2017年证券从业资格试题库3(证券投资基金)

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过 0.25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。( )

股息通常是按照一定比例事先确定的，这是股息与红利的主要区别。( )

詹森指数等于零，说明基金表现差强人意。( )

跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。( )

市场有效性就是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。( )

ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而LOF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票。

基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。( )

技术分析认为公开资料没有完全包括有关公司价值的信息，有关宏观经济形势和政策方面的信息，因此，通过技术分析可以获得超额利润。( )

持续增长率和红利收益率是反映公司成长率的指标，通常持续增长率与红利收益率成负相关关系。

证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。( )

投资决策委员会是基金管理公司基金投资的最高决策机构，是非常议事机构。 (， )

一般来说，基金经理决定资产配置的比例或范围。( )

个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。( )

托管业务准入条件之一是,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人,并具有证券从业资格。( )

基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚,投资广泛。( )

基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等,这些费用一般也按月计提,并于当月确认费用。( )

内部控制机制是指公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。( )

基金管理公司新增股东须报中国结算公司批准。( )

无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。( )

我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。( )

没有基金管理人的有效划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。( )

未分配利润将转入下期分配。( )

半年度报告须说明两个年度的报表项目。 ( )

基金份额持有人大会费用从基金财产中列支。( )

交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。 ( )

投资者(包括已开设证券账户的投资者)购买证券投资基金时,必须开设基金账户。( )

基金财产属于管理人和托管人的固定财产。 ( )

基金是流动性最强的资产。 ( )

资本资产定价模型的应用是资本市场线。 ( )

目前世界资本市场应用最广泛的道琼斯工业指数、标准普尔500指数、金融时报指数、日经指数等都是源于道氏理论的思想。( )

在代销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。( )

独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员有经济关系的董事。( )

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 ( )

相对其他投资策略而言，投资组合保险策略对市场流动性的要求最高。 ( )

证券市场公开、公平、公正的原则不适用于基金市场。( )

我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。(　　)

基金管理公司的注册资本不应当少于3亿元人民币。( )

如果某投资者的无差异曲线是一条水平直线，那么表明该投资者对期望收益率毫不在意，只关心风险。(　　)

对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税，并征收所得税。(　　)

股票基金仅可投资于股票，不可投资于债券。 ( )

货币市场基金当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益。 ( )

资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。( )

基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。 (　　)

系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又被称为“可分散风险”。( )

自动传真、手机短信适用于传递行文较长的信息资料。 (　　)

预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券不可互相替代。( )

封闭式基金一般采用现金方式分红。( )

基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。( )

如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。( )

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。( )

M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。 (　　)

资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。 (　　)

从长期来看，大盘资本股票的回报率要比小型股票的回报率更高。( )

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。 (　　)

即使建立在全部公开信息基础上的基本分析也能创造出超额收益。( )

基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。( )

现金和货币市场工具如国库券、商业票据等是流动性最差的资产,而房地产、办公楼等则是流动性较强的资产。( )

基金在向个人投资者分配股票股息、红利收入以及企业债券利息收入时,要代扣代缴个人所得税。( )

基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。( )

基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过中,因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,不必承担连带赔偿责任。( )

鉴于小型股票的流动性偏低,因此从长期来看,小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更低。( )

基金可以向他人提供担保。( )

基金公司的市场形象和品牌地位是通过基金管理公司营销人员在营销活动和服务中逐步形成的。( )

货币市场基金不得投资企业债券。( )

估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。( )

保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比例。其他条件相同时,保本比例较低的基金,投资于风险性资产的比例较低。( )

投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。(　　)

证券组合和单个证券一样，其收益率和风险都可以用期望收益率和方差来计量。(　　)

基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，因而必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。(　　)

封闭式基金募集期限届满时，满足( )的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

多元化是指在一定的现实条件下，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。 (　　)

成长型基金的主要投资对象包括（ ）。

对基金销售行为的规范包括对( )等方面内容的规范。

以下关于基金销售费用的说法，不正确的是（ ）。

关于公司型基金和契约型基金，下列表述正确的有( )。

QDII基金不得有下列行为（ ）。

下列说法正确的是( )。

关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是( )。

公开披露的基金信息包括( )。

基金会计核算的内容主要包括( )。

养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到( )。

企业投资者买卖基金的税收包括( )

