2016年证券从业人员资格考试《证券投资基金》预测试卷（3）
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动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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在基金的发展历史上，早期的基金基本上是封闭式基金。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的，可以暂停估值。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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积极的股票风格管理中对前景不妙的股票降低权重，前景良好的股票增加权重。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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对不存在活跃市场的投资品种，应采用最近交易市价确定公允价值。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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风险准备金余额达基金资产净值1%可不再提取。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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基金托管人员负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，所有有效组合都可视为无风险证券与市场组合的再组合。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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债券基金的平均到期日越短，债券基金的利率风险越高。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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基金持有人与股东、债权人相比，拥有更多可选择的权益。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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目前我国的基金会计核算均已细化到日。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20％。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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零息债券的投资回报主要包括三个部分：本金、利息、利息的再投资收益。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向，其所起到的作用就像对市场状况有广泛代表性的标准普尔500种股票指数一样。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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投资组合保险策略的支付曲线是直线。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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在新的基金面市后，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可或缺的部分。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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基金财产可以用于向他人提供贷款或者提供担保。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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基金产品是基金营销管理的主体，基金产品本身能否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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邮寄服务通常以电脑软、硬件设备为后援。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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从长期来看，小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更高。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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封闭式基金一般采用现金方式分红。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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与封闭式基金相比，开放式基金更注重基金资产的流动性。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担连带赔偿责任。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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保管基金印章不是基金财产保管的主要内容。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是（ ）。
- A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
- B.《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
- C.《交易型开放式指数基金业务实施细则》
- D.《上市开放式基金业务规则》
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货币市场基金的特点有（ ）。
- A.与银行存款类似，没有投资风险
- B.风险低，流动性好
- C.以短期货币市场工具为投资对象
- D.增长潜力大，适合长期投资
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风险准备金主要用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
- A.违法违规
- B.违反基金合同
- C.技术故障
- D.突发事件
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公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括（ ）。
- A.股东
- B.监管机构
- C.新闻媒介
- D.基金公司经理
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基金销售机构内部控制应履行（ ）的原则。
- A.健全性
- B.有效性
- C.独立性
- D.审慎性
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投资者力图避免“后悔”的心理主要表现在（ ）。
- A.委托他人代为投资
- B.“随大流”投资
- C.追涨杀跌投资
- D.依赖技术分析
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基金管理公司进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户（ ）等因素。
- A.身份
- B.地域
- C.行业或职业
- D.交易特征
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基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（ ）。
- A.及时性原则
- B.审慎性原则
- C.有效性原则
- D.独立性原则
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下列关于货币市场基金的利润分配的说法正确的有（ ）。
- A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的利润
- B.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日利润进行分配
- C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的利润
- D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的利润
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反映股票基金风险大小的指标主要有（ ）。
- A.行业投资集中度
- B.贝塔值
- C.持股集中度
- D.标准差
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在信息分类的基础上，将市场的有效性分为（ ）形式。
- A.弱式有效市场
- B.半强式有效市场
- C.强式有效市场
- D.无效市场
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如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额有时也被称为（ ）。
- A.实质利差
- B.品质利差
- C.信誉利差
- D.信用利差
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基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有（ ）情形。
- A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C.以低于成本的销售费率销售基金
