2016年上半年证券从业《证券投资基金》全真预测试卷(4)

宏观绩效衡量主要是考查整个宏观经济对基金业绩的影响。（　　）

我国对基金的设立采用注册制。（　　）

基金评价目的在于将具有优秀投资能力的基金托管人鉴别出来。 （　　）

基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定，向社会公众披露信息。（　　）

督察长连续2次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（　　）

封闭式基金一般至少每月公告1次资产净值和份额净值。 （　　）

QDI1基金份额净值必须以人民币计算并披露。 （　　）

风险是指未来资产价值有多种可能的结果，投资者知道哪种结果会发生。（　　）

基金利润中的未分配利润不转入下期分配。 （　　）

较平缓的收益曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递增，而较陡峭的收益曲线预示长短期债券之问的收益差额是递减的。 （　　）

公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 （　　）

对基金监管可以采用行政手段。 （　　）

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （　　）

一般情况下，历史数据分析方法假设投资者是风险偏好者，则投资的风险和收益之间存在正相关关系，形成无差异曲线。 （　　）

较平缓的收益曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递增，而较陡峭的收益曲线预示长短期债券之问的收益差额是递减的。 （　　）

基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。 （　　）

如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。（　　）

资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效降低个别风险。 （　　）

投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。（　　）

基本分析是在否定弱势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。 （　　）

技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。 （　　）

基金托管人的实收资本不少于100亿元人民币。（　　）

真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。 （　　）

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。 （　　）

在不允许卖空的情况下，如果只考虑投资于两种证券A.和B，投资者可以在组合线上找到自己满意的任意位置，即组合线上的组合均是可行的(合法的)。 （　　）

与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。 （　　）

在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。（　　）

交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。 （　　）

买人并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 （　　）

自2008年4月起，基金管理公司可以根据自身业务发展需要随时到香港地区设立机构，从事资产管理类相关业务。（　　）

投资决策委员会是我国基金管理公司的机构之一，是公司最高投资决策机构，以定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（　　）

信息比率较低的基金其表现要好于信息比率较大的基金。 （　　）

目前，我国的基金均为公司型基金。（　　）

经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数的投资策略。 （　　）

基金评价目的在于将具有优秀投资能力的基金托管人鉴别出来。 （　　）

与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。 （　　）

期权可以分为美式期权和欧洲期权。（　　）

资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。 （　　）

与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。 （　　）

在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。（　　）

封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。 （　　）

股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作。 （　　）

我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。（　　）

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债券的凸性。凸性对投资者是有利的。 （　　）

封闭式基金可以挂牌上市交易。（　　）

我国封闭式基金的发行期限为两个月。（　　）

证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。 （　　）

收入型基金以追求资本利息为目标。（　　）

在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。（　　）

对于基金和基金公司，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。 （　　）

基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。（　　）

对基金监管可以采用行政手段。 （　　）

与情景综合分析法相比较，历史数据法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。（　　）

督察长连续2次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（　　）

基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。（　　）

目前，封闭式基金交易要收取印花税。 （　　）

动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力没有直接的关系。 （　　）

一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。 （　　）

公募基金既可以上市流通，也可以不流通。（　　）

基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任入员的处罚类别有（　　）。

资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效降低个别风险。 （　　）

依据《中华人民共和国民法通则》，民事活动应当遵循（　　）的原则。

基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任入员的处罚类别有（　　）。

能够对资本市场产生系统性影响的风险包括（　　）。

投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（　　）。

基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括（　　）。

金融资产风险包括（　　）。

证券投资基金的服务机构包括（　　）。

基金促销的主要手段是（　　）。

影响久期的因素包括（　　）。

开放式基金的发行方式包括（　　）。

资本市场上交易的金融产品包括（　　）。

基金管理公司的发起人可以是（　　）。

下列哪些可以被视为市场异常的现象（　　）。

以下属于基金托管人职责的有（　　）。

ODII基金定期报告中的特殊披露要求包括（　　）。

资本资产定价模型的主要假设有（　　）。

股票投资风格分类的标准有（　　）。

基金投资决策过程涉及的部门有（　　）。

货币市场基金不得投资的金融工具有（　　）。

根据运作特点划分的证券投资基金包括（　　）。

投资组合超额收益的来源是（　　）。

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（　　）。

法人应当具备如下条件（　　）。

投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的（　　）。

营销组合的要素是基金营销的核心内容，这些要素包括（　　）。

对于基金管理费，以下说法正确的是（　　）。

证券投资基金的监管原则包括（　　）。

基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议（　　）。

资本资产定价模型的主要假设有（　　）。

证券投资基金具有下列（　　）功能。

投资基金证券包括（　）。

基金行业自律管理的内容有（　　）。

股票投资风格分类的标准有（　　）。

买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（　　）。

对于基金管理费，以下说法正确的是（　　）。

开放式基金的买入价可以是（　　）。

（　　）属于基金资产承担的费用。

对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有（　　）。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1/3。

证券投资基金的运作特点包括（　　）。

证券投资管理的的作业流程不包括（　　） 。

关于基金销售渠道，以下说法错误的是（　　）。

下列属于消极型组合管理策略的有（　　）。

决定组合线在证券A与B之间的弯曲程度的是（　　）。

金融期货市场交易的产品包括（　　） 。

证券投资管理的指导性原则不包括（　　） 。

基金管理公司治理结构中不包括（　　） 。

基金产品的募集者是（　　）。

应急免疫是于（　　）提出的一种债券组合投资策略。

基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

可能影响风险溢价的因素不包括（　　）。

（　　）是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（　　）负责。

在证券衍生工具基金中，（　　）管理费率一般最高。

证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（　　）投资方式。

一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（　　）。

基金帐册、会计报表和记录由（　　） 来保管：

开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（　　） 。

基金管理公司发起人的实收资本不少于（　　）。

动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（　　）报酬。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（　　）.

根据股利贴现模型，如果股票净现值（　　）零，应卖出股票;如果（　　）零，则应买入股票。

在同一风险水平下能够令期望投资收益率（　　）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（　　）的资产组合形成了有效市场前沿线。

（　　）是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（　　）环节。

基金托管银行应当建立（　　）的离任制度。

估计公平市场价格的方法不包括（　　） 。

（　　）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

（　　）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

买入并持有策略是（　　）的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略陛资产配置的投资者。

基金清算帐册以及有关文件由（　　） 来保存。

根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（　　）。

（　　）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

对于基金交易费，以下说法错误的是（　　）。

资本市场上交易的金融产品不包括（　　） 。

根据投资者对（　　）的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

（　　）是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。

（　　）投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。

基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订（　　），明确双方的权利和义务。

在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　　）。

目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（　　），起点5元。

ETF的申购对价、赎回对价不包括（　　）。

基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（　　）。

关于基金销售渠道，以下说法错误的是（　　）。

证券投资的交易成本不包括（　　）。

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（　　）人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（　　）完整会计年度。

契约型基金的营运依据是（　　）。

基金管理公司董事会每年应至少召开C )定期会议。

开放式基金的销售机构不包括（　　） 。

基金持有人获取收益和承担风险的原则是（　　） 。

所有的绩效衡量指标均是（　　）。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1/3。

以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是（　　）。

在证券衍生工具基金中，（　　）管理费率一般最高。

某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（　　）元，认购份额为（　　）份。

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（　　）。

开放式基金的买入价不可以是（　　） 。

基金合同是规范基金当事****利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　　）。