2016年证券业从业人员资格预约式考试证券投资基金真题精选

一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是不一致的。( )

通过与指数表现或相似基金的相互比较进行的绩效衡量被称为相对衡量。( )

优先置产理论认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。( )

当实际收益高于目标收益时，投资者可采取消极的投资策略．争取获得更高的收益。( )

当价格上升时，成交量不再增加．意味着价格得不到买方确认，价格的上升趋势将会改变。( )

类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。( )

组合投资能够减少直至消除的是系统性风险。承担影响所有股票收益率的非系统性风险。( )

行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。( )

从资产配置的角度看．恒定混合策略适用于有长期计划水平并着眼于战略性资产配置的投资者。( )

对于那些有负债的机构来说，在通过资产配置构建投资组合时可暂时不考虑负债。( )

口系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小。( )

实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到最小(最优)的点估计值。( )

督察长连续3次考试成绩不合格的，中国讧E监会可建议公司董事会免除其职务。( )

国家监督与自我监督、自我管理相结合的原则是世界各国(地区)基金行业共同奉行的原则。( )

基金管理公司在中国境内(不包括香港、澳门、台湾地区)申请设立分支机构，由中国证监会依法受理并作出相关行政许可决定。( )

对企业投资者买卖基金份额征收印花税。( )

基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。( )

基金销售时，基金管理人可以对基金产品的证券投资业绩水平进行预测，以帮助投资人做出的正确选择。( )

现金分红方式是基金分配最普遍的形式。( )

就基金托管费而言，新兴市场国家和地区的托管费收取比例相对较低。( )

本期利润既包括基金已实现的损益，也包括未实现的估值增值或减值。( )

要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由独立的第三方来进行估值。( )

监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患不需向基金销售构管理层或监管机构报告。( )

通常情况下，交易所上市交易的债券以估值当日结算价进行估值。( )

基金营销过程中进行投资者教育的主要目的就是使投资者充分了解基金从而完全避免投资风险。( )

一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递减趋势。( )

适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。( )

基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。( )

为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和托管人须配置相同的技术系统。( )

行业研究的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估，提出行业资产配置建议。( )

公司董事会和管理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。( )

开放式基金发生巨额赎回时，未受理部分可延迟至下一开放日办理，并以申请当日的基金份额净值为基准计算赎回金额。( )

投资者判断基金业绩优劣时。应侧重36个月以上基金各项指标的短期排名。( )

目前，封闭式基金交易要收取印花税。( )

一般情况下，开放式基金认购申请一经正式受理，不得撤销。( )

QDIl是在我国人民币实现可自由兑换、资本项目已经开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一一项过渡性的制度安排。( )

保本基金的保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失，同时向基金管理人追偿。( )

基金托管人、基金管理人和基金注册登记机构都是基金的主要服务机构。( )

公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善。( )

2004年10月，在封闭式基金成功试点的基础上，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。( )

一个良好的基准组合应该具有的特征包括( )。

对于基金净收益率的计算，以下说法正确的是( )。

基金业绩衡量的困难性在于( )。

对于有附加赎回选择权的债券来说，赎回风险来源于( )。

投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，其中具有确定性的组成成分是( )。

从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平的原因在于( )。

以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括( )。

利率的期限结构理论包括( )。

乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，下列( )指标是买人时机。

大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括( )。

进行资产配置时，构造最优投资组合的内容有( )。

在弱式有效市场假设下，下列说法中正确的有( )。

DHS模型将投资者分为(  )。

在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题包括( )。

关于最优证券组合，以下说法正确的有( )。

中国证监会对基金托管银行的监管主要是通过( )实现的。

采用被动管理的管理者( )。

把对基金行业高级管理人员进行监管与业务监管结合起来的意义主要表现为( )。

基金行业自律管理的方式主要包括( )。

基金的重大事件包括( )。

基金监管的重要意义体现在( )。

下列关于基金半年度报告中基金净值增长率披露的表述，正确的有( )。

基金管理人应向中国证监会提交( )等募集申请材料。

基金信息披露的规范性文件包括( )。

下列关于货币市场基金的利润分配的说法中，正确的有( )。

根据有关规定，( )买卖基金的差价收入征收营业税。

基金利润来源之一的投资收益具体包括( )。

根据有关规定，基金管理公司应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。基金财务会计报告分为( )。

