2015年证券从业《证券投资基金》全真模拟试卷(5)

在基金份额登记过程中，如果投资者提交的信息不符合证券交易所的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败。（　　）

QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（　　）

通货膨胀会吞噬固定收益所形成的购买力，因此债券基金的投资者不能忽视这种风险，必须适当购买一些股票基金。（　　）

独立于基金管理人并具有一定实力的保险公司可以担任基金托管人。（　　）

指数构造中所包含的债券数量越多，跟踪误差就越大。（　　）

特定客户资产管理、业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异。（　　）

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。（　　）

基金管理公司和托管银行可以将基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作交由基金估值工作小组，从而免除估值责任。（　　）

在基金信息公开披露前，基金托管人不得向他人泄露有关信息。（　　）

货币市场基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（　　）

基金经理必须具有5年以上证券投资管理的经历。（　　）

基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。（　　）

基金评价业务中，对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月。（　　）

随着上市公司运作的逐步规范和投资理念的理性回归，技术分析越来越受到投资者关注。（　　）

与直接投资股票或债券相似，证券投资基金也是一种直接投资工具。（　　）

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（　　）

债券的到期收益率不能准确衡量债券的实际回报率。（　　）

由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险提供补偿。（　　）

公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。（　　）

只有资金在一定规模以上的投资者(通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易。（　　）

申请取得基金托管人资格，应当具备相应条件，并经中国证监会和中国银监会核准。

基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（　　）

证券风险的大小可由它的未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。（　　）

证券交易所在开始后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每10秒发布一次基金份额参考净值。（　　）

1年以上的长期收益率往往需要转换为便于比较的平均收益率。（　　）

结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。（　　）

不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性不同。（　　）

交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（　　）

恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者。（　　）

证券投资基金数量众多、品种丰富，可以较好地满足广大投资者的投资需要。（　　）

对QDII基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。（　　）

商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以中国证监会申请基金代销业务。（　　）

基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（　　）

类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。（　　）

收益级差越大，过渡期越短，投资者从债券互换中获得的收益率就越高。（　　）

信息披露的标准在于使证券市场和投资者得到投资判断所需要的信息，但又避免证券市场充斥过多的噪声。（　　）

基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。（　　）

股票投资风格分类体系，就是按照不同标准将股票划分为不同的集合．具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。（　　）

封闭式基金由于份额固定，没有赎回压力，因而有利于基金长期业绩的提高。（　　）

一般情况下，历史数据分析方法假设投资者是风险厌恶者。（　　）

流通性较强的债券在收益率上往往有一定折让，折让的幅度反映了债券流通性的价值。（　　）

基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。（　　）

ETF的投资目标是超越指数的表现。（　　）

道?琼斯公用事业指数是模拟某种专业化的指数。（　　）

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向中国证监会报送书面材料进行备案。（　　）

会计师事务所需要对基会年度报告中的清算报告进行审计并出具意见。（　　）

基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担连带赔偿责任。（　　）

在资产配置方案中，固定收益证券的基本缺点是在通货紧缩的条件下不能套期保值。 （　　）

基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。（　　）

基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。（　　）

申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。（　　）

在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的可能对基金份额价格产生误导性影响的消息，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。（　　）

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（　　）

公司型基金与契约型基金之问的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。（　　）

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价。（　　）

单一债券的信用风险比较集中，债券基金可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。（　　）

QDII基金份额净值应当以人民币计算并披露。（　　）

拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。（　　）

与传统的基金申购方式相比，基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。（　　）

当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例随之下降；反之则上升。（　　）

除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（　　）。

基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当至少了解到基金投资人的（　　）、短期风险承受水平、长期风险承受水平等。

下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是（　　）。

基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入应（　　）。

对于（　　），基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请，三只基金可以是同一类型，也可以是不同类型。

