同判断，股票投资组合管理分为积极型与消极型两类投资策略。

（　　）的运作要保留一定的现金以应付赎回。