2016年证券从业人员资格考试《证券投资基金》预测试卷（1）

开放式基金的前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。（　　）

投资组合价值线的斜率由无差异曲线的弯曲程度决定。（　　）

抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。（　　）

在研究市场有效理论中起初阶段的开拓者和奠基人是尤金·法玛。（　　）

基金持有人与股东、债权人相比，拥有更多可选择的权益。（　　）

免疫策略的风险报酬结构与所追踪的债券市场指数的风险报酬结构近似。（　　）

基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。（　　）

基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（　　）

基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担连带赔偿责任。（　　）

目前，封闭式基金交易要收取印花税。（　　）

QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（　　）

无论单个证券还是证券组合，均可将其β数作为风险的合理测定，其实际收益与由系数测定的系统风险之间存性关系。（　　）

保管基金印章不是基金财产保管的主要内容。（　　）

利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。（　　）

股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。（　　）

监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则。（　　）

基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。（　　）

要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由独立的第三方来进行估值。（　　）

一般情况下，划分系统风险和非系统性风险采用的是情景综合分析法。（　　）

当收益率变动时，用修正期限来计算的债券价格变动与实际价格变动总是存在误差。（　　）

交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。（　　）

QDII基金只能以人民币、美元为计价货币募集。（　　）

我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。（　　）

申请基金代销业务的证券投资咨询机构的注册资本不得低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。（　　）

通常，债券的到期日越短，债券价格受市场利率的影响就越大。（　　）

与恒定混合策略相反，投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。（　　）

在基金信息公开披露前，基金托管人不得向他人泄露有关信息。（　　）

成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。（　　）

技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。（　　）

对于停止交易单位行权的配股权，无法采用估值技术确定公允价值。（　　）

一般认为，基金投资是一项长期投资，投资者更应注重基金在长期的一贯表现，但实际上短期表现往往更会受到投资者的重视。（　　）

持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。（　　）

资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。（　　）

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（　　）

《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准入有更详细的规定：最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币；设有专门的基金托管部门；基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；有安全保管基金财产的条件等。（　　）

在现有开放式基金销售过程中，商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群，但销售方式却在一定程度上停留在被动销售的水平上。（　　）

考察不同风险水平基金的投资表现，需要在风险调整的基础上对基金的绩效加以衡量。（　　）

成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度。（　　）

通常认为，交易量和价格都上升是投资者对某只股票感兴趣而且这一兴趣将持续下去的信号。（　　）

1987年，中国新技术创业投资公司（中创公司）与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。（　　）

基金可以暂停估值的情形有（　　）。

资产配置在不同层面有不同含义，一般可以（　　）等角度对资产配置进行分类。

（　　）是债券收益率的构成因素。

以下说法中（　　）属于完全预期理论。

债券基金的主要投资风险包括（　　）。

下列各项属于基金证券账户的是（　　）。

托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（　　）。

中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（　　）。

招募说明书中披露了基金的（　　）。

（　　）买卖基金的差价收入征收营业税。

我国开放式基金转托管业务的办理方式有（　　）。

督察长不得有下列行为（　　）。

利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（　　）。

对证券投资基金的特点认识正确的是（　　）。

基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（　　）。

下列关于基金的分类说法中，正确的有（　　）。

对基金销售行为的规范包括（　　）等方面的内容。

依据资产配置的不同，混合基金可分为（　　）。

内部控制中的环境控制包括（　　）等内容。

LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（　　）。

法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为（　　）。

基金管理人应当在（　　）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（　　）。

后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

网上交易的优势主要体现在（　　）。

下列关于开放式基金申购的表述错误的是（　　）。

一般情况下，基金托管人要对（　　）的各类证券资产数量和余额等每日核对。

投资决策委员会的组成人员一般包括（　　）。

开放式基金的分红方式有（　　）。

会计异常体现在（　　）。

下列免征营业税的收入有（　　）。

国内证券投资基金的会计核算，要求基金管理人与基金托管人分别独立进行（　　）。

目前国际应用较多的基本分析方法主要有（　　）。

基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（　　）。

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（　　）。

（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

偏股型基金的特点是（　　）。

基金注册登记机构具体业务包括（　　）等。

对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，包括（　　）。

在我国基金业的早期探索阶段，老基金存在的问题主要表现在（　　）。

一个良好的基准组合应该具有的特征包括（　　）。

在基金运作过程中直接从基金资产中支付的费用有（　　）。

投资者认购分级基金份额的方式有（　　）。

基金份额登记流程为（　　）。

经典绩效衡量方法存在的问题有（　　）。

投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是（　　）。

基金监管的重要意义体现在（　　）。

货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。

税收对债券投资收益影响的主要途径包括（　　）。

目前，（　　）的证券投资基金资产总值占世界半数以上。

各基金管理公司设置了相应的（　　），避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。

套利组合是指满足下述（　　）条件的证券组合。

（　　）以标准差作为基金风险的度量。

能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（　　）。

基金收益率相对于基准组合收益率的差异收益率的（　　），反映了基金收益率相对于基准组合收益率的表现。

为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的（　　）。

人们发现在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场走势往往表现出一些特定的规律，即（　　）。

基金管理人需在基金份额发售的（　　）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

（　　）主要负责办理与基金托管活动有关的信息披露事项。

基金募集申请获得（　　）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

（　　）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（　　）买入并持有策略。

申购另外一只基金的基金份额，我们称之为“（　　）”。

基金产品定价的首要考虑因素是（　　）。

在资产估值方面，（　　）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

下列说法中，不正确的是（　　）。

（　　）是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

基金托管人应当在基金份额发售的（　　）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

（　　）的主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。

目前我国具有基金托管资格的商业银行有（　　）家。

封闭式基金的利润分配，每年不得少于（　　）次。

（　　）考虑的是市场风险。

应计收益率下降或上升1个基点时，债券价格波动性是（　　）。

基金销售机构内部控制的（　　）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

（　　）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

以基本分析为基础的投资策略是建立在否定（　　）的基础之上。

（　　）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（　　）。

封闭式基金的交易价格主要受（　　）的影响。

证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，由扣缴义务人代扣代缴（　　）个人所得税。

基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

资产配置的目标在于以（　　）为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益。

只有获得基金托管资格的（　　），才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（　　）渠道。

封闭式基金一般采用（　　）方式分红。

基金建仓期结束后，基金管理人常会以某已选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的（　　）作为份额净值，对原来的基金份额进行结算。

关于费用率的计算，以下公式正确的是（　　）。

在确定资产类别（　　）的基础上，可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度。

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。

（　　）基金发生巨额赎回并递延支付，属于重大事件。

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。

套利定价理论的基本假设不包括（　　）。

一般买卖双方对价格的认同程度通过（　　）得到确认。

基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的（　　）的过程。

道氏理论认为市场波动具有（　　）趋势。

基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的（　　）。

从一只基金赎回份额，我们称之为“（　　）”。

2007年，中国证券业协会设立了（　　），负责联络与业务交流工作。

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（　　）人。

如果市场是（　　）的，一旦有新信息出现，证券价格就应立即作出一步到位式的正确反应。

（　　）是由公司本身或投资者对公司的认同程度弓I起的异常现象。

基金托管人的首要职责是（　　）。

根据股票（　　）的不同，可以将股票分为价值型股票与成长型股票。

以下不属于基金募集申请材料的是（　　）。

基金资产（　　）以上投资于债券的为债券基金。

对养老金计划来说，在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑（　　）。

同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的（　　）。

（　　）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。

在实践中，可以根据某种债券的（　　）来判断其流动性风险的大小。

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（　　）弯曲的曲线来表示，（　　）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。