2016年证劵从业考试《证券投资基金》权威预测试卷（3）
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按照股利贴现模型，内含报酬率高于资本的必要收益率时，买人股票；内含报酬率低于资本的必要收益率时，卖出股票。（ ）
- 正确
- 错误
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从实际操作经验看，资产管理者多以时间跨度和风格类别为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。（ ）
- 正确
- 错误
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全国银行伺债券市场交易资金清算包括基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。（ ）
- 正确
- 错误
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在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出"基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。（ ）
- 正确
- 错误
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对ETF的定期报告，按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露，无特别的披露事项。（ ）
- 正确
- 错误
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与替代互换相比，市场间利差互换的风险要更小一些。（ ）
- 正确
- 错误
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根据有关规定，当日申购的货币市场基金份额从申购日起享有基金的分配权益。（ ）
- 正确
- 错误
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在基准比较法中，公开的市场指数包含交易成本，而基金在投资中也必定会有交易成本，因此这不会引起比较上的不公平。（ ）
- 正确
- 错误
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有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。（ ）
- 正确
- 错误
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五星级基金只是相对同类基金表现最好的基金。（ ）
- 正确
- 错误
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房地产是流动性最强的资产，而现金和货币市场工具则是流动性较差的资产。（ ）
- 正确
- 错误
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真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。（ ）
- 正确
- 错误
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实务衡量的优点是直观易行。（ ）
- 正确
- 错误
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基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏离并不代表基金经理在资产配置方面所进行的积极选择。（ ）
- 正确
- 错误
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在基金募集和运作过程中，基金管理人是负有信息披露义务的唯一当事人。（ ）
- 正确
- 错误
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为降低投资风险，一些国家的法律法规通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使"组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。（ ）
- 正确
- 错误
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无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高。（ ）
- 正确
- 错误
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2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。（ ）
- 正确
- 错误
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开放式基金由于必须随时准备支付基金持有人的赎回申请，因此必须保留一定的现金资产。（ ）
- 正确
- 错误
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在我国，基金托管人只能由依法设立的基金管理公司担任。（ ）
- 正确
- 错误
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M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（ ）
- 正确
- 错误
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ETF的建仓期为5个月以内。（ ）
- 正确
- 错误
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当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。（ ）
- 正确
- 错误
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基金按月对其资产进行估值，并于当月将投资估值增（减）值确认为公允价值变动损益。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理公司应保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。（ ）
- 正确
- 错误
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货币市场基金收益公告需要披露每万份基金净收益和最近7日年化收益率。（ ）
- 正确
- 错误
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风险溢价是由时间创造的，是对放弃即期消费的补偿。（ ）
- 正确
- 错误
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积极的股票风格管理是指通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。（ ）
- 正确
- 错误
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基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。（ ）
- 正确
- 错误
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与恒定混合策略相反，投资组合保险策略在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例。（ ）
- 正确
- 错误
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如果预期利率上升，应当缩短债券组合的久期。（ ）
- 正确
- 错误
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市盈率效应是指市盈率较低的股票往往有较高的收益率。（ ）
- 正确
- 错误
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我国第一只ETF基金是上证50ETF。（ ）
- 正确
- 错误
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促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。（ ）
- 正确
- 错误
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契约型基金具有法人资格；公司型基金不具有法人资格。（ ）
- 正确
- 错误
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按照投资组合理论，每个投资者拥有同一个风险证券组合的可行域。（ ）
- 正确
- 错误
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可扩展商业报告语言的英文首字母缩写为QDI1。（ ）
- 正确
- 错误
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在我国，QDII基金只能以人民币为计价货币募集。（ ）
- 正确
- 错误
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客户服务是基金营销的重要组成部分，通过销售人员主动及时地开发市场，争取客户认同，建立与客户的长期关系，奠定有广度和深度的客户基础，才能达到业务拓展和提升市场占有率的目标。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。（ ）
- 正确
- 错误
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基金年度报告的主要内容包括（ ）。
- A.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