- D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
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战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（ ）。
- A.对投资者的风险承受要求不同
- B.对投资者的风险偏好认识不同
- C.对投资者的风险偏好假设不同
- D.对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
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债券研究主要侧重于（ ）。
- A.债券久期的判断
- B.债券收益率的预测
- C.债券风险研究
- D.券种的选择
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基金会计复核包括基金（ ）等的复核。
- A.基金财务报表的复核
- B.基金头寸的复核
- C.基金资产净值的复核
- D.基金账务的复核
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在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.证券投资咨询机构
- D.专业基金销售机构
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前台业务系统应当具备的功能有（ ）。
- A.提供投资资讯功能
- B.基金投资人信息管理功能
- C.交易功能
- D.防止发生基金投资人盘后交易的行为
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当发生对（ ）产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
- A.基金份额持有人权益
- B.基金管理人权益
- C.基金托管人权益
- D.基金价格
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从（ ）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。
- A.时间跨度
- B.范围
- C.配置策略
- D.风格类别
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基金管理公司可以开展的业务包括（ ）。
- A.公募基金管理
- B.社保基金管理
- C.QDII基金管理
- D.特定客户资产管理
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下列各项对于本期利润的陈述，其中符合规定的是（ ）。
- A.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
- B.不包括记入当期损益的公允价值变动损益
- C.本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和
- D.本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
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择时能力的衡量方法有（ ）。
- A.现金比例变化法
- B.成功概率法
- C.二次项法
- D.双贝塔方法
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（ ）导致投资者产生两种错误决策：反应不足或反应过度。
- A.“后悔”心理
- B.相互影响
- C.选择性偏差
- D.保守性偏差
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确定市场前沿应注意的内容有（ ）。
- A.对于有负债的机构，应同时考虑负债
- B.不同的负债可能会影响最终的资产配置结果
- C.这一过程称为资产与负债最优化过程
- D.有效市场前沿是在同一期望投资收益率下风险最大的资产组合
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资本配置过程中明确投资目标和限制因素这一基本步骤通常需要考虑（ ）等问题。
- A.投资风险偏好
- B.流动性需求
- C.时间跨度需求
- D.市场上实际的投资限制
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上市公司股票的投资价值常用的估值方法有（ ）。
- A.市盈率
- B.市净率
- C.现金流折现
- D.经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
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场外资金清算包括（ ）等的资金清算。
- A.申购、增发新股
- B.支付基金相关费用
- C.开放式基金的申购与赎回
- D.股票买卖
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QDII基金申购、赎回与一般开放式基金的区别主要在于（ ）。
- A.QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币
- B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回
- C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
- D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度
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契约型基金与公司型基金的区别主要表现在（ ）。
- A.法律主体资格不同
- B.投资者的地位不同
- C.基金的营运依据不同
- D.投资人不同
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基金管理人应在招募说明书及份额发售公告中载明有关基金销售费用的信息有（ ）。
- A.基金销售费用收取的条件、方式
- B.基金销售费用收取的用途和费用标准
- C.基金销售费用入账的科目
- D.基金销售费用水平
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代表基金份额10%以上的持有人自行召集持有人大会的，会议召开后如果（ ）对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关信息披露义务。
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.中国证监会
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付息式债券的投资回报主要由（ ）组成。
- A.本金
- B.利息
- C.利息的再投资收益
- D.可转换价格
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下列关于不同资产投资之间的投资收益率相关程度的陈述正确的是（ ）。
- A.两者相关系数为1时，说明两种资产的投资收益情况是完全正相关关系
- B.两者相关系数为一1时，说明两种资产的投资收益情况完全负相关关系
- C.两者相关系数为0时，说明两种资产的投资收益之间没有任何关系
- D.两者相关系数位于（-1，1）之间且不等于0时，则所有资产均是无风险资产
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常见的股票投资风格管理模式包括（ ）。
- A.消极型股票投资风格管理模式
- B.大型资本股票投资风格管理模式
- C.积极型股票投资风格管理模式
- D.混合型资本股票投资风格管理模式
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在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有（ ）。
- A.南方宝元债券基金
- B.招商安泰系列基金
- C.南方避险增值基金
- D.华安现金富利基金
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分组比较法存在的问题有（ ）。
- A.要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
- B.很多分组含义模糊
- C.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
- D.将所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化
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基金监管的原则具体表现为（ ）。
- A.依法监管原则
- B.“三公”原则
- C.自律在先和监管在后原则
- D.监管的连续性和有效性原则
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基金托管人内部控制的制度建设，需要（ ）。
- A.建立完善的稽核监督体系
- B.明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
- C.严格内部管理制度
- D.划分岗位薪酬等级
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基金托管人按基金合同规定的（ ）对基金管理人的计算结果进行复核。
- A.估值方法
- B.估值时间
- C.估值程序
- D.估值数值
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我国基金监管的目标包括（ ）。
- A.保护投资者利益
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.降低系统风险
- D.提高基金整体收益率
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基金会计核算的内容主要包括（ ）。
- A.证券和衍生工具交易及其清算的核算
- B.基金费用的核算
- C.各类资产的利息核算
- D.持有证券的上市公司行为的核算
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证券交易所规则包括（ ）。
- A.交易所基金上市规则
- B.上市开放式基金业务指引和业务规则
- C.交易型开放式指数基金业务实施细则
- D.行业协会规则