基金持有证券的上市公司行为核算的内容有（　　）等。

下列属于行业股票基金的有（　　）。

无差异曲线满足下列（　　）特征。

套利定价模型表明（　　）。

分级基金不同类别子份额的收益受（　　）因素影响。

在基金运作中引入基金托管人制度，有利于（　　）。

基金托管人的作用主要体现在（　　）。

开放式基金注册登记机构的主要职责为（　　）。

下列属于CPPI投资策略的投资步骤的是（　　）。

行为金融模型有（　　）。

《证券投资基金法》对公开披露基金信息的（　　）等都做了明确规定。

基金管理公司的督察长享有充分的（　　）。

基金管理人（　　）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。

资产配置过程是在（　　）基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。

投资者的资产β负债状态与偏好决定其（　　）。

基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（　　）。

稽核监督部门的主要职责有（　　）。

投资者的共同偏好规则是指（　　）。

基金向个人投资者分配（　　）时，不再代扣个人所得税。

各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念的标准有（　　）。

EIF一般最小申购、赎回单位为（　　）。 

 50万份

100万份

150万份

200万份

最新价格的确定原则为（　　）。

基金监管的原则具体表现为（　　）。

下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（　　）。

证券交易所规则包括（　　）。

基金分类的意义在于（　　）。

风险控制制度由（　　）等部分组成。

基金产品风险评价应依据的因素有（　　）。

债券在（　　）是较具价值的投资。

按法规，（　　）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。

买入并持有策略具有（　　）较小的优势。

影响风险溢价的因素是（　　）。

董事会审议下列（　　）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

证券投资基金客户服务的方式有（　　）。

未经（　　）或者代销机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

（　　）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

分级基金由于内含结构化设计，具有（　　）等多重价值实现方式。

（　　）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系。

夏普指数是由威廉?夏普提出的一个（　　）指标。

对基金投资人的风险承受能力的调查和评价应在基金投资人（　　）进行。

基金信息披露（　　）是根据我国会计准则和基金披露法规，将各类披露文件进一步表格化。

B类份额具有（　　）特征。

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（　　）。

基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（　　）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。

积极型股票投资战略的目标是（　　）。

ETF的基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程叫EFT（　　）。

在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（　　）的信息。

在确定目标市场与客户时需要对投资人的（　　）进行分析，包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素。

（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

负责建立并保管基金份额持有人名册业务的是（　　）。

指数型策略 （　　）。

债券价格与市场利率变动的关系是（　　）。

基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

基金销售机构是指（　　）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。

（　　）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

债券到期收益率被定义为使债券的（　　）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。

基金资产估值是指通过对基金所拥有的（　　）按一定的原则和方法进行最新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

我国基金业已经初步形成一套以（　　）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

基金评价结果通常以（　　）的形式表现。

基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

T日现金差额在（　　）日的申购、赎回清单中公告。

（　　）买卖基金份额暂免征收印花税。

基金（　　）是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

基金（　　）是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。

债券投资者所面临的主要风险是（　　）。

为能够保证本金安令，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金（　　）一致的债券。

（　　）即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。

（　　）是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、知道投资者认购基金份额的规范性文件。

（　　）考虑的是市场风险。

与（　　）类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。

收取的基金赎回费应全额计入（　　）。

基金管理人应当在基金份额发售的（　　）H前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

（　　）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（　　）个月内作出核准或者不予核准的决定。

分级份额参考净值的估算均采用简化的“（　　）”，未考虑分级包含的期权价值。

基金建仓期结束后，基金管理人常会以某已选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的（　　）作为份额净值，对原来的基金份额进行结算。

股票型分类基金的A类份额根据基金合同约定的 （　　）获得基准基金收益。

（　　）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

基金管理公司应当建立健全客户（　　）划分的内部管理制度。

风险的大小用未来可能收益率与期望收益率的偏离来反映，这种偏离程度由（　　）度量。

托管业务技术系统内证券交易结算资金应在（　　）小时内汇划到账。

相对于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的（　　）。

托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时，托管人应当在事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。

中国证监会对基金产品实行（　　）制度。

在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（　　）向交易室发出交易指令。

（　　）更看重管理公司本身素质的衡量。

证券投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（　　）投资方式。

（　　）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。

（　　）可以准确地衡量基金表现的实际收益情况。

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（　　）日为投资者办理增加权益的登记手续。

个人投资者买卖基金份额暂免征收（　　）。

保管好（　　）是保证E基金安伞的前提。

（　　）是南公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。

（　　）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。

资产管理合同的内容与格式由（　　）规定。