基金财务会计报告分析可以达到的目的包括( )。

基金资产估值需考虑的因素包括( )。

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从( )方面明确了各项技术标准。

在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括( )。

基金销售机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的( )等。

下列关于基金市场营销的表述，正确的有( )。

基金托管人内部控制的主要内容包括( )。

基金财产保管的内容包括( )。

在我国，基金托管人主要依据( )等有关规定，对基金的运作进行监督和核查。

关于基金管理公司监察稽核控制的说法，正确的有( )。

基金管理公司的投资管理部门包括( )。

ETF份额申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、( )及其他相关的内容。

内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过( )而形成的系统。

基金管理公司的风险管理部门包括( )。

ETF的特点包括( )。

关于基金份额的冻结和解冻，以下描述不正确的有( )。

债券基金与单一债券的区别主要表现为( )。

下列选项中，属于由中国证监会出台的法规的是( )。

根据中国证监会对基金的分类标准，下列选项中说法正确的是( )。

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括( )。

目前，证券投资基金在世界范围内的发展呈现的趋势和特点包括( )。

证券投资基金主要将基金投资于( )。

择时损益的公式是( )。

基金绩效衡量的隐含假设是( )。

( )给出了基金份额系统风险的超额收益率。

不承担任何市场利率风险的策略是( )。

下列选项中，哪种投资策略属于债券互换策略( )。

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条——弯曲的曲线来表示，该曲线的曲率即为债券的凸性。当预期利率波动较大时，——的凸性有利于投资者提高债券投资收益。( )

消极型股票投资策略以( )为理论基础。

收益率曲线反映了债券市场的( )。

积极的股票风格管理，预测某一类股票前景良好，则    ；如果某类股票前景不妙，则   。(  )

根据简单过滤器规则，下列说法正确的是( )。

( )是股票价格与每股净利润的比值。

( )的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。

股票投资战略中积极型管理与消极型管理的根本区别在于( )。

低市净率公司的收益常常低于高市净率公司的收益属于市场异常现象中的( )。

一般而言，股票、债券资产配置的期限为( )。

A公司今年每股股息为0．9元，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．04，市场组合的风险溢价为0．12，A公司股票的卢值为1．5。那么，A公司股票当前的合理价格P0是(  )元。

下列选项中，不属于切点证券组合T具有的经济意义的是( )。

( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。

给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A和证券B在ρAB=一1时构成的组合线为(  )。

基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。

因证券市场波动致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。

我国对基金募集申请实行的是( )

报告期内基金估值程序事项的说明属于( )的披露。

考虑到我国资本市场是正处于转型时期的新兴市场，以及我国基金业自身所具有的特点，除国际证监会组织规定的证券监管目标外，我国基金监管还担负着( )的使命。

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

基金管理人需在基金合同生效的( )，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

基金托管协议是基金管理人与( )签订的协议。

《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，从2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征( )。

封闭式基金一般采用( )方式分红。

如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为( )。

目前，我国的基金会计分期以( )为单位，分期反映会计主体的财务状况。

基金会计以( )为会计核算主体。

基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

基金资产估值应遵循的基本原则不包括( )。

下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有( )。

在基金产品的设计思路与流程中，对内部条件的考察是指( )。

在历史上，欧洲大陆的( )占据了基金销售的绝对市场份额。

在下列基金的客户服务方式中，基金销售机构利用媒体定期或不定期地向客户传达专业信息和传输正确的投资理念的服务方式是( )。

下列选项中，不属于基金市场营销组合四大要素的是( )。

基金投资监督环节可能出现的风险点主要是( )。

依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定．下列选项中，不属于基金托管人职责的是( )。

根据有关规定。结算备付金账户是以( )的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司分别开立的。

基金头寸指基金在进行交易后的所有( )账户的资金余额。

( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

基金公司的债券研究主要侧重于( )。

在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

基金份额登记过程实际上是( )通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币( )。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的( )发布基金合同生效公告。

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起( )个工作日内支付赎回款项。

债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是指( )。

混合基金的风险——股票基金，预期收益——债券基金。( )

基金评价结果通常以( )的形式出现。

在试点发展阶段，为确保试点的成功，基金监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。

增长型基金主要以( )为投资对象的基金。

( )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。

开放式基金的买卖价格是以( )为基础计算的。

我国开放式基金的存续期为( )。

下列选项中，不属于证券投资基金特点的是( )。