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证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在（ ）。
- A.性质不同
- B.收益与风险特征不同
- C.信息披露程度不同
- D.投资人不同
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基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（ ）。
- A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
- B.坚持独立性原则
- C.实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
- D.加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
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关于资本市场线的有效边界上的切点证券组合T的特征有（ ）。
- A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
- B.有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合
- C.切点证券组合T完全由市场确定
- D.切点证券组合T与投资者的偏好有关
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下列债券发行条款对债券投资者有利的是（ ）。
- A.提前赎回条款
- B.提前退回期权
- C.可转换期权
- D.浮动利率
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基金行业对外开放程度不断提高，主要体现在（ ）。
- A.合资基金管理公司数量增加
- B.合作基金管理公司数量增加
- C.QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
- D.QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
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债券基金与单一债券的区别主要表现为（ ）。
- A.债券基金的收益不如债券的利息固定
- B.债券基金可以确定一个准确的到期日
- C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
- D.所承担的投资风险不同
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套利定价理论的假设条件包括（ ）。
- A.投资者既是追求收益的也是厌恶风险的
- B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C.投资者具有单一投资期
- D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
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内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
- A.合法、合规性
- B.全面性
- C.审慎性
- D.适时性
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在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。
- A.基金份额上市交易公告书
- B.招募说明书
- C.基金合同
- D.基金成立公告
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夏普指数是由威廉·夏普提出的一个（ ）指标。
- A.风险衡量
- B.收益率
- C.风险调整衡量
- D.波动性
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已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（ ）计算债券的到期收益率。
- A.终值法
- B.复利法
- C.单利法
- D.试算法
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系数与收益水平的关系是（ ）。
- A.正相关
- B.负相关
- C.线性
- D.凸性
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（ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
- A.明确责任
- B.权力制衡
- C.风险控制
- D.严格授权
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市盈率是股票价格与每股（ ）的比值。
- A.净利润
- B.净资产
- C.收益
- D.股利
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基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
- A.份额持有人
- B.管理人
- C.托管人
- D.注册登记机构
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我国封闭式基金的交收实行（ ）日交割、交收。
- A.T+1
- B.T-1
- C.T+2
- D.T-2
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（ ）反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。
- A.证券组合的期望收益率
- B.JB系数
- C.证券间的相关系数
- D.证券各自的权重
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基金管理公司独立董事的人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。
- A.1／4
- B.1／3
- C.1／2
- D.2／3
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保本基金通常将大部分资金投资于（ ）。
- A.股票
- B.衍生金融工具
- C.货币市场工具
- D.与保本期一致的债券
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（ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。
- A.促销
- B.代销
- C.传销
- D.渠道
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债券投资者所面临的主要风险是（ ）。
- A.经营风险
- B.利率风险
- C.再投资风险
- D.赎回风险
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对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。
- A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
- B.设立基金管理公司必须经国务院批准
- C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等
- D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
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处理成功的基金份额跨系统转托管申请，（ ）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
- A.T
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
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由于债券的（ ），债券的价格随着利率的变化而变化的关系接近于一条凸函数曲线。
- A.久期
- B.波动性
- C.凸性
- D.凹性
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在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。
- A.0．5%
- B.1%
- C.1．5%
- D.2%
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（ ）主要负责办理与基金托管活动有关的信息披露事项。
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.中国证监会
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如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于（ ）。
- A.投资组合保险策略
- B.买入并持有策略
- C.动态资产配置
- D.投资组合策略
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我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（ ）。
- A.《基金上市规则》
- B.《基金信息披露管理办法》
- C.《基金信息披露编报规则》
- D.《证券投资基金法》
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（ ）常用于对基金过去收益率的衡量上。
- A.时间加权收益率
- B.算术平均收益率
- C.几何平均收益率
- D.简单净值收益率
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封闭式基金一般有一个（ ）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
- A.固定的
- B.特定的
- C.统一的
- D.可变的
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开放式基金份额的登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
- A.注册登记机构
- B.基金管理公司
- C.基金托管公司
- D.证券交易所
