2017证券投资基金模拟题1

在风险承受能力方面，动态资源配置假设投资者的风险承受能力随着市场和自身资产负债状况的变化而改变。 ( )

商业银行买卖基金的差价收入应缴纳营业税。 ( )

套利定价的第三个假设是对投资者处理问题能力的要求。 ( )

基金会计核算的会计主体是证券投资基金。 ( )

契约型基金依据基金合同成立，具有法人资格。 ( )

场内交易主要通过人工手段完成，场外交易主要借助于技术系统实现。 ( )

资产与负债最优化的过程是指不同的负债特征可能会影响最终的资产配置结果。( )

随着市场的发展，我国基金管理公司已有向综合资产管理机构发展的趋势。 ( )

基金信息披露编报规则主要规范特定事项或特殊基金品种的披露。 ( )

从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。 ( )

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。 ( )

行为金融的研究表明，从众的投资行为属于一种力图避免后悔心态的典型决策方式。 ( )

信息披露时应以客观事实为基础，不扭曲和不加粉饰地反映信息的真实状态，这是基金信息披露最根本、最重要的原则。 ( )

弱式有效的市场，投资者掌握的内幕信息是无效的。 ( )

基金管理公司的董事会拥有管理基金投资的最高决策权。 ( )

对证券投资基金买卖股票的差价收入，免征企业所得税。 ( )

运用资产配置的前提条件是资产管理人能够准确分析历史数据，并且能够有效实施动态资源配置投资方案。 ( )

QDII基金份额净值必须以人民币计算并披露。 ( )

单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 ( )

对单个基金业绩的分析和研究主要采用定性分析方法。 ( )

一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小，投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差也越小。 ( )

对基金经理的分析和评价，主要是针对基金经理的投资管理能力和操作风格进行考察和评估。 ( )

通过基金定期报告中披露的本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润、期末基金份额净值等指标，可以分析基金的盈利能力和分红能力。 ( )

经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取积极的投资策略。 ( )

买入并持有策略在市场变化时不采取行动，其支付模式为直线型。 ( )

基金经理的投资能力可以分为股票选择能力与市场选择能力两个方面。 ( )

基金管理公司申请境内机构投资者资格的，净资产应不少于2亿元人民币。 ( )

基金绩效衡量的基础是假定基金经理是冒险主义者。 ( )

基金管理公司及基金托管银行聘用高级管理人员，必须具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 ( )

现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金经理择时能力进行衡量的方法。使用这种方法，首先需要确定基金的正常现金比例。 ( )

实际上，在到期收益率的计算中，利息的再投资收益一般情况下都是变化的，而票息的再投资利率是固定不变的。 ( )

根据有关规定，开放式基金的基金份额持有人在基金合同中，事先未约定将所获分配的现金利润转为基金份额的，基金管理人应当支付基金份额。 ( )

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市同一股票当日的结算价估值。 ( )

我们一般用股票投资收益率的方差或者股票的β值来衡量一只股票或股票组合的风险。 ( )

基金以风险管理为主要业务，其目的是尽最大限度降低风险，增加收益。 ( )

现实中存在的市场信息不对称问题，可能会导致高效率的基金无法吸引足够的资金进行投资，从而形成不合理的资金配置机制。 ( )

资产配置一般遵循回归均衡原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。 ( )

“T—M模型”与“H—M”模型在选股和市场选择方面没有任何区别。 ( )

投资于同一商业银行发行的次级债的比例，不得超过基金资产总值的10％。 ( )

基金份额上市交易应符合基金合同期限为5年以上的条件。 ( )

