2016年证券从业资格考试《证券投资基金》标准预测试卷（1）

如果您发现本试卷没有包含本套题的全部小题，请尝试在页面顶部本站内搜索框搜索相关题目，一般都能找到。

180．基金托管人负责开立基金资产账户，并将全部基金计入该账户． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
179．我国目前已经有数只基金中的基金存在． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
178．免疫策略的资产组合的风险报酬结构与所追踪的债券市场指数的风险报酬结构近似；而指数策略则试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
175．基金会计核算中，基金所有财务报告都应披露会计报表和会计报表附注的内容．( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
177．强势有效市场对任何内幕信息的价值持否定态度． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
176．半年度报告须说明两个年度的报表项目． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
174．基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
173．优先置产理论和预期理论的理论假设相同． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
171．基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5%（报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的5%）的股票明细． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
172．切点证券组合T表示投资者的有效边界是不同的． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
170．基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中保管以提高工作效率．
( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
168．如果投资者认为市场效率较强时，可采取积极的投资策略． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
169．与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，所承担的利率风险就越高． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
165．我国的开放式基金的估值频率是每个交易日，并于当日公告基金份额净值． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
167．无差异曲线向上弯曲的程度大，投资者承受风险的能力越弱． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
166．基金托管人的信息披露义务具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
163．货币市场基金的长期收益率较高，适合进行长期投资． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
164．基金资产净值又称为基金头寸． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
．基金销售服务费目前只有货币市场基金收取． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
162．债券流动性越大，投资者要求的收益率越高． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
160．澄清公告通常属于基金运作信息披露文件． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
158．作为证券投资基金的主要当事人之一，基金托管人的职责是资产保管和投资运作监督．基金管理人负责基金投资、资产清算等工作． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
157．上证50指数、上证80指数中的成分股是“蓝筹股”． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
155． BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
156．购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
154．完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
153．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的市价估值． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
152．保本基金常见的保本比例介于80%—100%之间． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
151．消极的债券组合管理者并不试图寻找低估的品种，也不用进行债券组合的风险防范．
( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
149．基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
150．“股票入选成分股，引起股票上涨”属于公司异常的表现． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
148．海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次．( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
147．基金托管人只负责资产保管和监督的职责，不具有资金清算的职责． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
145．消极型管理是无效市场的最佳选择． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
146．混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
144．交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
143．进人工作稳定期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
142．数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
140．开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
141．积极型管理是有效市场的最佳选择． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
139．情景综合分析法的预测期一般是3~5年． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
138．基金公司每月按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
137．现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
135．以技术分析为基础的投资战略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
136．严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
134． -般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