- B.正文与摘要的披露
- C.关于年度报告中的"重要提示”
- D.基金财务指标的披露
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证券组合通常包括（ ）等资产。
- A.股票
- B.债券
- C.存款单
- D.现金
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根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括（ ）。
- A.交易部
- B.风险控制委员会
- C.投资决策委员会
- D.监察稽核部
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下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（ ）。
- A.及时性原则
- B.完整性原则
- C.灵活性原则
- D.独立性原则
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我国基金管理公司一般的投资决策程序包括（ ）。
- A.公司研究发展部提出研究报告
- B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
- C.基金投资部制定投资组合的具体方案
- D.风险控制委员会提出风险控制建议
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基金的估值方法必须（ ）。
- A.保持一致性
- B.保密
- C.保持公开性
- D.任何情况都不能变化
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在预测股票市场将进入繁荣期时，为提高基金收益，基金经理通常会（ ）。
- A.提高组合的阿尔法值
- B.提高基金组合的贝塔值
- C.筹集新资金
- D.降低基金组合的现金头寸
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基金托管人的机构设置一般包括（ ）。
- A.主要负责交易监督、内部风险控制的部门
- B.主要负责基金资金清算、核算的部门
- C.主要负责技术维护、系统开发的部门
- D.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
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基金监管的首要目标就是保护投资者的利益，具体而言就是指要使基金投资者免受（ ）等行为的损害。
- A.误导
- B.操纵
- C.欺诈
- D.投资损失
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货币市场基金禁止投资于以下哪些金融工具（ ）。
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限超过397天的债券
- D.信用等级在AAA级以下的企业债券
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目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。
- A.LOF
- B.封闭式基金
- C.ETF
- D.货币市场基金
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运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（ ）。
- A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景
- B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性
- C.确定各情景发生的概率
- D.以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
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对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象，即表明市场无效。市场异常通常可以被分为（ ）。
- A.日历异常
- B.事件异常
- C.公司异常
- D.会计异常
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下列选项中，哪几种因素能解释债券指数化投资的动机（ ）。
- A.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
- B.与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低
- C.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
- D.债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合
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QDII基金的禁止行为包括（ ）。
- A.购买不动产
- B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
- C.购买实物商品
- D.从事证券承销业务
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（ ）是投资组合管理的原因。
- A.消除风险
- B.降低证券投资风险
- C.最大化股东利益
- D.实现证券投资收益最大化
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证券投资组合管理的套利定价理论认为（ ）。
- A.市场均衡状态下，证券或证券组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
- B.承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同的期望收益率
- C.期望收益率与因素风险的关系可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映
- D.当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止
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以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（ ）。
- A.签署基金合同
- B.基金募集
- C.基金运作
- D.基金终止
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年化收益率可分为（ ）。
- A.简单年化收益率
- B.精确年化收益率
- C.加权年化收益率
- D.平均年化收益率
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为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括（ ）。
- A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
- B.直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
- C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
- D.托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录
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直销一般通过（ ）等实现。
- A.电话
- B.邮寄
- C.直销队伍
- D.互联网
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关于口系数，以下说法正确的有（ ）。
- A.口系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率
- B.口系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- C.口系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
- D.口系数被广泛应用于证券的分析、投资决策和风险控制中
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下列各项对于本期利润的描述，正确的是（ ）。
- A.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
- B.不包括计入当期损益的公允价值变动损益
- C.是基金在一定时期内全部损益的总和
- D.是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
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下列关于主动管理方法说法正确的有（ ）。
- A.经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益
- B.采用此种方法的管理者认为，市场不总是有效的
- C.采用此种方法的管理者通常购买分散化程度较高的投资组合，如市场指数基金或类似的证券组合
- D.采用此种方法的管理者认为，证券价格的未来变化是无法估计的，以致任何企图预测市场行情或挖掘定价错误的证券，并借此频繁调整持有证券的行为无助于提高期望收益，只会浪费大量的经纪佣金和精力
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经典绩效衡量方法存在的问题有（ ）。
- A.CAPM的有效性问题
- B.SM1误定可能引致的绩效衡量误差
- C.基金组合的风险水平并非一成不变
- D.以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
