2017证券投资基金模拟题3

基金销售活动的业务主体是基金托管人。 ( )

基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。 ( )

证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按30％计算应纳税所得额。 ( )

基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的，基金管理公司应当自收到批准文件之日起15日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。 ( )

开放式基金份额的基金转换转入的基金份额可赎回的时间是T+1日。 ( )

一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的50%。 ( )

夏普指数给出了基金份额系统风险的超额收益率。 ( )

LOF份额场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统。 ( )

基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销。 ( )

根据我国相关的法律法规的规定，基金托管人对所托管的基金应当以基金委托人为会计主体，独立建账、独立核算。 ( )

在我国，基金管理公司的投资计划和投资目标由基金经理决定。 ( )

基金估值工作小组成立的目的是为了提高估值的合理性和可靠性。 ( )

保本比例是指到期时投资者可获得的本金保障比率。常见的保本比例介于60％～80％之间。 ( )

按照现行法规规定，基金管理公司应按照不低于基金管理费收入的10％每月计提风险准备金，风险准备金金额达到基金资产净值的1％时可以不再计提。 ( )

1999年，中国证监会发布实施《证券投资基金法》，并在此基础上构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。 ( )

无论是机构投资者还是个人投资者，买卖基金份额都暂免征印花税。 ( )

公司督察长应当由董事长提名、董事会聘任，报国务院核准。 ( )

在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益。 ( )

折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。由此会导致ETF的规模变动很大。 ( )

不同类别的基金对应的基金管理费率是不完全相同的。从基金类型来看，一般证券衍生工具基金管理费率最低。 ( )

开放式基金的份额不固定、扩展能力较强，所以，应将资产全部用于风险投资，以获取更多的利益，无需保留一定的现金资产。 ( )

虽然基金管理公司的直销队伍规模相对较小，但可以提供更好的、持续的理财服务，更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群。 ( )

自2004年起，对封闭式证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税，而对开放式证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入需征收营业税。 ( )

大多数动态资产配置过程一般都具有相同的结构与实施准则，但依据的原则各不相同。 ( )

基金经理一旦发现股票投资占基金资产净值的比例发生了变动，就应该采取增仓或减仓的行为来增加收益或减少损失。 ( )

所有绩效衡量指标均是事后衡量。 ( )

理论衡量的优点是直观易行。 ( )

基金管理人必须定期或不定期对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。 ( )

基金绩效衡量的目的是把有潜力的基金鉴别出来。 ( )

基金管理公司应建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度。但由于交易和清算关系密切，一般交易岗位和清算岗位可由一人兼任。 ( )

基金管理人、代销机构及其工作人员不得在基金募集期间对认购费进行打折。 ( )

销售机构对认购申请的受理代表着该基金认购申请一定成功。 ( )

多种证券组合可行域满足一个共同的特点，即左边界必然向内凹或呈线性，也就是说不会出现凸陷。 ( )

传统的开放式基金包括ETF基金和LOF基金等品种。 ( )

BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。无信息的投资者不存在判断偏差，而有信息的投资者则会存在过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱的两种判断偏差。 ( )

开放式基金的认购采取份额认购的方式。 ( )

封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金净利润的95％。 ( )

基金合同生效不足3个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 ( )

基金产品线的交叉式是指基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。 ( )

资产配置的步骤有( )。

构建股票投资组合的原因之一是降低证券投资风险。 ( )

基金销售机构日常监管的主要方式包括( )。

营销组合的要素包括( )。

商业银行申请基金销售业务资格应当具备的条件包括( )。

下列选项可能影响债券风险溢价的有( )。

为了防范和降低投资的管理风险，基金管理公司风险控制机制包括( )。

多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有( )。

下列关于基金管理公司独立董事的任职资格，表述无误的有( )。

基金公司会员部的职责有( )。

资产配置的目标在于以( )为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。

投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，其中不确定性的两个部分有( )。

基金产品设计包括的重要的信息输入有( )。

商业银行申请基金托管人资格，必须具备一定的条件，并经( )核准。

根据《证券投资基金会计核算业务指引》的规定，基金的会计核算对象包括( )。

注册登记机构的主要职责有( )。

商业银行申请基金销售业务资格必须具备的条件有( )。

恒定混合策略在市场价格变动时采取的行动方向有( )。

根据我国相关法律法规的规定，基金管理公司主要股东应当具备的条件有( )。

基金首次募集信息披露文件包括( )。

基金销售业务信息管理平台主要由( )组成。

下列选项属于基金市场营销计划的有( )。

( )于1981年共同提出了另一种相似却更为简单的对选股和择时能力进行估计的方法—双贝塔方法。

下列关于赎回金额的计算公式，表述无误的是( )。

基金份额持有人的权利包括( )。

下列属于基金市场服务机构的有( )。

现金替代的类型包括( )。

对基金管理公司来说，下列属于其公司治理的基本原则的有( )。

基金合同中特别约定的事项有( )。

基金管理公司的市场部的主要职能有( )。

在基金的会计核算中，应直接从基金资产中列支的项目有( )。

基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在( )

