2017年证券投资基金考试题库(2)

当对估值原则或程序有异议时，托管银行没有要求基金管理公司作出合理解释的义务。 ( )

按照理论推测和以往的投资实践，股票投资的风险大于股票基金，股票基金投资的风险又大于债券。 ( )

准确性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露。 ( )

证券基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的相对变动额。

在销售或者代销基金过程中，基金管理人或者其他机构及其经办业务人员，应当严格遵守法律、法规以及本行业公认的道德标准和行为规范，不得误导、欺骗投资人。 ( )

致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。．( )

证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。

在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。( )

股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。( )

β系数反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。( )

对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象，即表明市场无效。异常现象可以存在于有效市场的任何形式之中，但更多的时候它们出现在强势市场之中。( )

根据有关规定，取得基金托管人资格的商业银行可以通过独立的账户运用基金资产。( )

一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。( )

公募基金既可以上市流通，也可以不流通。( )

从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。( )

基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。( )

再投资风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化,它是债券投资者所面临的主要风险。( )

在股利贴现模型中，市盈率或市净率是判断股票是否被错误定价的最关键指标。( )

一般情况下，开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。( )

证券公司面对的客户主要是金融机构。( )

证券投资基金作为机构投资者,对稳定市场有重大作用。( )

优先置产理论和预期理论的理论假设相同。 ( )

不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。( )

根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立申请批准之日起计算，不超过3个月。( )

全国银行间债券市场资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。( )

基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。( )

当基金估值出现错误时，基金托管人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 ( )

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。 ( )

目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额暂不征收印花税。( )

封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告5个步骤。( )

已实现收益能很好地反映基金的经营成果。 ( )

交易是实现基金经理投资指令的最后环节。( )

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征收营业税。( )

证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。 ( )

恒定混合策略对市场流动性的要求不高。( )

基金持有的金融资产通常以公允价值计量。( )

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。(　　)

《证券投资基金法》规定基金管理人可以向基金份额持有人承诺投资收益或者承担损失，由证券监督管理部门监督其执行。( )

公募基金的投资门槛较低，适合广大中小投资者参与。( )

从几何上看，詹森指数表现为基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离。(　　)

基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。(　　)

开放式基金份额的转换一般采取未知价法。(　　)

加强指数法的目的在于获取超越指数的收益。(　　)

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。(　　)

“投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来”属于避免“后悔”心理的决策方式。(　　)

根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。 ( )

未分配利润将转入下期分配。(　　)

利率预期策略属于水平分析的一种。( )

基金管理人办理开放式基金份额申购时，可以收取申购费，但是申购费率不得超过申购金额的3%。( )

证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。( )

托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。 (　　)

时间加权收益率通常大于算术平均收益率。 (　　)

交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。 (　　)

积极型管理的目标是超越市场。 (　　)

经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。( )

进行投资者教育的主要目的是说服投资者积极进行基金投资。( )

目前，我国投资者在ETF募集期间，可以采取网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购、网上股票认购四种方式认购ETF。( )

特雷诺指数用的是全部风险,因此当一项资产只是资产组合中的一部分时,特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。( )

现代投资理论表明,投资收益是由投资风险驱动的。( )

基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。( )

基金绩效衡量等同于对基金组合表现本身的衡量。( )

基金托管人要为基金设立独立的账户,单独核算,分账管理。( )

QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。( )

风险管理系统既包括对业务的风险评估、监测以及重要部门的风险指标考核,也包括应急、应变措施和危机处理机制。( )

证券投资基金作为机构投资者,能有效地改善证券市场的投资者结构,对稳定市场具有中坚作用。( )

基金管理人应当自签订代销协议之日起10日内，将代销协议报送中国证监会。(　　)

证券投资基金的专业管理特点决定其收益比普通投资者自行投资证券具有更高的收益。( )

《证券投资基金法》规定，基金财产独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。(　　)

基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，因而必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。(　　)

2005年5月9日是节后第一个工作日，假设投资者在2005年4月29日(周五，节前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，则以下说法正确的是( )。

老基金是严格意义上的证券投资基金。(　　)

下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有( )。

根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需设有专门的基金托管部门外，还要具备的条件包括（ ）。

后台管理系统应当具备的功能有( )

基金的会计核算对象包括( )的核算。

开放式基金的分红方式一般有( )。

基金净值公告主要包括( )等信息。

下列关于混合基金的说法，正确的是( )。

基金年度报告的主要内容包括( )

下列对无差异曲线的特点的描述，正确的是( )。

发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括( )

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素,主要包括( )

对于资本资产定价模型，以下表述正确的有( )。

关于价值型股票，下列说法正确的有( )。

基金年度报告的主要内容包括( )

交易所资金清算包括( )

基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为( )

下列关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是( )。

为有效评价基金绩效，必须考虑的因素有( )。

基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括( )。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

基金从证券市场中取得的收入包括( )。

套利组合存在的可能性的条件有( )。

基金托管人的收入来源有( )