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描述公司成长性的指标通常有（ ）。
- A.资本权益率
- B.持续增长率
- C.红利收益率
- D.杠杆收益率
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下列对市场异常现象表述正确的是（ ）。
- A.市场异常可以被分为日历异常、事件异常、公司异常三种类型
- B.公司异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象
- C.日历异常是一类与时间因素有关的异常现象
- D.事件异常是与特定事件相关的异常现象
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基金市场营销的特征是（ ）。
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
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基金管理公司的主要业务包括（ ）。
- A.证券投资基金业务
- B.投资咨询服务
- C.全国社会保障基金管理及企业年金管理业务
- D.QDII业务
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场外资金清算包括（ ）等的资金清算。
- A.申购、增发新股
- B.支付基金相关费用
- C.开放式基金的申购与赎回
- D.股票、债券买卖
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我国基金行业的对外开放主要体现在（ ）。
- A.合资基金管理公司数量不断增加
- B.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务
- C.合格境内机构投资者（QDID的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场
- D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务
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不属于影响封闭式基金交易价格主要因素的是（ ）。
- A.二级市场供求关系
- B.银行存贷款利率
- C.基金资产总值
- D.基金份额净值
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下列指标是衡量货币市场基金风险的有（ ）。
- A.投资组合平均剩余期限
- B.融资比例
- C.浮动利率债券投资情况
- D.7日年化收益率
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下列属于开放式基金所遵循的申购、赎回原则的是（ ）。
- A."未知价”交易原则
- B."确定价”交易原则
- C."金额申购、份额赎回”原则
- D."份额申购、金额赎回”原则
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消极的债券组合管理策略不包括（ ）。
- A.指数策略
- B.债券互换
- C.免疫策略
- D.水平分析
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基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（ ）。
- A.员工自律
- B.部门各级主管的检查监督
- C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
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除了建立在资本资产定价模型基础上的三大经典风险调整收益衡量方法之外，其他的风险调整衡量方法有（ ）。
- A.信息比率
- B.M2测度
- C.夏普指数
- D.特雷诺指数
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证券投资组合管理中进行证券投资分析的目的是（ ）。
- A.明确证券组合中证券的价格形成机制
- B.明确影响证券价格波动的诸因素
- C.明确影响证券价格波动的诸因素的作用机制
- D.发现那些价格偏离其价值的证券
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基金运作费用主要包括（ ）。
- A.基金管理费
- B.托管费
- C.基于基金资产计提的营销服务费
- D.交易佣金
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构建股票投资组合的原因包括（ ）。
- A.降低证券投资风险
- B.验证市场有效性理论
- C.拓展股票投资组合理论
- D.实现证券投资收益最大化
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证券投资基金与银行储蓄存款有着本质的不同，主要表现在（ ）。
- A.性质不同
- B.收益与风险特性不同
- C.信息披露程度不同
- D.投资主体不同
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税收对债券投资收益影响的主要途径包括（ ）。
- A.现金流的形式
- B.现金流的时间特征
- C.现金流的回收期
- D.债券收入现金流本身的税收特性不同
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基金资产账户管理业务中，不符合有关法律法规或部门规章的行为有（ ）。
- A.基金托管人与管理人协商一致后，可以为多个基金设立一个账户，统一进行会计核算
- B.基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金独立进行会计核算
- C.基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户供基金管理人使用
- D.基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理
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以下关于跟踪误差表述正确的是（ ）。
- A.投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差
- B.债券数量越多，跟踪误差就越大
- C.指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小
- D.跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标
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当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）行为时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
- A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
- B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
- C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
- D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
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计算基金资产配置贡献需已知的变量包括（ ）。
- A.基金包括的资产类别数量
- B.基金在第i类资产上事先确定的正常投资比例
- C.第i类资产的实际投资比例
- D.基金在第i类资产上的实际投资收益率
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以下各项影响风险溢价的因素与投资者要求的收益率反向变化的有（ ）。
- A.流动性
- B.到期期限
- C.发行人的信用度
- D.以上均不正确
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下列有关资本市场线的叙述，正确的是（ ）。
- A.资本市场线是有效投资组合的集合
- B.资本市场线与证券市场线相同
- C.资本市场线描述了有效组合的期望收益率与风险之间的线性关系
- D.资本市场线的风险衡量指标为贝塔系数
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对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价收入征收（ ）。
- A.流转税
- B.消费税
- C.营业税
- D.增值税
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基金销售机构应制定（ ）并定期组织演练。
- A.业务连续性计划
- B.风险防范计划
- C.职工技能培训
- D.灾难恢复计划
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根据运作方式的不同，基金可分为（ ）。
- A.公司型基金
- B.契约型基金
- C.开放式基金
- D.封闭式基金
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国内第一只上市开放式基金（1OF）是（ ）。
- A.海富通收益增长基金
- B.中银国际精选基金
- C.南方积极配置基金
- D.宝盈泛沿海基金
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第一家证券投资基金诞生于（ ）。
- A.美国
- B.英国
- C.德国
- D.法国
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根据行为金融理论，投资者所具有的避免"后悔”心理特征会导致其（ ）。
- A.低估证券的实际风险，进行过度交易
- B.对不熟悉的股票、资产敬而远之