基金市场营销的内容包括( )。

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

下列关于风险准备金的说法正确的有( )。

下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是( )。

关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的是( )。

开放式基金的代销是一种通过(　　)等代销机构销售基金的方法。

关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有(　　)。

基金信息披露的实质性原则是指(　　)。

常见的基金产品线类型有(　　)。

证券投资基金的市场服务机构包括(　　)。

影响风险溢价的因素可能包括(　　)。

我国开放式基金目前的主要营销渠道包括(　　)。

基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取(　　)等形式提醒基金管理人。

下列基金资产账户中，不是以托管人和基金联名方式开立的账户有(　　)。

下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是(　　)。

在分层抽样法中，一些最常用的特征包括(　　)。

基金管理公司治理方面的基本原则包括(　　)。

投资组合内部收益率的计算需要满足的假定为(　　)。

下列各项属于我国基金销售渠道的有(　　)。

替代互换的风险主要来自于(　　)。

基金营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括( )

下列关于基金管理费的说法，正确的有(　　)。

基金定期定额投资计划的优点有( )。

基金运营部包括( )。

基金绩效收益率衡量的主要方法有(　　)。

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括( )。

比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是( )。

下列关于货币市场基金收益分配的规定，正确的有(　　)。

(　　)是基金管理公司最核心的一项业务。

根据价升量增、价跌量减这一趋势规律,下列说法正确的是( )。

分组比较法在应用上存在的一系列潜在的问题包括( )。

网上交易的优势主要体现在(　　)。

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

我们一般用股票的( )来衡量一支股票或股票组合的风险。

基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括( )。

下述对证券投资基金投资信息披露的要求符合规定的有( )

基金管理人的主要职责包括( )。

基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括( )。

基金业在我国金融体系的地位与作用有( )。

下列关于基金组合投资的说法，正确的有( )。

基金管理公司应当向中国证监会报送( )。

根据有关规定，我国基金高级管理人员包括(　　)。

拟募集基金不应存在( )的情况。

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

下列(　　)情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。

招募说明书主要披露事项包括(　　)。

全球基金业发展的趋势与特点包括(　　)。

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，以下说法正确的是(　　)。

基金银行存款的定义是( )。

按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。

基金销售的( )反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售韵要求。

以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（ ）。

契约型基金份额持有人享有（ ）。

基金管理公司的设立须经( )批准。

通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的( )估值。

某贴息债券为10年期，年利率为8％，面值为1000元，贴现价格为877．60元，则到期收益率为 ( )

( )规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。”

以下资产中能作为一种很好的防范通胀的手段是( )。

封闭式基金份额净值由( )进行公告。

证券投资基金不包括( )

( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时,该基金不能成立( )

从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )

某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为( )。

ETF的申报价格最小变动单位为( )

在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常( )。

基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以( )名义开立的结算账户。

关于保本基金，以下说法错误的是( )。

证券投资基金的( )是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的活动的总称。

证券组合管理理论最早由美国著名经济学家( )系统提出。

选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有( )支持。

基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与( )之间收益差别的原因。

预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响( )。

经中国证监会批准可以在______募集资金进行______证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。( )

基金托管人的首要职责是( )。

招募说明书中最为重要的信息是( )

根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。

加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于(　　)。

基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给( )的行为。

小公司的投资组合收益通常(　　)股票市场的整体表现。

基金宣传推介材料中可以使用(　　)的语言表述。

ETF一般采用(　　)的投资策略。

基金募集失败，(　　)应承担法定责任。

目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为(　　)元人民币。

根据有效市场假说，在( )内，证券价格可以及时的反映所有信息。

下列不属于资产配置的目标是( )。

根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致( )。

投资者认为市场效率较强时，可采用( )。

小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。

投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的( )，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的( )。

基金管理公司的独立董事不少于( )

某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为(　　)。

(　　)是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

一般认为,较平缓的收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额是( )的,而较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是( )的。

根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起( )个月内进行设立募集。

有效市场形式不包括( )。

乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标,下列 ( )指标是卖出时机。

( )的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现,使之等于当前的价格。

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。

估值方法的( )是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。

从基金资产中扣除基金所有负债即是( )。

银行间债券市场上的交易产品不包括( )

投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在( )日办理现金差额的交收,并将结果发送给申购、赎回代理证券公司,基金管理人和基金托管人。

股票基金持股集中度是指( )。

某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约( )。

买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为( )，并且基金单笔最大数量应低于( )份。

根据运作方式的不同，基金可以分为( )。

(　　)下，确定资产类别收益预期的计算公式是[*]

某基金詹森指数为2%，表示其表现(　　)。

以下哪种基金的风险最大?( )

最常见也是最简便的风险度量方法是(　　)。

证券组合可行域的有效边界是指(　　)。

设立契约型基金,签署基金合同的主体中不包括( )。

下列不属于利息收入的是(　　)。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的(　　)。

开放式基金的设立募集期限自基金份额发售之日起计算不超过(　　)个月。