133．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所有人． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
132．混合基金的风险低于债券基金，预期收益则要高于股票基金． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
131．基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
130． -般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较大． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
129．基金财产属于管理人和托管人的固定财产． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
128．基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
127．基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
124．更换基金托管人是由基金管理公司的董事会决定的． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
125．资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，是一个中期过程，投资期 l~3 年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
126． ETF的基金净值报价率较LOF的基金净值报价率要低． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
123．封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
122．证券基金是一种间接投资工具． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
121．基金向投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税． ( )
- 正确
- 错误
点击查看答案
120．对股票投资价值的估值，最常使用的估值方法包括( )．（1分）
- A．经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润( EV/EBITDA)
- B．市盈率( PE)
- C．市净率( PB)
- D．现金流折现( DCF)
点击查看答案
119．投资决策委员会一般由( )等相关人员组成．
- A．公司总经理
- B．分管投资的副总经理
- C．投资总监
- D．研究部经理
点击查看答案
118．关于巨额赎回，下列说法错误的有( )．（1分）
- A．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10%
- B．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
- C．出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回
- D．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请
点击查看答案
117．基金与银行储蓄存款的差别主要表现在( )．
- A．性质不同
- B．收益不同
- C．风险特性不同
- D．信息披露程度不同
点击查看答案
115．证券组合管理的方法的类型可分为( )．
- A．历史数据分析法
- B．主动法
- C．恒定混合法
- D．被动法
点击查看答案
116．基金资产估值需要考虑的因素有( )．（1分）
- A．估值频率
- B．交易价格
- C．价格操纵
- D．滥估问题
点击查看答案
113．资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括( )．（1分）
- A．各类账户开设不及时、不独立
- B．印章使用不规范
- C．重要合同没有按规定保管
- D．没有认真对账导致基金账务出现差错
点击查看答案
114．债券基金是指主要投资于( )的基金类型．
- A．国债
- B．金融债券
- C．公司债券
- D．股票
点击查看答案
112．关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是( )．
- A．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
- B．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
- C．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
- D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
点击查看答案
110．测试债券价格波动性通常使用的计量指标有( )．（1分）
- A．基点价格值
- B．基础利率
- C．价格变动收益率值
- D．久期
点击查看答案
111．基金托管人内部控制的基本要素包括( )．
- A．环境控制
- B．收益评估
- C．控制活动
- D．信息沟通
点击查看答案
107．关于消极型股票投资战略描述正确的是( )．
- A．否定了“时机抉择”技术的有效性
- B．消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权
- C．该理论认为不能获得超过其风险承担水平之上的超额收益
- D．消极型股票投资战略的理论基础在于无效市场假说
点击查看答案
109．关于赎回风险，下列说法正确的是( )．
- A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
- B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权．从而加大了债券投资者的再投资风险
- C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险
- D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
点击查看答案
108．关于价量关系指标的说法正确的有( )．（1分）
- A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势
- B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度
- C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
- D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的
点击查看答案
106．按照公司成长型划分，可以将股票分为( )．（1分）
- A．增长类股票
- B．非收益类股票
- C．收益类股票
- D．非增长类（收益类）股票
点击查看答案
105．基金管理公司的客户服务手段通常有( )．
- A．电话服务中心
- B．“一对一”专人服务
- C．互联网的利用
- D．宣传手册的利用
点击查看答案
104．强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了( )．
- A．历史价格信息
- B．私人信息
- C．全部公开信息
- D．未公开的内幕信息
点击查看答案
103．哈里?马柯威茨模型所需要的基本输入包括( )．（1分）
- A．证券的期望收益率
- B．贝塔系数
- C．方差
- D．两证券之间的协方差
点击查看答案
102．无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的（或无差异）证券组合的均值方差（或标准差）在坐标系中所形成的曲线．无差异曲线满足下列( )特征．
- A．无差异曲线向左上方倾斜
- B．无差异曲线向右上方倾斜
- C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
- D．无差异曲线之间互不相交
点击查看答案
101．《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有( )．
- A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- B．有专门负责基金代销业务的部门