- C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
- D.追涨杀跌
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积极的债券组合管理策略不包括（ ）。
- A.水平分析
- B.多重负债下的组合免疫策略
- C.债券互换
- D.骑乘收益率曲线
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封闭式基金折（溢）价率的计算公式为（ ）。
- A.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）／二级市场价格×100％
- B.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值×100％
- C.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）／基金份额总值×100％
- D.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）／二级市场价格×100％
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。
- A.5％
- B.10％
- C.20％
- D.25％
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ETF一般采用（ ）的投资策略。
- A.完全主动式
- B.完全被动式
- C.被动式和主动式相结合
- D.被动式和主动式相交替
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（ ）是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合，比较基金收益率与基准组合收益率的差异来对基金表现加以衡量的一种方法。
- A.分组比较法
- B.单独比较法
- C.相对比较法
- D.基准比较法
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根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（ ）的税率征收证券交易印花税，而对买人交易不再征收印花税。
- A.1‰
- B.1．5‰
- C.7．5‰
- D.5‰
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下列各项不是基金监管的原则的是（ ）。
- A.依法监管原则
- B."三公”原则
- C.监管与自律并重原则
- D.真实性原则
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基金管理公司主要股东应具有良好的社会信誉，最近（ ）年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
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基金管理公司的核心业务是（ ）。
- A.基金投资运作管理
- B.基金募集与销售
- C.基金投资咨询服务
- D.基金受托资产管理
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公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。
- A.股东
- B.公司
- C.基金份额持有人
- D.公司员工
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关于证券投资基金的作用，下列说法错误的是（ ）。
- A.证券投资基金扩大了金融体系中直接融资的比例
- B.证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境
- C.证券投资基金实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
- D.证券投资基金加剧市场的投机行为
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经过对市场有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强，可采取（ ）。
- A.指数化的投资策略
- B.应急免疫策略
- C.现金流匹配策略
- D.积极的投资策略
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货币市场基金可以按照不高于（ ）的比例从基金资产中计提销售服务费。
- A.1％
- B.0．25％
- C.0．5％
- D.0．75％
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一国的证券投资基金组织在他国发售证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（ ）。
- A.全球基金
- B.国际基金
- C.离岸基金
- D.在岸基金
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一般情况下，开放式基金赎回费总额的（ ）归入基金财产。
- A.25％
- B.35％
- C.40％
- D.50％
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开放式基金是通过投资者向（ ）提出申购和赎回实现流通的。
- A.基金托管人
- B.基金受托人
- C.基金管理人
- D.证券交易市场
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一般使用（ ）作为基础利率的代表。
- A.银行贷款利率
- B.企业债收益率
- C.银行存款利率
- D.国债收益率
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根据行为金融理论，投资者可以利用（ ）长期获利。
- A.人们的爱好
- B.投资者的素质
- C.人们的行为偏差
- D.投资者的地域差异
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下列不属于基金信息披露的作用的是（ ）。
- A.有利于投资者的价值判断
- B.有利于消除证券市场的系统性风险
- C.有利于防止利益输送
- D.有利于提高证券市场的效率
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目前日常监管方式主要分为（ ）。
- A.全面检查和局部检查
- B.现场检查和非现场检查
- C.定期检查和非定期检查
- D.顺序检查和随机检查
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封闭式基金的利润分配，每年不得少于（ ）次。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
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股票投资的小公司效应是一种（ ）。
- A.市场异常策略
- B.消极型投资策略
- C.以基本分析为基础的投资策略
- D.以技术分析为基础的投资策略
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ETF份额的申购、赎回采用（ ）方式。
- A.金额申购、份额赎回
- B.份额申购、金额赎回
- C.金额申购、金额赎回
- D.份额申购、份额赎回
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以下不属于无差异曲线特点的是（ ）。
- A.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇
- B.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
- C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
- D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
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下列不属于中国证券投资基金业协会的主要职责是（ ）。
- A.维护行业秩序
- B.负责涉及基金行业的重大政策研究
- C.受主管单位委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格管理和资格考试，组织业务培训
- D.组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新，为会员提供服务
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有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（ ）。
- A.70％～90％
- B.90％以上
- C.40％～70％
- D.20％～40％
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证券投资基金前台业务系统的功能不包括（ ）。
- A.提供投资资讯功能
- B.为基金投资人提供服务的功能
- C.交易功能
- D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
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我国封闭式基金实行（ ）日交割、交收。
- A.T+1
- B.T+2
- C.T-1
- D.T-2
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证券组合的可行域满足一个共同特点是：左边界必然（ ）。
- A.向外凸或呈线性
- B.向里凹
- C.连接点向里凹
- D.呈平行
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给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A和证券B在ρAB=1时构成的组合线为（ ）。
- A．.
