2017年证券从业资格试题库2(证券投资基金)

目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。( )

从事宜传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 ( )

目前，我国基金管理公司的形式主要是有限责任公司和股份有限公司两种类型。( )

在我国，基金降低基金管理费和基金托管费，均须召开基金持有人大会决定。( )

资产配置的买入并持有策略的支付模式为向上凸型。

多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向外凸的曲线或直线。

在货币市场基金半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0．5%的信息。( )

依照相关规定，基金招募说明书应包括基金收益预测和风险警示内容。( )

单只基金在任何交易日买入权证的总额不得超过上一交易日基金资产净值的5‰。( )

对CAPM模型持怀疑态度的投资者，不会用詹森指数作为基金绩效衡量的指标。( )

对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象，即表明市场无效。异常现象可以存在于有效市场的任何形式之中，但更多的时候它们出现在强势市场之中。( )

封闭式基金的交易拥金不得高于成交金额的0．5％。( )

当收益率曲线有正的斜率、并且预计收益率曲线不变时，短期债券的收益率比长期债券的收益率高。( )

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。( )

已实现收益能很好地反映基金的经营成果。( )

基金账户只能用于基金的认购及交易。( )

基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所有人。( )

根据《证券投资基金法》的规定，转换基金运作方式不需要召开基金份额持有人大会。( )

目前，我国的证券投资基金均为契约型基金。( )

我国开放式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。( )

货币市场基金的长期收益率较高，适合进行长期投资。 ( )

混合基金的股票投资比例和债券投资比例与股票基金和债券基金中的不同。( )

招募说明书摘要出现在每3个月更新的招募说明书中。 ( )

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等情况下的非交易过户。( )

避税型证券组合通常投资于市场债券。( )

交易是实现基金经理投资指令的最后环节。( )

开展特定客户资产管理业务的基金管理公司，应严格禁止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易。( )

设有专门的基金托管部门有利于在商业银行内部建立有效的防火墙。( )

投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。( )

每年结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登年度报告。( )

基金管理人受托管理基金财产，并承担投资损失的风险。( )

如果股票价格中仅包含了影响价格的部分信息，我们通常根据信息反映的程度将股票市场分为半弱势有效市场和强势有效市场。( )

积极型管理是有效市场的最佳选择。(　　)

资本资产定价模型表明：β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平是负相关的。( )

销售网点对认购申请的受理表示认购申请的成功确认。(　　)

我国目前对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，依照《税法》的规定征收增值税。(　　)

对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。(　　)

基金资产净值是指基金全部资产的价值总和。(　　)

投资者于周五赎回或转换转出的货币市场基金份额享有周五和周六、周日的利润。(　　)

基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。 ( )

积极的股票风格管理中若股票前景不妙，降低权重；若前景良好，增加权重。(　　)

在营销的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下两个方面：影响投资者决策的因素；监管机构对基金营销的规范。(　　)

营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种内部外部因素的统称。 (　　)

目前我国的基金全部是契约型基金。( )

当TP＜0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。 (　　)

基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金份额持有人所有。( )

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计解析算。( )

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 (　　)

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。( )

特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。( )

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对不同投资人适用不同费率，可以不进行公告。( )

基点价格值是指应计收益率每变化一个基点时引起的债券价格的绝对变动额。( )

基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。( )

当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。( )

我国目前对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照《税法》的规定征收消费税。( )

积极的股票风格管理中若股票前景不妙,降低权重;若前景良好,增加权重。 ( )

基金管理人负责基金的投资操作和基金财产的保管。 ( )

宏观绩效衡量主要是考察整个宏观经济对基金业绩的影响。(　　)

积极型管理的唯一目标是利润最大化。(　　)

较平缓的收益曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递增，而较陡峭的收益曲线预示长短期债券之间的收益差额是递减的。(　　)

信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于货币市场型证券组合。(　　)

在重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无须披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等。(　　)

一个只关心风阵的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。(　　)

在充分竞争的基金市场上，对基金投资运作的历史业绩和风险状况、投资方向与资产配置等信息进行充分披露，有利于投资者的价值判断。(　　)

基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。(　　)

送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。(　　)

契约型证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用。( )

平衡型基金又被称为混合基金。(　　)

保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。(　　)

ETF结合了( )与( )的运作特点。

下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善。(　　)

基金财务报表附注的披露内容主要包括( )。

封闭式基金的主要常规收费项目包括( )。

以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（ ）。

在基金的促销手段中，以下属于促销组合要素的是( )。

以下属于在基金会计报表附注中披露内容的是（ ）。

依据基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额资产净值，是计算基金( )的基础。

下列不列入基金费用的有( )

(2011年考试真题)为基金提供服务的( )只能按规定收取一定的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

基金管理公司的风险管理部门包括( )。

基金宣传推介材料中不得使用( )的语言表述。

下列各项，不属于基金交易费的是( )。

以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述，正确的是( )。

对( )买卖基金的差价收入须征收营业税。

营销环境由微观环境和宏观环境组成。宏观环境是指能影响整个微观环境的广泛的社会性因素，包括( )。

按照时间跨度和风格类别不同，资产配置可分为( )

经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。

关于简单型消极投资策略，下列说法正确的有( )。

根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下说法正确的是( )。

我国商业银行申请基金托管人资格，必须经( )审查批准。

采用估值技术确定公允价值的有( )。

经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。

不同债券品种在( )等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。

根据资本市场线,以下说法中正确的是(  )