证券投资基金分类的意义有( )。

托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有( )。

进行证券投资分析的目的包括( )。

采用主动管理方法的管理者认为( )。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括( )。

下列费用应归为基金销售服务费的有( )。

监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

积极的股票风格管理( )。

一般需按日计提，当日确认的基金费用有( )。

资本资产定价模型的假设三为“资本市场没有摩擦”，意味着( )。

资产配置需要考虑的因素包括( )。

基金绩效衡量需要考虑的因素包括( )。

督察长应当具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上( )等方面的业务工作经历。

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股票数目，其可以使用( )来构造具体的投资组合。

公司异常一般表现为( )。

流通性较强的债券( )。

证券投资基金收益包括( )。

与买入并持有策略相比，( )相对较为积极。

已知证券组合P是由证券A和证券B构成的，证券A、B的期望收益率和标准差以及相关系数如下表所示：

根据上表数据可得出该组合P的方差为(  )。

证券投资基金的特点通常包括( )。

对于基金取得的股利收入、债券利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴( )的个人所得税。

基金托管协议自( )起生效。

一般而言，( )的时间跨度最短。

审慎监管主要是针对基金管理公司( )的监管，旨在督促基金管理公司约束其风险承担行为，避免产生因贪图高收益而过分冒险，最终导致牺牲投资者利益和系统性风险的恶果。

营销环境由微观环境和宏观环境组成。其中，微观环境是指与公司关系密切，能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、( )、客户、竞争对手及公众。

消极的债券组合管理者通常把市场价格看作( )。

一般来说，开放式基金的申购或赎回价是以( )为基础计算得出的。

货币市场基金以( )为投资对象。

基金监管的原则不包括( )。

在我国，基金日常估值由( )进行。

偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例为( )，债券的配置比例为( )。

某投资人投资5万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为2元，其对应的认购费率为2%，基金份额面值为3元，则其认购份额为( )元。

( )是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方的权利和义务关系而订立的合同。

对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑( )。

基金合同期限( )年以上，是基金份额上市交易应当满足的条件之一。

根据对市场有效性的不同判断，可以将股票投资组合策略分为两大类：一类是以战胜市场为目的的( )股票投资组合策略；另一类是以获得市场组合收益为目的的( )股票投资组合策略。

( )是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。

根据法律法规的规定，基金发行时的份额净值或价格是固定的，基金交易价格的核心是( )。

基金管理人按照自身对股票市场( )的判断采取不同的股票投资策略。

市场有效性是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。一般在一个有效的股票市场上，( )。

我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存( )年。

目前，我国基金卖出股票时按照1‰的税率征收( )。

下列不属于基金市场的服务机构的是( )。

目前，人们更多地倾向于将( )看做是世界上最早的基金。

( )对基金运作活动进行自律管理。

通常情况下，当预期市场价格将上涨时，采用积极性投资战略的资产管理人选择股票的β系数( )。

动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高( )报酬。

投资收益是指基金经营活动中因( )等而实现的差价收益。

对于有附加赎回选择权的债券，投资者面临( )。

投资股票基金无法消除的系统性风险的是( )。

从性质上看，可以将ETF联接基金看做是一种( )。

下列关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是( )。①制作清算指令；②接收交易数据；③执行清算指令；④确认清算结果

我国证券法律法规规定，基金的主要股东要求应当持续经营( )个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。

由于销售成本等方面的差异，通常( )渠道的产品费率更低。

如果市场是无效市场，基金管理人可以通过( )获取超出市场平均水平的收益率。

下列选项中，( )不是证券投资基金市场营销涉及的内容。

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于( )。

哈里.马柯威茨于( )年发表了题为《证券组合选择》的论文。

国际上，开放式基金的销售主要分为直销和( )。

( )是一种实行组合投资、专业管理、利益共享和风险共担的集合投资方式。

QDII基金的基金份额净值应当至少每( )算并披露一次。

现代文献中，有关有效市场假设理论的论述以( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。

我国的证券交易所是依法成立的，不以( )为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

基金经理的变更应通过( )的形式公布。

基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是( )。

在整个投资过程中，( )更着重机构本身的资产负债状况以及股东、投资者的特殊需求。

基金管理公司变更股东、注册资本或者股东出资比例的，需自董事会或股东会作出决议之日起15日内，报( )批准。

下列税目中，应缴纳个人所得税的是( )。

从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈( )关系。

资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效地降低( )。

我国开放式基金的数量首次超过封闭式基金的数量是在( )年。

基金分配最普遍的形式是( )。

( )是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。

基金托管人承担的职责不包括( )。

下列关于套利定价理论的基本假设条件中，反映对投资者处理问题能力要求的假设是( )。

目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于( )公告基金份额净值。

按公司规模划分的股票投资风格，不包括( )。

贯穿资产配置过程中的两种主要方法是历史数据法和( )。

下列选项不是基金运作的主要当事人的是( )。