- C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
点击查看答案
100．基金绩效收益率衡量的主要方法有( )．（1分）
- A．整体分析法
- B．分组比较法
- C．个体分析法
- D．基准比较法
点击查看答案
99．目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括( )．
- A．股票
- B．流通受限的证券
- C．剩余期限超过397天的债券
- D．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据
点击查看答案
98．行业股票基金一般包括( )．
- A．房地产基金
- B．科技股基金
- C．资源类股票基金
- D．金融服务基金
点击查看答案
97．系列基金的特点主要表现在( )．（1分）
- A．多个基金共用一个基金合同
- B．子基金独立运作
- C．子基金之间可以进行相互转换
- D．以其他基金为投资对象
点击查看答案
95．下列各项中，属于投资收益的有( )．
- A．持有债券获得的利息
- B．股票投资获得的差价
- C．买入返售金融资产收入
- D．持有股票获得的股利
点击查看答案
96．我国基金信息披露制度体系的层次包括( )．
- A．国家法律
- B．部门规章
- C．规范性文件
- D．自律性规则
点击查看答案
93．基金管理公司部门业务规章主要内容包括( )．（1分）
- A．各部门的主要职责
- B．岗位设置
- C．岗位责任
- D．操作守则
点击查看答案
94．基金管理公司内部控制制度的组成部分有( )．
- A．员工自律
- B．内部控制大纲
- C．基本管理制度
- D．部门业务规章
点击查看答案
92．关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有( )．(1分)
- A．二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同
- B．二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同
- C．与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化
- D．动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变．这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产
点击查看答案
90．( )属于营销组合的组成要素．
- A．产品
- B．费率
- C．推销
- D．促销
点击查看答案
91．资产配置的基本步骤有( )．
- A．明确投资目标和限制因素
- B．明确资本市场的期望值
- C．寻找最佳的资产组合
- D．明确资产组合中包括哪几类资产
点击查看答案
89．基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的( )．
- A．有用性
- B．真实性
- C．准确性
- D．完整性
点击查看答案
87．关于价值型股票，下列说法正确的有( )．
- A．收益稳定
- B．安全性较高
- C．价值被低估
- D．高市盈率
点击查看答案
88．用于分析ETF运作效率的指标主要有( )．（1分）
- A．折（溢）价率
- B．周转率
- C．费用率
- D．跟踪偏离度
点击查看答案
85．用公式R=（1-R₁）（1+R₂）…(1+R_n) -1计算的收益率不是下列的( )．（1分）
- A．算术平均收益率
- B．几何平均收益率
- C．时间加权收益率
- D．简单净值收益率
点击查看答案
86．风险提示函的必备内容包括( )．
- A．证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险
- B．基金在投资时候会面临各种各样的风险，包括市场风险
- C．巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现
- D．投资人购买基金就相当于承认基金的风险
点击查看答案
82．如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用( )来构造具体的投资组合．
- A．市值法
- B．分层法
- C．成本法
- D．收益法
点击查看答案
83．下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是( )．（1分）
- A．首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值
- B．在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品种的市价计量
- C．送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
- D．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
点击查看答案
84．基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件( )．
- A．实收资本不少于3亿元
- B．经营状况良好，无不良记录
- c．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
- D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
点击查看答案
81．目前国际应用较多的基本分析方法主要有( )．
- A．权益资本比率
- B．股利贴现模型
- C．低市盈率
- D．内含报酬率
点击查看答案
80．基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括( )．
- A．基金申购费
- B．基金赎回费
- C．基金转换费
- D．基金托管费
点击查看答案
78． ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是( )的乘积．（1分）
- A．认购价格
- B．认购份额
- C．1-认购费率
- D．1+认购费率
点击查看答案
79．关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有( )．
- A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
- B．基金份额净值应当在估值日次日披露
- C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
- D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
点击查看答案
76．在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是( )．
- A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
- B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
- C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
- D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
点击查看答案
75．资产配置的恒定混合策略的特征包括( )．（1分）
- A．无论市场如何变动，都不采取行动
- B．支付模式为向下凹型
- C．在易变、波动的市场环境中有利
- D．对市场流动性要求适中
点击查看答案
77．上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的( )．
- A．9: 00—11: 00
- B．9:30—11: 30
- C． 13: 00—15: 00
- D．13: 30—15: 30
点击查看答案
73．通常从( )等方面来衡量基金产品线的内涵．
- A．产品线的长度
- B．产品线的宽度
- C．产品线的密度
- D．产品线的高度
点击查看答案
74．基金信息披露应满足( )要求．
- A．通俗性
- B．真实性
- C．时效性
- D．全面性
点击查看答案
71．证券管理公司董事会在审议( )等事项，应经2/3以上独立董事同意．（1分）
- A．重大关联交易
- B．公司和基金审计事务
- C．聘请或更换会计师事务所
- D．基金半年报和年报
点击查看答案
