2017年证券从业资格试题库1(证券投资基金)

封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收入暂不征收营业税、企业所得税。( )

涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。( )

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。( )

从事宜传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 ( )

基金管理人对股票投资组合基本策略的选择，建立在对股票市场的有效性的认识上。

基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。( )

资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。( )

由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。( )

目前对商业银行从事基金业务监管仅由证监会行使。( )

基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。( )

基金管理人可自行选择全国性报刊披露信息。( )

在均值标准差平而上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。( )

封闭式基金可以挂牌上市交易。( )

基金投资管理人员应当公开对待不同基金份额持有人,不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送,但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。( )

保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。( )

我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。( )

基金管理公司管理的是投资者的资产,一般进行负债经营,因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。( )

基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次。( )

切点证券组合T表示投资者的有效边界是不同的。 ( )

海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。( )

基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。( )

基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。 ( )

尽管采用完全复制法，ETF的收益率与所跟踪指数的收益率往往还会存在跟踪误差。( )

如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一只活跃或激进型的基金。 ( )

1家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30%。 ( )

对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。 ( )

基金管理人是根据法律、法规的要求在基金运作中承担资产保管、监督建议等职责的当事人。( )

股票本身所反映的是一种所有权关系，债券反映的是一种债权债务关系，基金所反映的是一种信托关系。( )

技术分析是以宏观经济、行业和公司的基本经济数据为研究基础，通过对公司业绩的判断确定其投资价值。(　　)

期末可供分配利润将转人下期分配。(　　)

基金估值时，如所持有的证券估值日无交易，则该证券可暂不考虑。(　　)

基金持有的金融资产通常归类为可供出售的金融资产。(　　)

在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为现金认购和证券认购。 ( )

公司型投资基金既投资于工厂、工商业的经营活动，也投资于证券和各类金融产品。 (　　)

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的募集总额数量计算。 ( )

基金管理公司不可以设立分公司。(　　)

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。( )

投资于衍生品的QDⅡ基金，应当在每个工作日计算并披露基金份额净值。(　　)

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于3000万元人民币。 (　　)

宏观衡量主要是考察整个宏观经济对基金业绩的影响。 (　　)

指数基金通常采取积极主动的投资策略。(　　)

中国证监会于2007年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。 (　　)

促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。( )

基金的会计复核包括基金账务、头寸、业绩和规模的复核。( )

全国银行间债券市场资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。 (　　)

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强势有效市场。( )

封闭式基金一般采用现金方式分红。( )

营销环境是指能够影响营销部门、建立并保持与目标客户良好关系能力的各种因素和力量。 (　　)

ETF建仓期一般不超过1个月。( )

中国证监会发布的《证券投资基金法》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 (　　)

日历异常是一类与时间因素有关的异常变化，日历异常包括周末异常和假日异常。( )

历史数据法假定未来与过去相似,因此,运用时需以长期数据为基础。 ( )

移动平均法应用于消极型股票投资战略。( )

相对于情景综合分析法,历史数据法要求更高的预测技能。( )

基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为1年。( )

买入并持有策略要求市场有适度的流动性。( )

基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。( )

如QDII基金投资衍生品,应当每周计算基金份额净值并披露。( )

如QDII基金投资流动性受限的证券,流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行。( )

在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时,对于基金合同生效1年以上但不满10年的,可以选择基金业绩最佳和基金业绩最差的各半年的业绩进行披露。( )

我国每支基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量,不得超过该基金买卖券年成交量的30%。( )

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。( )

在公司型基金的治理结构中,股东应当通过股东会依法行使权利,不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作。( )

所谓市场组合，是指由无风险和风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上各种证券的相对市值比例一致的证券组合。(　　)

估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。( )

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，并逐渐取代现代金融理论。(　　)

与年度报告相比，半年度报告的披露要求要低一些。半年度报告可以不披露基金托管人报告，其财务报告也无须经过审计。(　　)

持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。(　　)

基金管理公司监察稽核的作用包括( )。

封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案四个步骤。(　　)

代销对客户的控制力强，但客户基础较差。(　　)

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括( )。

基金销售机构内部控制的内容包括（ ）。

基金份额持有人享有的权利包括( )．

后台管理系统应当具备的功能有( )

下列关于货币市场基金的收益分配说法正确的是( )

为了推动基金业的规范发展，我国的基金监管部门应该努力做到( )。

基金管理公司，基金代销机构不得从事下列( )不正当竞争行为。

基金资产估值需要考虑的因素有( )。

与以往的基金相比,1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”有诸多创新,主要表现为( )

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用( )来构造具体的投资组合。

关于消极型股票投资战略描述正确的是( )。

关于价值型股票，下列说法正确的有( )。

禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括( )

买入并持有策略适用于( )。

证券投资基金的产品管理包括( )。

证券投资基金资产依其形态的不同分为( )。

关于印花税的说法中，正确的有 ( )

