2017证券从业资格题库及答案(1)证券投资基金

一般的，对于个人投资而言，个人的生命周期是影响资产配置的最主要因素。( )

不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异,即使是同一类别的基金,计提管理费的方式也可能不同。( )

基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩。(　　)

行为金融可以利用人们的心理及行为特点获利。尽管人类的心理及行为基本上是稳定的，但是投资者不可以利用人们的行为偏差而长期获利。( )

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。( )

对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定要求，注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本。(　　)

中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买数量众多的股票来分散投资风险。而基金通常会购买几十种甚至上百种股票，投资者购买基金就相当于用很少的资金购买了一篮子股票。 ( )

2004年底，华夏基金管理公司推出国内首只上市开放式基金——华夏上证50ETF。( )

战术性资产配置与战略性资产配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。 ( )

基金的运作费用包括(　　)。

企业投资者买卖基金的税收包括( )

目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括( )。

关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有(　　)。

目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要有(  )。

下面说法正确的是(    )。

基金管理公司内部控制制度的组成部分有(　　)。

关于投资组合的监管，下列说法正确的是(　　)。

下列关于基金分类的说法，正确的有( )。

基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括(　　)。

基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。

封闭式基金份额上市交易,应符合的条件包括( )。

基金合同的当事人包括( )。

影响债券收益率的发行人因素包括( )。

基准比较法在实际应用中存在的问题有(　　)。

基金头寸一般是指(　　)。

（　　）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

( )以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。

第一只ETF是在( )推出的。

关于基金销售中的竞争行为，以下说法不正确的是(　　)。

对(　　)而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

( )负责将复核后的会计信息对外披露。

基金募集失败，（ ）应承担法定责任。

根据《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项不包括(  )。

基金信息披露最根本、最重要的原则是(  )。

投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自(　　)日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

( )是债券投资者所面临的主要风险。

如果一只股票的净现值大于零,则该股票价值被( ),应( )。

保本基金提供的保证类型一般不包括( )。

任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括(  )。

某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（ ）份。

根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。

根据有关规定,基金管理公司董事会每年应至少召开(    )次定期会议。

基金募集失败，(  )应承担法定责任。

基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与(　　)之间收益差别的原因。

证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而(　　)。

影响风险溢价的因素不包括(　　)。

在基金会计的责任主体中，承担主会计责任的是( )。

投资组合保险策略的支付模式为（　　）。

T日闭市后，托管人通过(　　)接收交易数据。

下列不是封闭式基金上市交易的条件的是（　　）。

一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是( )。

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的( )。

封闭式基金的申报价格最小变动单位是( )元人民币。

基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由(  )承担。

目前，我国开放式基金的托管费率(  )。

基金募集失败，( )应承担法定责任。

以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资?( )