2016年证劵从业考试《证券投资基金》权威预测试卷（4）

根据有关规定，基金管理公司从事特定资产管理业务时投资经理与基金经理之间可以互相兼任。（　　）

基金评价的目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的风险收益特征、业绩表现，从而方便投资者进行基金之间的比较与选择。（　　）

乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。（　　）

目前，我国对商业银行设立基金公司的监管和审核仅由中国证监会行使。（　　）

资产管理合同存续期间，资产管理计划每年至少开放一次计划份额的参与和退出，中国证监会另有规定的除外。（　　）

某基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理张某的职责30天，其公司应当自决定之日起5个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。（　　）

开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。（　　）

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。（　　）

多个证券组合可行域的特点是：其左边界必然是向外凸或呈线性。（　　）

证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险。（　　）

目前，我国开放式基金注册登记体系的模式有："内置”模式、"外置”模式及"混合”模式。（　　）

基金销售业务流程分信息流和资金流两个方面。（　　）

稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理。（　　）

技术系统设计、软件开发等技术人员不得介人实际的业务操作。（　　）

当（资产配置效果）Tp>；0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。（　　）

基金托管人在出现资金支付缺口情况下，可以临时动用基金现金资产，但当日必须将动用的资金补回，以保证日末基金资金账实相符。（　　）

管理人报告是指基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报。（　　）

完整性原则要求充分披露重大信息，即要求事无巨细地披露所有信息。（　　）

基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。（　　）

基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件。（　　）

通常，直销渠道的基金产品费率与代销渠道的相同。（　　）

目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。（　　）

对个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法的规定不征收个人所得税。（　　）

基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。（　　）

电话服务中心在提供服务的同时可以记录谈话资料。（　　）

资金结算中，清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为。（　　）

基金持有的金融资产通常以公允价值计量。（　　）

宏观绩效衡量力求反映全部基金的整体表现。（　　）

跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标。（　　）

针对投资意识较强的老股民群体，利用专业基金销售公司将是争取这类客户的有效手段。（　　）

传统上，个人投资者是证券投资基金的主要投资者。（　　）

基金管理人对成长型股票估值一般采用股息率的方法，对特定的价值型股票一般采用每股盈余成长率。（　　）

付息式债券的投资回报主要包括：本金、利息与利息的再投资收益。（　　）

基金日常持续监管方式中，非现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。（　　）

基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失。（　　）

在证券投资基金的促销手段中，公共关系的目的是向特定的目标市场成员或客户传达讯息，以使其相信其产品、服务、组织和构思。（　　）

基金销售机构内部控制的有效性原则是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。（　　）

我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。（　　）

动态资产配置中的主要利润机制是回归均衡的原则。（　　）

因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，（　　）。

对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理。（　　）

基金绩效衡量问题的不同视角包括（　　）。

资产配置的恒定混合策略的特征包括（　　）。

在我国，（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括（　　）。

资产配置策略中的买人并持有策略的特征包括（　　）。

证券公司申请基金销售业务资格应当具备的条件有（　　）。

邮寄服务中，基金管理人一般向基金持有人邮寄（　　）等定期和不定期材料。

分组比较法存在的问题有（　　）。

基金税收主要涉及的是（　　）的税收问题。

关于混合基金的风险，下列说法正确的有（　　）。

（　　）由登记公司或交易所按有关规定收取。

（　　）给出的是单位风险的超额收益率。

基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人有（　　）。

下列关于基金年度报告的表述，正确的有（　　）。

下列关于具体投资品种的估值方法正确的是（　　）。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时，应当（　　）。

基金托管人申请取得基金托管资格，应当具备的条件有（　　）。’