基金份额持有人是( )。

公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括(  )。

基本分析是在否定半强势有效市场的前提下，以公司基本状况为基础进行的分析，其内容包括公司的( )等方面。

下列关于预期理论，叙述正确的有(　　)。

基金业在我国金融市场的作用有( )

通常从(　　)等方面来衡量基金产品线的内涵。

下列关于基金年度报告的说法，正确的有( )。

关于战术性资产配置与战略性配置之间的比较，下列叙述正确的有(　　)。

基金营销的核心内容包括(　　)。

基金托管人办理的信息披露事项具体涉及(　　)等环节。

开放式基金的分红方式一般有( )。

按照公司成长性划分，可以将股票分为( )。

基金收益来源有(　　)。

基金市场的参与主体主要包括(　　)。

以下关于套利定价理论假设条件的说法中正确的是( )

《证券投资基金运作管理办法》将我国的基金类别分为( )。

关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是(　　)。

下列关于封闭式基金的说法正确的有( )。

积极型股票投资策略大致包括(　　)。

财务会计报告分为(　　)财务会计报告。

LOF份额的转托管业务包含(　　)类型。

网上交易的优势主要体现在(　　)。

大多数动态资产配置具有的共同特征是(　　)。

技术分析是以( )为研究基础,认为市场上的一切行为都反映在价格变动中。

基金注册登记机构是指负责基金(　　)业务的机构。

买入并持有策略的特征是( )。

下列关于基金投资范围的说法正确的是( )。

以下对存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是( )。

基金行业自律组织是由( )等行业组织成立的同业协会。

对基金管理公司的市场准入监管主要包括(　　)。

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是(　　)。

为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有(　　)。

以下属于保本基金的分析指标的有(　　)。

封闭式基金的发行主要采用上网定价发行的方式，其发行价格主要由(　　)两部分组成。

债券组合的理想产品是( )。

我国基金业发展的三个历史阶段是(　　)。

关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是( )。

封闭式基金价格主要受（ ）的影响。

关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是（ ）。

常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括( )。

技术分析的分析基础是( )。

以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为( )

营销组合四大要素不包括( )

与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )

( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

根据我国相关规定，单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的( )

在美国，证券投资基金一般被称为( )

(2008年考试真题)申请高级管理人员任职资格，应当具备( )以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

市场营销分析过程中，评估的外部因素不包括( )。

(2011、2009年考试真题)目前，我国的证券投资基金主要是( )。

(2009年考试真题)基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。

2001年9月,我国第一只开放式基金( )的诞生,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。

基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。

下列应列入基金费用的是( )。

在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规,单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的( )

( )是最能有效地反映基金经营成果的指标。

督察长的成立应经( )的独立董事同意。

假设基金A季度平均收益率为2.50%，系统风险为1.20，市场组合的季平均收益率为2.20%，季平均无风险收益率为0.65%，则基金A的特雷诺指数等于(  )

封闭式基金的利润分配，每年不得少于( )次。

基金( )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

目前，我国基金管理公司新增股东不得转让出资的时间是( )。

( )是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是( )。

封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为( )年以上。

( )是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

理论上，应当采用( )的收益率得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构。

( )是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

基金公司的股权结构安排必须坚持以( )利益最大化和提高公司效益为准则。

基金清算账册以及有关文件由( )来保存。

封闭式基金一般采用(　　)方式分红。

考察基金产品线的内涵角度一般不包括(　　)。

销售业务流程控制的内容不包括(　　)。

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的 (　　)。

根据股利贴现模型，如果股票净现值( )零，应卖出股票；如果( )零，则应买入股票。

自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

我国封闭式基金不允许以下列价格发行( )

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于( )亿元人民币。

(　　)是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的基金是( )。

基金信息披露的规范性文件有(　　)。

美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是(　　)。

( )的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是( )

对恒定混合策略最有利的市场环境是( )。

QDII基金应至少每( )计算并披露一次净值信息,如投资衍生品,应在每个工作日计算并披露净值。

许多基金合同规定,在符合基金分配条件的前提下,开放式基金利润分配每年至少( )次。

为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定,基金认购费率将统一按( )为基础收取。

从所筹资金的投资方向来看，股票主要投资于( )，债券主要投资于( )，基金主要投资于( )。

基金托管人在保管基金财产时，无须( )。

成长型股票通常是指收益增长速度( )的股票,其市盈率、市净率通常较( )。

债券基金的久期越长,净值的波动幅度就越( ),所承担的利率风险就越( )。

异常现象更多的时候出现在(　　)之中。

某季上证A股指数收益率为10%，现金收益率为2%，基金投资政策规定，现金比率为 20%，但基金实际投资于股票的比例为70%，其择时损益为(　　)。

2004年6月1日( )的正式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。

马柯威茨用来衡量投资者所面临的收益不确定性的指标是(　　)。

由四种证券构建的证券组合的可行域(　　)。

基金产品风险评价的依据不包括( )。

与国际证监会组织(10SCO)T1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标还包括(　　)。

下列关于基金税收的说法，正确的有(　　)。

下列关于基金投资风格分析的说法，错误的是(　　)

(　　)属于基金定期报告。

以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是(　　)。

(　　)指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责,这体现了证券投资基金( )的特点。

《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由( )负责。