2017年证券投资基金考试题库(1)

如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。( )

我国《证券投资基金法》规定：“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” ( )

更换基金管理人、基金托管人，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。( )

资产配置实际上反映了基金经理对各个城市走势的预测能力，因此，资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。 ( )

投资组合保险策略的支付曲线是直线。

一般情况下，QDII基金申购、赎回的币种为外国货币。

以技术分析为主，辅以基本分析，是目前投资策略的主流。( )

多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向外凸的曲线或直线。

资产的流动性是指资产以公平价格出售的难易程度，它体现了投资资产的时间尺度和价格尺度之间的关系。( )

一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，也可以约定承担基金投资的盈亏。( )

由于交易是实现基金经理投资指令的最后环节，交易员必须对投资比例的合规性和投资价值中的合理性把好最后一道关。( )

每年结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登年度报告。( )

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。( )

基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。( )

目前，我国证券投资基金的管理费按基金资产总值的一定比例逐日计提。( )

基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。( )

如果保本基金的安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益。 ( )

基金管理公司对于中等风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。( )

市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。 ( )

宏观绩效衡量主要是考查整个宏观经济对基金业绩的影响。( )

水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。 ( )

基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款和清算备付金账户余额，并根据T+1日证券交易清算情况计算生成基金头寸。( )

投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。( )

每年结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登年度报告。( )

基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。( )

如果股票价格中仅包含了影响价格的部分信息，我们通常根据信息反映的程度将股票市场分为半弱势有效市场和强势有效市场。( )

对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税，并征收所得税。(　　)

构建股票投资组合的原因有二：一是为降低证券投资风险；二是为实现证券投资收益最大化。(　　)

无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。( )

如果保本基金的安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益。(　　)

基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金持有人。( )

根据我国《证券法》和《公司法》的规定，股票的发行价格可以等于票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。 ( )

其他条件不变的情况下，利率提高时，债券价格水平上涨。 ( )

当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。( )

M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。(　　)

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。 (　　)

在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。(　　)

基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。 (　　)

2004年底，华夏基金管理公司推出国内首只上市开放式基金——华夏上证50ETF。( )

投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。 (　　)

移动平均法应用于消极型股票投资战略。 (　　)

证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。 (　　)

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，因此基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。( )

准确性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露。( )

资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。 (　　)

偏债型基金、债券的配置比例较低，股票配置比例则较高。( )

几何平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计,因此它就更多地被用来对将来收益率的估计。( )

招募说明书摘要主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容。( )

久期是测量债券收益率相对于市场利率变动的敏感性的指标。( )

基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。( )

如果基金管理人通过估值技术获得所持有证券的公允价值,监管机构应对管理人所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查,以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。( )

公募证券的审核条件比私募证券更加严格。( )

所有的基金管理公司投资管理的基本目标是追求高额增长。( )

基金投资决策制定的过程中,投资组合的具体方案必须由投资决策委员会制定。基金经理的投资指令不能直接向交易员下达,应当经风险控制部门审核后,才可对交易员下达。( )

基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。( )

保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的高回报。( )

很多基金在投资风格上并非始终如一,而是会根据市场环境对投资风格进行不断调整,这一现象就是所谓的“风格变化”现象。( )

根据中国证监会对基金类别的划分标准,80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。( )

所有基金绩效衡量指标均是事前衡量。(　　)

由于离岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均处于本国境内,所以,基金的监管部门比较容易运用本国法律、法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。( )

恒定混合策略是指保持资产组合中各类资产的固定比例。(　　)

具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的。(　　)

BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。无信息的投资者不存在判断偏差，有信息的投资者则存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差。(　　)

基金管理人职责终止时，自己对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。(　　)

LOF的申购、赎回只可以在交易所进行。(　　)

我国基金交易佣金为成交金额的0.3%，不足5元的按5元收取。(　　)

根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。(　　)

基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。(　　)

根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。(　　)

后台管理系统应当具备的功能有( )。

目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括( )。

基金是一种风险相对适中，收益相对稳健的投资品种。(　　)

预期理论暗含着这样一个假定( )。

基金托管人的职责主要体现在(  )等方面。

基金信息披露义务人包括（ ）。

开放式基金的成立需要满足的条件是( )。

以下关于基金托管人与基金管理人关系的说法，正确的是( )。

基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（ ）。

下列说法中，符合证券投资基金内涵的有( )。

根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于( )。

基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件( )

目前，我囝基金管理人的管理费实行( )。

基金信息披露应满足以下要求( )

与其他类型基金相比，货币市场基金具有( )的特点。

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用( )来构造具体的投资组合。

证券投资基金在我国的作用主要包括( )

