2016年上半年证券从业《证券投资基金》全真预测试卷(1)

基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。 （　　）

基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。 （　　）

“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。 （　　）

机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。（　　）

与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。 （　　）

基本分析是在否定弱势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。 （　　）

基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。（　　）

封闭式基金的交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。（　　）

基金管理费是基金管理人的主要收入来源。 （　　）

封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。 （　　）

对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，征收较低的所得税。 （　　）

由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿。 （　　）

指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益。 （　　）

中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。（　　）

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 （　　）

代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。 （　　）

行为金融理论以心理学韵研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与授资者的理性投资行为一致。（　　）

2005年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 （　　）

证券公司面对的客户主要是金融机构。（　　）

公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金。（　　）

2003年年底前对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税，自2004年1月1日起免征。（　　）

基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。 （　　）

ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。（　　）

在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 （　　）

交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。 （　　）

交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。（　　）

基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。（　　）

金融机构买卖基金的差价收入不缴纳营业税。（　　）

封闭式基金发行成功后，慕金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。（　　）

基金管理人不可能操纵估值结果。 （　　）

基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。（　　）

开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。（　　）

我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30日至来年6月30日。（　　）

买人并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 （　　）

当市场变现强烈的上升或下降时，恒定混合策略在市场向上变动时获得了利润，在市场向下运动时减少了损失。（　　）

ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。 （　　）

基金账户只能用于基金的认购及交易。（　　）

开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。 （　　）

基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。（　　）

我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。（　　）

恒定混合策略对市场流动性的要求不高。（　　）

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。（　　）

基金份额净值归一，是基金促销手段中营业推广的方法之一。（　　）

信息比率较低的基金其表现要好于信息比率较大的基金。 （　　）

每年结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登年度报告。（　　）

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。（　　）

在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。 （　　）

预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。（　　）

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 （　　）

基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 （　　）

1OF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 （　　）

信托关系的当事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。（　　）

替代互换存在的风险包括全部利率正向变化。（　　）

封闭式基金一般至少每月公告1次资产净值和份额净值。 （　　）

不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异，即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。 （　　）

我国封闭式基金不允许折价发行。（　　）

开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值。 （　　）

证券组合管理具有投资分散性和风险与收益匹配性的特点。（　　）

“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。 （　　）

买人并持有策略要求市场要有较高的流动性。（　　）

QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于（　　）.

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（　　）。

下列各项中，属于基金运作信息披露文件的有（　　）。

以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（　　）。

在基金营销环境的要素中，机构本身的（　　）会对基金营销产生重要的影响。

根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为（　　）。

套利理论的观点有（　　）。

行为金融的研究表明投资者在投资决策过程常会表现出不同的心理特点，力图避免“后悔”心理主要表现在（　　）。

基金的收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入，这里的其他收入包括（　　）。

货币市场上交易的金融产品包括（　　）。

（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

货币市场基金不得投资的金融工具有（　　）。

QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于（　　）.

证券投资管理的指导性原则包括（　　）。

基金评级通常采用的方法有（　　）。

以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（　　）。

基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（　　）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是（　　）。

证券投资基金的监管内容包括（　　）。

资产管理人的投资方式包括（　　）。

基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取（　　）等形式提醒基金管理人。

社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求（　　）。

证券投资基金的当事人包括（　　）。

买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（　　）。

基金产品的投资所涉及的思路包括（　　）。

开放式基金的分红方式有（　　）。

基金的收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入，这里的其他收入包括（　　）。

基金销售业务信息管理平台主要包括（　　）。

资产配置管理的原因有（　　）。

当且仅当（　　）时，债券投资组合才能够免于市场利率波动的风险。

下列关于本期利润的说法，正确的是（　　）。

证券投资的交易成本包括（　　）。

按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为（　　）。

下列有关认购费率的说法，正确的是（　　）。

基金信息披露的作用主要体现在（　　）。

证券投资的执行成本包括（　　）。

以下关于债券风险说法正确的是（　　）。

（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

QDII基金份额净值应当在（　　）披露。

证券投资基金的发起人可以是（　　）。

基金信息披露的作用主要体现在（　　）。

巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（　　） 。

（　　）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（　　）。

货币市场上交易的金融产品不包括（　　） 。

ETF的申购对价、赎回对价不包括（　　）。

投资组合收益率的计算方法不包括（　　） 。

在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　　）。

关于保本基金，以下说法正确的是（　　）、。

（　　）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

（　　）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于（　　）的内容。

对在6个月内（　　）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（　　）后，方可使用。

（　　）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

根据有关规定，股票基金应有（　　）以上的资产投资于股票，债券基金应有（　　）以上的资产投资于债券。

有效市场假设理论的论述可以追溯到（　　）的研究。

依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（　　）担任。

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。

下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是（　　）。

非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（　　） 。

在我国，基金发起人不包括（　　）。

具有择时能力的基金经理能够在（　　）。

公司型基金的持有人是基金公司的（　　） 。

（　　）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

（　　）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（　　） 方可成立：

基金托管人的实收资本不少于（　　） 。

目前，我国的证券投资基金主要是（　　） 。

对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是（　　）。

下列不属于基金投资风格分析的是（　　）。

下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是（　　）。

基金托管银行应当建立（　　）的离任制度。

证券投资的交易成本包括（　　）。

当股票价格保持单方向运动时，下列策略的收益情况由优到劣程度比较为（　　）。

证券组合管理中第二步是指（　　）。

（　　）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

资产管理者多以（　　）为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

基金进行利润分配会导致基金份额净值（　　）。

2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（　　）。

基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（　　）优势。

（　　）担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

（　　）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

基金年度报告中不必披露的财务指标是（　　）。

下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（　　） 。

技术分析的鼻祖是（　　）。

投资组合的绩效归属模型不包括（　　） 。

假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为 10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位 净值为（　　）。

公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。

应急免疫是于（　　）提出的一种债券组合投资策略。

（　　）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

决定组合线在证券A.与B之间的弯曲程度的是（　　）。

目前，我国封闭式基金的存续期大多在（　　）年左右。

开放式基金应当保持不低于基金资产净值（　　）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（　　），起点5元。

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于（　　）的内容。

封闭式基金的交易价格主要受（　　）的影响。

（　　）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（　　）。