基金净值公告主要包括( )。

基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收( )。

证券投资基金销售活动涉及的当事人有( )。

监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的( )。

出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况，决定接受( )。

封闭式基金的发售方式包括( )。

用于分析ETF运作效率的指标主要包括( )。

QDII基金不得有的行为包括( )。

基金业在金融体系中的作用包括( )。

市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程的步骤主要包括( )。

下列属于证券投资基金特点的有( )。

根据发行者的不同，债券基金可分为( )等。

股票基金所面临的投资风险主要包括( )。

当基金发生( )情形时，可以暂停估值。

基金运营部的工作职责主要包括( )。

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有( )。

下列属于基金运作费用的有( )。

下列选项属于价值型股票的有( )。

下列关于系列基金的含义表述正确的是( )。

有关保本基金的表述，正确的有( )。

β系数反映了证券或证券组合对市场组合方差的贡献率，主要被广泛应用于( )。

目前，各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有( )。

收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标，主要投向于( )。

基金会计报表包括( )。

买入并持有策略将投资组合完全暴露在市场风险之下，其优势包括( )。

基金年度报告中的投资组合公告披露的事项主要包括( )。

内部控制的基本要素包括( )。

下列选项属于QDII基金可能面临的投资风险的有( )。

基金会计报表附注的内容包括( )。

积极型股票投资战略主要包括( )。

根据基金披露的投资组合情况，可以从( )角度了解和分析基金的投资风格。

从事证券投资基金活动，应当遵循( )的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

混合基金包括( )基金。

根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的规定，金融资产在初始确认时划分为( )。

货币市场基金不得投资的金融工具有( )。

下列各项中，表述正确的有( )。

依据运作方式的不同，基金可以分为( )。

套利定价理论的假设条件包括( )。

在试点发展阶段，我国基金业在发展上主要的特点有( )。

按股票性质的不同，可将股票分为( )股票。

认购和申购的区别表现在( )。

下列费用应由基金资产承担的有( )。

基金运营部的基金清算工作包括( )。

开展特定客户资产管理业务，委托财产应当投资于( )。

下列选项中，关于基金资产估值的重要性，说法有误的有( )。

证券投资基金的服务机构主要包括( )。

“最新价格”的确定原则有( )。

基金资产估值需要考虑的因素有( )。

下列关于个人投资者投资基金的税收，说法错误的有( )。

常见的市场异常策略包括( )。

保本基金的最大特点是( )。

证券投资基金投资的起点是基金的( )。

( )是指基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。

我国场外认购的LOF基金份额，应在( )办理注册登记。

( )是指基金注册登记机构为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其娈动情况的账户。

下列基金种类中，我国目前还没有的是( )。

( )是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

基金信息披露一般不包括( )。

下列选项中，表述有误的是( )。

公司应当及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起( )日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。

证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损应由( )。

“马萨诸塞投资信托基金”成为了世界上第一个开放式基金，诞生于( )。

对在6个月内连续( )次被出具监管警示函仍未改正的基金销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

基金市场营销的微观环境主要包括( )等因素。

一般来说，复制的组合包含的股票数( )，跟踪误差( )，调整所花费的交易成本( )。

ETF的申购对价、赎回对价不包括( )。

信息披露最根本和最重要的原则是( )。

根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，对基金买入股票时征收的证券(股票)交易印花税税率为( )。

在现代投资管理制度下，资产配置即( )，是资产组合管理决策制定步骤中最重要的环节。

我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，关于客户身份的资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。

( )是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

从长期来看，小型资本股票的回报率与大型资本股票的回报率相比实际上( )。

目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的( )，起点5元。

投资组合保险策略在市场价格下降时卖出股票并在其上升时买入股票，其支付曲线为( )。

开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。

投资者构造债券投资组合的目的是( )。

在对我国基金的监管上，负有最主要的责任的是( )。

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告和建议职能。这是( )的主要内容。

基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

基金管理公司进行实际投资的基础和前提是( )。

择时能力是基金经理对( )的预测能力。

具有择时能力的基金经理会在熊市时( )现金头寸或( )基金组合的β值。

我国《证券投资基金法》规定了基金托管人的职责，其工作内容不包括( )。

假设某基金每季度的收益率分别为5．00％、-3．0％、5．20％、8．00％，则该基金的简单年化收益率为( )。

积极型投资策略旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖其实际的选择和投资组合结构的调整，获得( )的回报。

( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

( )表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会，投资者需要做的就是在其中选择自己最满意的证券组合进行投资。

在基金运作中具有核心作用的是( )。

ETF基金和LOF基金属于( )。

( )是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

( )投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

( )是证券或组合系统风险的量度。

根据移动平均法，如果某只股票的价格超过平均价的某一百分比时则应该( )该股票。

基金监管的首要目标是( )。

基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更超过( )时，必须发布临时报告。

证券投资基金份额持有人大会决定的事项须按规定报送( )备案。

目前，我国基金行业的自律管理由( )承担。

尤金.法玛对信息的分类中，全部公开信息不包括( )。

基金托管业务的基本业务除了资产保管外，还涉及( )。

动态资产配置的核心在于( )。

净资产收益率与盈余保留率的乘积是( )。

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，这体现了估值方法的( )。

证券组合管理强调构成组合的证券应多元化。因为证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( )，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使得证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。

( )是指基金托管人建立基金账册并进行会计核算、复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。

免疫策略的目的是( )。

增长型证券组合以( )为目标。

( )是指保持资产组合中各类资产的比例固定。

《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的11项工作职责，以( )为基础，分别提出了托管人在账户开设、账户设置、档案保管、资产清算等方面的要求。

办理资金账户需持本人身份证和已经办理的证券账户卡或基金账户卡，到证券经营机构办理。每个有效证件可开设( )个基本账户。