投资基金证券包括( )

下列关于公募基金的说法,哪些是正确的( )

基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有( )。

债券基金与单一债券的区别主要表现为( )。

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有的行为是( )。

根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括( )。

发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括( )。

与基金利润有关的财务指标包括( )

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告( )

流通性较强的债券( )。

基金托管人内部控制的目标是( )。

( )等创新的基金产品相继面世，推动了我国基金业的发展。

下列关于凸性的描述正确的是(  )。

(　　)等创新的基金产品相继面世推动了我国基金业的发展。

债券指数化投资的动机有(　　)。

基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取(　　)等形式向基金管理人和中国证监会报告。

LOF与ETF之间的区别体现在(　　)。

套利定价模型表明，( )。

下列关于本期利润的说法正确的有(　　)。

成长型股票可以进一步分为(　　)。

在我国，基金的会计核算由( )负责。

基金托管人的主要职责是( )

基金招募说明书包括( )

价值型股票可以进一步细分为( )。

以下叙述中，正确的有( )

反映股票基金经营业绩的指标主要有(　　)。

托管银行内部的基金托管业务流程主要有(　　)。

行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在( )。

下列选项中，会对基金组合的稳定性造成影响的有( )。

基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列(　　)规定。

资产配置的类型，从范围上看可分为(　　)。

基金财务报表附注主要包括( )。

赎回风险的来源有( )。

基金信息披露的形式性原则有( )。

下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有( )。

下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有( )。

最优证券组合(　　)。

绩效衡量问题的不同视角包括(　　)。

基金监管目标中，降低系统风险是指(　　)。

对股票型及混合型基金的财务会计报表分析包括(　　)。

( )是基金信息披露最根本、最重要的原则。

存在活跃市场的情况下，有关股票投资公允价值的确定表述正确的有(　　)。

下列关于封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金的差异之处的说法，正确的是(　　)。

( )是基金托管人尽责的善后阶段。

( )是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则。

基金产品的募集者是( )。

一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。

所有绩效衡量指标均是( )。

基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。

封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。

下列属于会计异常现象的是( )。

我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。

考察基金产品线的内涵角度一般不包括 ( )

基金管理公司董事会中应当至少有( )以上的独立董事。

假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列叙述正确的是( )。

公司型基金的最高权力机构是（ ）。

以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括( )

我国基金市场的监管主体是( )

我国境内第一只上市交易的投资基金是( )

下列不属于价值型股票的是( )

下列应列入基金费用的是( )。

证券投资基金市场营销过程管理中，不包括( )。

监察稽核采取( )相结合的方式进行。

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需要其注册资本不低于(  )万元人民币，且必须为实缴货币资本。

下列关于股票价值估值的描述，正确的是( )。

在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

一般而言，股票、债券资产配置的期限为( )

目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( )。

对普通债券而言假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。

( )是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。

假定某证券的收益率分布如表1所示。

那么，该证券的期望收益率(　　)。

从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，(　　)实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

下列关于基金税收的说法中，正确的是( )。

(　　)首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在( )以上。

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是(　　)。

契约型基金依据( )成立。

关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是(　　)。

买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括(　　)。

我国第一只开放式基金——(　　)的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

选择债券指数化投资的原因不包括( )。

包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率(　　)准确反映该投资组合的真实价值。

假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为( )

当基金份额净值计价出现错误时，( )应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

ETF自基金合同生效日后不超过(　　)个月的时间起开始办理赎回。

下列哪个文件属基金定期报告(　　)。

基金管理公司的独立董事不少于( )

M2测度与( )对基金绩效表现的排序是一致的。

( )是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。

根据满足投资者风险—回报目标的要求,在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上,设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标,这称为( )。

封闭式基金一般至少每( )披露一次资产净值和份额净值。

下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是( )。

专业基金销售机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于( )万元人民币。

我国第一只债券型基金是( )。

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指( )价格买进申报优先于较低价格买进申报,( )价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过( )个月。

场外申购赎回ETF采用( )的方式。

对个别基金绩效的衡量属于(　　)。

( )是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。

(　　)是指找出在既定风险水平下可获得最大预期收益的资产组合，确定风险修正条件下投资的指导性目标。

在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是(　　)。

一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是(　　)。

套利定价理论(APT)是描述(　　)但又有别于CAPM的均衡模型。

对任何内幕消息的价值都持否定态度的是(　　)。

投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对(　　)的承认和接受，此时基金合同成立。

开放式基金由基金管理人在每个开放日后的(　　)进行基金资产净值公告。

(　　)是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

下列不属于基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为是(　　)。

基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的(　　)。