70．( )属于基金监管法规体系中的规范性文件．
- A．《基金销售业务信息管理平台管理规定》
- B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
- C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
- D．《基金销售适用性指导意见》
点击查看答案
72．基金绩效衡量问题的不同视角有( )．
- A．内部衡量与外部衡量
- B．实务衡量与理论衡量
- C．短期衡量与长期衡量
- D．事前衡量与事后衡量
点击查看答案
68．基金宣传推介材料中不得使用( )的语言表述．
- A．“业绩稳健”
- B．“坐享财富增长”
- C．“欲购从速”
- D．“基金有风险”
点击查看答案
69．( )的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石．
- A．真实
- B．准确
- C．完整
- D．及时
点击查看答案
67．在我国，( )不能担任基金托管人．（1分）
- A．证券公司
- B．资产管理公司
- C．保险公司
- D．商业银行
点击查看答案
65．根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为( )．
- A．前端费
- B．或有递延费用
- C．后端费
- D．递延销售费
点击查看答案
66．当前我国证券投资基金发展呈现的特征有( )．
- A．基金资产规模快速增长
- B．基金品种日益丰富
- C．基金公司业务开始走向多元化
- D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
点击查看答案
64．根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括( )．
- A．基金投资收益权
- B．日常投资决策权
- C．基金份额处分权
- D．剩余基金财产分配权
点击查看答案
63．养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到( )．（1分）
- A．基金的风险容忍度、投资目标等因素
- B．确定总体资产配置可以选择资产类型及目标
- C．确定投资管理结构并选择外部资产管理人
- D．养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整
点击查看答案
62．基金管理公司设立的组织机构有( )．
- A．股东会
- B．董事会
- C．监事会
- D．工会
点击查看答案
61．基金的会计核算涉及( )等经营活动．
- A．基金的投资交易
- B．基金申购赎回
- C．基金持有证券的上市公司行为
- D．基金资产估值
点击查看答案
60．某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会( )
- A．降低
- B．上升
- C．不变
- D．上下波动
点击查看答案
58．基金管理公司的回报主要来源于( )．
- A．自有资产的运用
- B．管理费和手续费
- C．基金资产回报
- D．佣金
点击查看答案
59．( )反映证券或组合对市场变化的敏感性．
- A．β系数
- B．标准差
- C．市盈率
- D．市净率
点击查看答案
57．母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是( )．
- A．指数基金
- B．对冲基金
- C．伞型基金
- D．开放式基金
点击查看答案
55．常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括( )．
- A．简单（净值）收益率
- B．预期收益率
- C．时间加权收益率
- D．算术平均收益率
点击查看答案
56．基金公司发行基金证券募集资金，通过( )将这些资金交给基金管理人运作．
- A．委托机制
- B．信用机制
- C．代客理财机制
- D．托管机制
点击查看答案
54．道氏理论认为，( )最为重要．
- A．开盘价
- B．收盘价
- C．全天最高价
- D．全天最低价
点击查看答案
53．如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于( )．
- A．1．2%
- B．1．8%
- C．9．0%
- D．9．5%
点击查看答案
50．基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的；赎回费在扣除手续费后，余
额不得低于赎回费总额的____，并应当归入基金财产．( )
- A． 10% 25%
- B．5% 25%
- C．10% 30%
- D．5% 30%
点击查看答案
52．某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元．不考虑其他因素，
那么今年此基金至少应分配利润( )万元．
- A． 900
- B．1800
- C．2700
- D．4500
点击查看答案
51．买入返售金融资产收入属于( )．
- A．利息收入
- B．投资收入
- C．其他收入
- D．公允价值变动损益
点击查看答案
49．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为( )．
- A．网上发售
- B．网下发售
- C．回拨机制
- D．回购机制
点击查看答案
48．按照道氏理论，以下说法中正确的是( )．
- A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
- B．开盘价最重要
- C．交易量与价格没有关系
- D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
点击查看答案
47．马柯威茨的《证券组合选择》发表于( )年．
- A． 1948
- B．1950
- C．1952
- D．1955
点击查看答案
46．下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是( )，
- A．一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响
- B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定
- C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定
- D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资
点击查看答案
45．( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务．
- A．邮寄服务
- B．自动传真、电子信箱与手机短信
- C．“一对一”专人服务
- D．座谈会
点击查看答案
44．封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的( )以上．
- A．60%
- B．70%
- C．80%
- D．90%
点击查看答案
43．两极策略将组合中债券的到期期限( )．
- A．向左平移
- B．向右平移
- C．集中于波峰和波谷
- D．集中于两极
点击查看答案
41．大多数开放式基金的登记结算业务由( )办理．
- A．基金管理公司
- B．上海证券交易所
- C．深圳证券交易所
- D．中国证券登记结算有限责任公司
点击查看答案
42．( )是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加
投资组合价值的积极战略．
- A．动态资产配置策略
- B．投资组合保险策略
- C．恒定混合策略
- D．买入并持有策略
点击查看答案
40．下列费用中，( )不需要基金资产承担．
- A．基金管理费
- B．信息披露费用
- C．基金托管费
- D．基金转换费
点击查看答案
39．基金管理公司内部控制的核心是( )，以审慎经营、防范和化解风险为出发点
- A．明确责任
- B．权利制衡
- C．风险控制
- D．严格授权
点击查看答案
38．依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为( )．
- A．公募基金和私募基金
- B．公司型基金和契约型基金
- C．开放式基金和封闭式基金
- D．主动型基金和被动型基金
点击查看答案
37．某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为( )年．
- A．0．5B．1
- C．1．5
- D．2
点击查看答案
- A．历史数据法