下列关于开放式基金份额的描述，正确的是( )。

根据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备( )。

关于资产配置与个人生命周期的关系，下列说法正确的有( )。

在从事基金评价业务的过程中应遵循哪些原则 ( )

基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

下列关于基金投资范围的说法正确的有( )。

关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有( )

关于恒定混合策略，下列说法正确的有(　　)。

按照业务运作的顺序，一只基金的托管业务流程可分为( )等。

投资决策委员会一般由(　　)等相关人员组成。

下列关于QDⅡ基金资产估值的说法错误的有(　　)。

下列对内部控制的基本要求叙述正确的是(　　)。

一般来说，积极型股票投资战略包括(　　)。

基金管理公司的客户服务手段通常有(　　)。

以下叙述中，正确的有( )

基金管理公司治理方面的基本原则包括(　　)。

连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括( )。

证券市场的自律性组织有( )。

下列关于保本型基金的说法，正确的有( )。

关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是(　　)。

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。

估值错误的处理包括(　　)。

资产配置的类型，从范围上看可分为(　　)。

关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有( )。

下列可以从基金财产中列支的费用有(　　)。

开放式基金的分红方式有(　　)。

根据价升量增、价跌量减这一趋势规律,下列说法正确的是( )。

基金托管协议包含的重要信息有(　　)。

选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”,就是( )。

下述对证券投资基金投资信息披露的要求符合规定的有( )

一个良好的基准组合应具有的特征包括( )

上市公司公积金的来源有( )。

根据债券信用等级的不同,可以将债券分为( )等。

下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的有( )。

反映基金经营业绩的主要指标包括( )。

我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括( )。

在基金信息披露的原则中，属于形式性原则的有( )。

投资期分析把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，其中具有确定性风险的是(　　)。

基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、信息披露及(　　)等事宜中的权利义务及职责。

下列属于投资管理人员的是(　　)。

存在活跃市场的情况下，有关股票投资公允价值的确定表述正确的有(　　)。

( )在股票市场上涨时提高股票投资比例，而股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低值，同时又不放弃资产升值潜力。

基金管理公司的后台支持部门包括(　　)。

债券组合的理想产品是( )。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是( )。

下列不属于影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的是( )。

在基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。

偏股型基金中股票的配置比例通常在( )。

关于市场组合，下列叙述错误的是( )

关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是( )。

基金管理公司的设立须经( )批准。

在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是(  )

某基金名称显示了投资方向，那么它应当有( )以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是( )。

常见的市场异常策略不包括( )

当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时,下列何种说法正确( )

以下投资策略属于债券互换策略的是( )

( )规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。”

依据交易场所的不同，基金的资金清算不包括( )。

与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是( )。

以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括( )。

( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

QDII基金份额净值应当在( )披露。

以下各项中，不属于指数化方法的是( )。

根据规定，货币基金可以投资于剩余期限小于(  )天但剩余存续期超过(  )天的浮动利率债券。

下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是( )。

基金份额净值当计价错洪达到( )时，基金管理公司要披露，并赔偿损失。

目前，我国封闭式基金的募集期限一般为(　　)个月。

QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在( )日内对该申请的有效性进行确认。

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是(　　)。

(　　)是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为(　　)。

以下各项中，不属于指数化方法的是(　　)。

( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

选择债券指数化投资的原因不包括(　　)。

中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

股票投资风格指数是对股票投资风格进行(　　)的指数。

基金管理公司应当建立健全督察长制度，下列有权聘任督察长，并要求其负责的是( )

根据有效市场假说，在( )内，证券价格可以及时的反映所有信息。

根据股利贴现模型，应该(　　)。

完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为( )。

不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入( )而进行的投资决策。

下列说法错误的是( )。

基金管理人的最主要职责是负责( )。

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过前一交易日基金资产净值的(　　)。

(　　)是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

监察稽核采取( )相结合的方式进行。

律师事务所和(　　)作为专业独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。

以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是( )。

投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自( )日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

(　　)是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于(　　)。

下列关于保本基金的描述，错误的是( )。

某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为(　　)。

( )是不同市场之间债券的互换。

基金的后端收费是指在赎回时收取( )

( )是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门,包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。

要既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值,同时又不放弃资产升值潜力,投资应采用( )。

基金获准上市的,基金管理人应在上市日前( )个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

每位投资者只能开设和使用( )个资金账户,并只能对应( )个股票账户或基金账户。

如果某债券基金的久期是10年,那么当利率下降1%时,该债券基金的资产净值约( )。

对于基金净收益率的计算，以下说法不正确的是(　　)。

关于预期理论叙述不正确的是(　　)。

某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是(　　)。

(　　)下，确定不同资产投资之间的相关程度的方法的计算公式是：[*]

优先置产理论认为(　　)。

证券组合P包含A、B两种证券，若A、B两证券完全负相关，下列说法正确的是(　　)。

以下属于确定资产类别收益预期的主要方法的是(　　)。

(　　)可能出现的风险点主要是：因为人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现，发现后未能有效制止。

(　　)负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核。

开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于(　　)人。