基金财务报表附注的披露内容主要包括( )。

按公司规模分类，股票可分为(　　)。

基金销售机构内部控制应履行( )的原则。

下列是证券组合管理基本步骤的有( )。

对基金经理的真实表现加以衡量并非易事的原因包括(　　)。

下列关于保本基金的说法中，正确的有(　　)。

我国基金监管的具体目标有(　　)。

目前，(　　)等中国证监会规定的机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

封闭式基金的募集一般要经过(　　)几个步骤。

基金管理公司治理方面的基本原则包括(　　)。

基金管理公司内部控制制度的组成部分有(　　)。

下列属于证券组合管理基本步骤的有( )。

开放式基金的分红方式有( )和( )两种。

以下关于APT的描述，正确的是( )

基金财务会计报告分为( )财务会计报告。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )等。

封闭式基金募集期限届满时，满足(　　)的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

.下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是( )。

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括( )。

关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有( )。

投资期分析法把债券互换的各个方面的回报率分解为四个组成成分。其中不确定的有( )。

法玛将信息分为( )三类,并在此基础上将市场的有效性分为三种形式。

资本资产定价模型(CAPM)由( )提出。

关于简单型消极投资策略,下列说法正确的有( )

按投资主体可以将股票划分为( )。

下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有( )。

下列关于记名股票特点的说法，正确的有( )。

下列关于基金信息披露的行为．属于法律法规禁止的有( )。

投资期分析把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，其中具有确定性风险的是(　　)。

以下属于资产配置基本步骤的是(　　)。

行为金融理论认为，投资者由于受(　　)的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

基金行业自律管理的方式主要包括(　　)。

下列关于证券市场线和资本市场线的说法正确的是(　　)。

基金监管目标中，降低系统风险是指(　　)。

前台业务系统应具备的功能包括(　　)。

证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在(　　)。

下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。

证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是( )。

2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只( )——华安现金富利基金。

关于托管人职责的描述，不正确的是( )。

目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( )。

（ ）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。

(2008年考试真题)以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是( )。

下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是( )。

我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为( )。

下列基金类型中实行实物申购赎回机制的有( )。

进行证券组合管理，最先需要确定的是( )。

根据《中华人民共和国信托法》，受托人以( )为限向受益人承担支付信托利益的义务。

我国基金管理公司投资决策的一般程序是( )。

不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )

下列管理费用中，由高到低的是( )。

投资绩效的风险调整方法不包括( )

由基金投资者直接支付的费用有( )

以下不属于独立董事主要职责的是( )

封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过( )

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务( )

发行总额不固定,基金单位总数随时增减,没有固定的存续期限,投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是( )

母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是( )。

( )反映证券或组合对市场变化的敏感性。

根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )

证券的贝塔系数大于零表明( )。

基金托管人尽责的善后阶段是( )。

一般而言，划分系统风险和非系统风险的方法是( )。

下列有关资本资产定价模型的描述，不正确的有( )。

积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该( )，若前景良好则( )。

在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是( )。

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的( )；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的( )。

目前，我国证券投资基金管理费按( )计提。

契约型基金是依据( )来营运基金的。

下列有关道氏理论的说法，正确的是( )。

(　　)主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。

基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。

在我国，基金各当事人的权利义务在( )中约定。

采用( )策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。

(　　)是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

真实性原则要求披露的信息应当是以(　　)为基础。

在基金合同生效的(　　)在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。

我国开放式基金申购计价方式是( )

证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而(　　)。

假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为 ( )

下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是( )。

基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是( )。

2004年6月1日( )的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。

如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是( )。

( )是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合,比较基金收益率与基准组合收益率的差异来对基金表现加以衡量的一种方法。

对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 (　　)的个人所得税。

( )的基本思想就是通过无风险利率下的借贷,将被评价组合(基金)的标准差调整到与基准指数相同的水平下,进而对基金相对基准指数的表现作出考察。

企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,( )企业所得税。企业投资者从基金分配中获得的收入,( )企业所得税。

QDII基金的净值在估值日后( )个工作日内披露。

根据财政部、国家税务总局《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》(财税[2005]102号)、《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》(财税[2005]107号),对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,按( )计算应纳税所得额。

货币市场基金最适于( )的投资者。

ETF上市后,基金买入申报数量为( )份或其整数倍,不足( )份的部分可以卖出。

金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入( )营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入( )营业税。

中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。

货币市场工具通常指到期日不足( )的短期金融工具。

具有择时能力的基金经理能够在(　　)。

通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即为(　　)。

根据资产配置效果计算公式，当(　　)时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。

股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于(　　)。

货币市场基金应该在(　　)披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率。

证券组合的被动管理方法与主动管理方法的出发点是不同的，被动管理方法的使用者认为(　　)。

下列关于基金托管人内部控制的说法，不正确的是(　　)。

《基金信息披露管理办法》属于(　　)。

中国境内第一家较为规范的投资基金是1992年11月成立的(　　)。