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（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
- A.梯式策略
- B.子弹式策略
- C.两极策略
- D.ABC三项均可
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基金绩效衡量是对基金经理的（ ）作出评价。
- A.投资能力
- B.管理能力
- C.稳健性
- D.风险态度
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（ ）在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.公司型基金
- D.契约型基金
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一般而言，全球资产配置的期限在（ ）年以上。
- A.2
- B.1
- C.3
- D.4
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下列财务指标中能够全面反映在一定时期内经营成果的（ ）。
- A.本期已实现收益
- B.本期利润
- C.未分配利润
- D.期末可供分配利润
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基金的当事人是指基金的（ ）。
- A.发起人、管理人和份额持有人
- B.管理人、托管人和份额持有人
- C.托管人、发起人和份额持有人
- D.受益人、管理人和份额持有人
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下列与基金有关的费用直接从基金财产中列支的是（ ）。
- A.基金转换费
- B.申购费
- C.基金托管人的托管费
- D.赎回费
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基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（ ）的内容。
- A.销售业务流程控制
- B.监察稽核控制
- C.内部环境控制
- D.会计系统内部控制
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完全预期理论认为上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
- A.维持不变
- B.下降
- C.上升
- D.两者没有明显关系
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资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益（ ）。
- A.越高
- B.越低
- C.不变
- D.两者无关系
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如基金运作发生的费用（ ）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
- A.小于
- B.等于
- C.大于
- D.大于或等于
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各类资产利息均应按（ ）计提。
- A.日
- B.月
- C.半年
- D.年
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（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.独立性原则
- D.相互制约原则
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复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。
- A.越大，越低
- B.越大，越高
- C.越小，越低
- D.越小，越高
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（ ）须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金拆分进行核算。
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.ETF
- D.QDII
-
从（ ）出发，基金会计期间划分必然更加细化。
- A.全面性
- B.准确性
- C.及时性
- D.客观性
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依据（ ）的不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
- A.服务方式
- B.参与方式
- C.设立条件
- D.所承担的职责与作用
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复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。
- A.越小，越低
- B.越大，越低
- C.越小，越高
- D.越大，越高
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流动性风险主要用于衡量投资者持有债券（ ）的难易程度。
- A.售出
- B.变现
- C.上市
- D.付息
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在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度（ ）短期债券的变化幅度。
- A.等于
- B.小于
- C.大于
- D.没有直接的关系
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最能全面反映基金经营成果的指标是（ ）。
- A.基金分红
- B.已实现收益
- C.久期
- D.净值增长率
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基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（ ）。
- A.3%
- B.5%
- C.15%
- D.25%
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货币市场基金以（ ）为投资对象。
- A.股票
- B.债券
- C.货币市场工具
- D.其他证券投资基金
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采用历史数据分析方法，一般将投资者分为三种类型，其中不是这三种类型中的是（ ）。
- A.风险厌恶型
- B.风险中立型
- C.主动管理型
- D.风险偏好型
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基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
- A.头寸复核
- B.账务复核
- C.资产净值复核
- D.财务报表复核
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（ ）一般有一个固定的存续期。
- A.封闭式基金
- B.公司型基金
- C.契约型基金
- D.开放式基金
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除去各股票完全正相关的情况，组合资产的标准差将（ ）各股票标准差的加权平均。
- A.小
- B.大于
- C.小于等于
- D.大于等于
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从长期来看，小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。
- A.更低
- B.更高
- C.一样
- D.二者回报率没有可比性
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短期衡量通常是对近（ ）年表现的衡量。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
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基金财务报表复核的报表不包括下列（ ）。
- A.资产负债表
- B.基金经营业绩表
- C.基金收益分配表
- D.所有者权益变动表
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（ ）是指保持投资组合中各类资产的比例固定。
- A.投资组合保险策略
- B.买入并持有战略
- C.战术性资产配置
- D.恒定混合策略
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根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
- A.基金存续期
- B.法律形式
- C.基金规模
- D.投资理念
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资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（ ）。
- A.获取收益最大化
- B.降低财务风险提高收益
- C.消除投资的风险
- D.降低投资风险、提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
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我国封闭式基金的存续期限大多在（ ）左右。
- A.5年
- B.10年
- C.15年
- D.20年
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投资者申购基金成功后，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。
- A.T+O
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
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关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ ）。
（1）制作清算指令（2）接收交易数据（3）执行清算指令（4）确认清算结果
- A.（1）（2）（3）（4）
- B.（2）（1）（3）（4）
- C.（1）（3）（4）（2）
- D.（2）（1）（4）（3）