- A.A
- B.B
- C.C
- D.D
- A．.
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以下不属于基准比较法中一个良好的基准组合应具有的特征是（ ）。一
- A.明确的组成成分，即构成组合的成分证券的名称、权重是非常清晰的
- B.可实际投资的，即可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合
- C.可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性
- D.适当的，即与被评价基金具有不同的风格与风险特征
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根据行为金融理论，投资者过分自信会导致其（ ）。
- A.低估证券的实际风险，进行过度交易
- B.对不熟悉的股票、资产敬而远之
- C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
- D.追涨杀跌
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对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，托管人一般采取（ ）方式提醒管理人。
- A.定期报告
- B.书面报告
- C.书面警示
- D.电话提示
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基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要符合的经营行为规范要求是：最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
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下列法律不直接对基金管理公司治理结构作出规定的是（ ）。
- A.《中华人民共和国公司法》
- B.《中华人民共和国证券投资基金法》
- C.《证券投资基金管理公司管理办法》
- D.《中华人民共和国合同法》
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负责从整体上控制基金运作中的风险的是（ ）。
- A.基金管理公司董事会
- B.投资决策委员会
- C.风险控制委员会
- D.基金管理公司股东大会
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一般而言，只有在存在__________的收益级差和__________的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。（ ）
- A.较高，较短
- B.较低，较长
- C.较高，较长
- D.较低，较短
-
资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以（ ）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
- A.短期
- B.长期
- C.中长期
- D.中短期
-
要通过股票投资组合更好地分散个别风险，应当（ ）。
- A.选择同一行业的股票
- B.选择每股收益差别很大的股票
- C.选择不同行业的股票
- D.选择相关性较低的股票
-
在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合；所有有效组合都可视为（ ）。
- A.风险证券相互之间的组合
- B.无风险证券F与单个风险证券的组合
- C.无风险证券F与市场组合M的再组合
- D.市场组合M与单个风险证券的组合
-
基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金__________的财务状况和__________的经营成果、现金流量等会计信息的文件。（ ）
- A.某一会计期间；某一特定日期
- B.某一会计期间；某一会计期间
- C.某一特定日期；某一会计期间
- D.某一特定日期；某一特定日期
-
完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
- A.下降
- B.上升
- C.保持不变
- D.先上升后下降
-
下列证券组合中，追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化的是（ ）。
- A.避税型证券组合
- B.收入型证券组合
- C.增长型证券组合
- D.收入和增长混合型证券组合
-
保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。
- A.本金保证
- B.收益保证
- C.红利保证
- D.风险保证
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下列各项中，不属于当前我国基金销售的主要渠道的是（ ）。
- A.商业银行
- B.信托投资公司
- C.证券公司
- D.基金管理公司直销中心
-
我国封闭式基金的存续期一般在（ ）年左右。
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
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（ ）是指符合有关条件，经中国证监会批准，可在我国境内募集资金进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司。
- A.风险投资者
- B.合格境内机构投资者
- C.战略投资者
- D.合格境外机构投资者
-
资产保管的内部控制不包括（ ）。
- A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
- B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
- C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
-
股票投资风格分类体系的标准不包括（ ）。
- A.公司规模
- B.股票价格行为
- C.公司成长性
- D.股票风险特征
-
基金托管人召集基金份额持有人大会的。应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
- A.10
- B.15
- C.30
- D.45
-
证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）系统提出。
- A.威廉·夏普
- B.哈理·马柯威茨
- C.史蒂夫·罗斯
- D.特雷诺
-
证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（ ）计算应纳税所得额。
- A.30％
- B.40％
- C.45％
- D.50％
-
以下说法中，不正确的是（ ）。
- A.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是一致的
- B.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是不一致的
- C.当分散程度较差的组合与分散程度较好的组合进行比较时，用特雷诺比率和夏普比率衡量的结果就可能不同
- D.特雷诺指数和夏普指数对风险的计量不同
-
证券投资基金的（ ）是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的一系列活动的总称。
- A.基金的销售
- B.基金产品设计
- C.市场营销
- D.售后服务
-
小盘股是指市值在（ ）亿元人民币以下的公司发行的股票。
- A.20
- B.10
- C.5
- D.3
-
基金产品设计的起点是（ ）。
- A.确定基金风格
- B.选择适当的产品组合
- C.考虑相关法律法规的约束
- D.确定具体的目标客户