封闭式基金份额上市交易，应符合以下哪些条件（　　）。

计价错误的处理包括（　　）。

目前在我国，关于基金代销渠道的说法，正确的有（　　）。

法玛首先在有关有效市场形式的描述中将信息分为（　　）。

下列选项中，属于公司基本面内容的有（　　）。

中国证监会基金监管部的主要职能包括（　　）。

进行基金费用核算时，以下哪项费用一般按日计提，并于当日确认为费用（　　）。

招募说明书摘要包括（　　）。

影响基金利润的因素是（　　）。

基金市场营销控制过程包括的步骤是（　　）。

证券组合管理的目标包括（　　）。

套利定价理论的基本假设包括（　　）。

下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（　　）。

不同债券品种在（　　）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。

股利贴现模型包含的概念有（　　）。

风险准备金主要用于赔偿因公司（　　）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

下列关于基金管理人组织的讲座、推介会和座谈会说法正确的是（　　）。

封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（　　）。

基金管理公司的主要业务特点是（　　）。

资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在和之间进行分配。（　　）

基金托管人申请取得基金托管资格需经（　　）核准。

开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同，该合同的立书人有（　　）。

在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0．25％～0．5％的（　　）等信息。

契约型基金与公司型基金的区别有（　　）。

下列关于XBR1的说法，正确的有（　　）。

以下说法是多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件的是（　　）。

基金信息披露可以分为（　　）。

基金托管人内部控制的目标有（　　）。

基金评级的步骤主要有（　　）。

下列关于不同资产投资之间的投资收益率相关程度的陈述正确的是（　　）。

股利贴现模型中的预期现金流量包括（　　）。

对于开放式基金来说，可以通过对（　　）的比较分析，了解投资者对该基金的认可程度。

基金市场营销涉及的内容不包括（　　）。

基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起（　　）个工作日内向其经营活动所在地证监局报备。

（　　）更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。

基金表现的优劣只能通过（　　）才能作出评判。

货币市场基金的份额净值（　　）。

下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（　　）。

（　　）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金的（　　）。

积极型股票投资策略不包括（　　）。

基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（　　）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

（　　）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。

下列各项不属于基金合同中所应包含的重要信息的是（　　）。

有效市场假设理论的论述可以追溯到（　　）的研究。

货币市场基金日每万份基金净收益的计算公式为（　　）。

及时性原则体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书等文件，在重大事件发生之日起（　　）日内披露临时报告。

深圳证券交易所于（　　）开业。

以下不能反映基金风险大小的指标的是（　　）。

（　　）是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现要优于由高市盈率股票组成的投资组合的表现。

常见的市场异常策略不包括（　　）。

基金上市交易公告书的编制主体是（　　）。

以下费用中，（　　）不需要基金资产承担。

作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（　　）相关的披露义务。

证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（　　）。

货币市场基金（　　）分配收益，份额净值保持在1元不变。

（　　）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为（　　）。

股票基金的特点是（　　）。

采用投资组合保险策略进行操作的基金是（　　）。

下列关于满足单一负债要求的投资组合免疫策略的说法，不正确的是（　　）。

证券投资咨询机构应具备的条件之一：注册资本不低于（　　）人民币。

在资本资产定价模型中占有核心地位的是（　　）。

个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定（　　）。

已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如下：

对所托管基金投资超比例、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是（　　）。

下列不属于基金利润中利息收入的是（　　）。

基金募集失败，（　　）应承担法定责任。

基金管理公司进行实际投资的基础和前提是（　　）。

目前，我国的证券投资基金均为（　　）。

基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按（　　）计量。

国际上，基金托管费年费率通常为（　　）左右。

（　　）是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

投资者缴纳基金份额认购款项，即表明其对（　　）的承认和接受，此时基金合同成立。

根据证券投资组合管理者对（　　）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

（　　）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

目前，我国对投资者买卖基金份额（　　）印花税。

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的（　　）。

下列不是基金资产账户的是（　　）。

一般来说，投资者对流动性较强的债券的收益率要求（　　）。

最常见也是最简便的风险度量方法是（　　）。

假设投资者在2005年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（　　）起开始计算。

对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是（　　）。

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差__________，调整所花费的交易成本__________。（　　）

（　　）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（　　）。

（　　）是一切基金监管活动的出发点。

下列不是特殊类型基金的是（　　）。

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，为巨额赎回。

基金信息披露监管的目的在于（　　）。

基金宣传推介材料登载基金的过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最（　　）完整会计年度的业绩。

基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（　　）。