- B．情景综合分析法
- C．截面分析法
- D．因素分析法
点击查看答案
35．( )是日常监管的重点．
- A．基金准入
- B．公司治理监管
- C．内部控制监管
- D．经营运作监管
点击查看答案
34．下列应列入基金费用的是( )．
- A．基金的证券交易费用
- B．基金合同生效前的信息披露费用
- C．基金托管人因未履行义务导致的费用支出
- D．基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用
点击查看答案
32．债券基金基本上属于( )．
- A．收入型基金
- B．成长型基金
- C．平衡型基金
- D．指数基金
点击查看答案
31．下列各项中，不属于优先置产理论观点的是( )．
- A．债券市场不是分割的
- B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
- C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
- D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系
点击查看答案
33．采用( )产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋
余地．
- A．混合式
- B．水平式
- C．垂直式
- D．综合式
点击查看答案
30．采用( )，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型．
- A．历史数据法
- B．情景综合分析法
- C．因素分析法
- D．预测分析法
点击查看答案
29．资产组合理论的提出者是( )．
- A．哈里?马柯威茨
- B．威廉?夏普
- C．斯蒂芬?罗斯
- D．尤金?法玛
点击查看答案
28．当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应
及时向监管机构报告．
- A．0．1%
- B．0．25%
- C．0．5%
- D． 0．75%
点击查看答案
26．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上．
- A．5
- B．8
- C．10
- D．15
点击查看答案
27．关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法
错误的是( )．
- A．净资产不低于2亿元人民币
- B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
- C．管理证券投资基金5年以上
- D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
点击查看答案
24．机构投资者在投资过程中注重的事项主要是( )．
- A．资产负债状况
- B．市场行情
- C．投资者的生命周期
- D．风险偏好
点击查看答案
25．( )的持有者承受比较多的经营风险．
- A．政府债券
- B．高质量的公司债券
- C．低质量的公司债券
- D．金融债券
点击查看答案
21．我国基金托管人由( )核准的商业银行担任．
- A．中国证监会
- B．中国人民银行’C．中国证监会和中国人民银行
- D．中国证监会和中国银监会
点击查看答案
23．关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是( )．
- A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请
- B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
- C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
- D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权
点击查看答案
22．按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第( )位的
，
应采用预提或待摊的方法计入基金损益．
- A．3
- B．4
- C．5
- D．6
点击查看答案
19．某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98．5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为( )．
- A．1． 5%
- B．4．5%
- C．6%
- D．9%
点击查看答案
20．混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为( )．
- A．40%—60%
- B．50%～70%
- C．60%～80%
- D．70%—80%
点击查看答案
17．关于基金监管目标，下列说法错误的是( )．
- A．保护投资者利益
- B．保证市场的公平、效率和透明
- C．消除系统风险
- D．推动基金业的规范发展
点击查看答案
16．基金( )对其资产按规定进行估值．
- A．每日
- B．每周
- C．每月
- D．每季
点击查看答案
18．确定资产类别收益预期的主要方法有( )．
- A．风险收益法
- B．情景综合分析法
- C．预期收益最大化法
- D．成本收益法
点击查看答案
15．开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( )．
- A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段
- C．基金运作阶段 D．基金终止阶段
点击查看答案
14．根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为
股票基金．
- A．50%
- B．60%
- C．70%
- D．80%
点击查看答案
12．恒定混合策略的支付曲线是( )．
- A．直线
- B．凹型
- C．凸型
- D．波浪线
点击查看答案
13．积极的债券组合管理策略不包括( )．
- A．水平分析
- B．多重负债下的组合免疫策略
- C．债券互换
- D．应急免疫
点击查看答案
11．基金管理公司的设立须经( )批准．
- A．中国证监会
- B．中国证券业协会
- C．证券交易所
- D．中国银监会
点击查看答案
9．基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是( )．
- A．签署基金合同阶段
- B．基金募集阶段
- C．基金运作阶段
- D．基金终止阶段
点击查看答案
10．基金会计必须以( )为会计核算主体．
- A．所管理的所有基金
- B．所管理的每只基金
- C．所投资的上市公司
- D．公司自身资产
点击查看答案
6．对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应( )进行收益分配．
- A．每日
- B．每周
- C．每月
- D．每季
点击查看答案
8．保本基金提供的保证类型一般不包括( )．
- A．本金保证
- B．收益保证
- C．红利保证
- D．风险保证
点击查看答案
7．独立的理财顾问不可以是( )．
- A．律师事务所
- B．商业银行
- C．会计师事务所
- D．证券公司
点击查看答案
4．( )包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算．
- A．交易所交易资金清算
- B．场内资金清算
- C．场外资金清算
- D．全国银行间债券市场交易资金清算
点击查看答案
5．契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方
面通常由( )来规范．
- A．宪法
- B．民法
- C．刑法
- D．基金法律
点击查看答案
1．代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是( )．
- A．建立并管理投资者基金份额账户
- B．负责基金份额登记
- C．确认基金交易
- D．代理发放证明书
点击查看答案
2．中国证监会规定，( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算．
- A．平衡型基金
- B．股票基金
- C．货币市场基金
- D．债券基金
点击查看答案
3．复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本
．( )
- A．越小越低
- B．越大越低
- C．越小越高
- D．越大越高
点击查看答案