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2015年期货从业资格期货基础知识(期货市场监管与风险控制)模拟试卷1

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  1. 中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。其中,联系会员是指经中国证监会审核批准设立的期货交易所。( )

    • 正确
    • 错误
  2. 地方期货自律组织接受业务主管单位中国证监会在当地证券监管办事处的领导、中国期货业协会的业务指导及当地社会团体登记管理机关的监督管理。( )

    • 正确
    • 错误
  3. 期货活动中的当事人如果有《期货交易管理条例》规定的违法行为,且其行为符合《刑法》所规定的犯罪构成要件,则要依据《刑法》的有关条款追究相应的刑事责任。( )

    • 正确
    • 错误
  4. 中国证监会总部设在北京,在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、广州证券监管专员办事处。( )

    • 正确
    • 错误
  5. 风险控制的最高境界是消除风险或规避风险,彻底杜绝风险也是可以实现的。( )

    • 正确
    • 错误
  6. 期货交易实行保证金制度,保证金比例通常为期货合约价值的1%。5%。( )

    • 正确
    • 错误
  7. 期货交易所承担提供交易场所、制定交易规则、代理客户交易、组织监督交易的职能。( )

    • 正确
    • 错误
  8. 管理当局政策变动过频等因素导致的期货市场不可控风险属于宏观环境变化的风险。( )

    • 正确
    • 错误
  9. 交易所应积极采取措施,防范、控制和管理期货市场的风险,并将重点放在可控风险上。( )

    • 正确
    • 错误
  10. 与其他金融市场相比,期货市场的风险是复杂的、多方面的。( )

    • 正确
    • 错误
  11. 政策失误或者宏观政策变动过于频繁会对期货市场造成不良影响。( )

    • 正确
    • 错误
  12. 中国期货业协会履行的职责有( )。

    • A.制定期货业行为准则和业务规范
    • B.受理客户与期货业务有关的投诉
    • C.为会员服务,依法维护会员的合法权益
    • D.制定并实施期货业人才发展战略,加强期货业人才队伍建设
  13. 下列对于我国期货业协会的描述,正确的有( )。

    • A.是期货业的自律性组织,是社会团体法人
    • B.其权力机构为全体会员组成的会员大会
    • C.其章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案
    • D.其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督
  14. 下列不属于期货交易所履行的监管职责的有( )。

    • A.设计期货合约,安排期货合约上市
    • B.发布市场信息
    • C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
    • D.督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
  15. 下列关于中国期货保证金监控中心的说法,正确的有( )。

    • A.由中国证监会决定设立
    • B.是非营利性公司制法人
    • C.业务接受中国证监会领导
    • D.章程经中国证监会批准后实施
  16. 下列规章和规范文件中,由中国期货业协会出台的有( )。

    • A.《中国期货业协会纪律惩戒程序》
    • B.《期货从业人员执业行为准则》
    • C.《期货从业人员管理办法》
    • D.《期货从业人员资格考试管理规则》
  17. 风险管理的基小流程可归纳为( )。

    • A.风险的识别
    • B.消灭风险
    • C.风险的预测和量度
    • D.选择有效的手段处理或控制风险
  18. 风险的预测一般包括哪几个方面?( )

    • A.预测风险的概率
    • B.预测风险的类型
    • C.预测风险的强度
    • D.预测风险的频率
  19. 期货市场的操作风险包括( )等风险。

    • A.计算机系统出现差错或计算机操作错误而引起损失
    • B.储存交易数据的计‘算机因灾害或操作错误而引起损失
    • C.因工作责任不明确或工作程序不恰当,不能进行准确结算
    • D.交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤
  20. 期货市场的流动性风险可分为( )。

    • A.资金量风险
    • B.流通量风险
    • C.汇率风险
    • D.利率风险
  21. 期货市场的风险主体有( )。

    • A.期货交易所
    • B.期货公司
    • C.投资者
    • D.政府及监管部门
  22. 期货市场的不可控风险包括( )。

    • A.宏观环境变化的风险
    • B.交易所的管理风险
    • C.计算机故障等技术风险
    • D.政策性风险
  23. 以下不属于期货市场风险成因的是( )。

    • A.价格波动
    • B.杠杆效应
    • C.行政干预
    • D.对抗性交易
  24. 期货市场高风险的主要原因是( )。

    • A.价格波动
    • B.集中交易
    • C.杠杆效应
    • D.对抗性交易
  25. ( )是指因信息系统或内部控制方面的缺陷导致意外损失的可能性。

    • A.法律风险
    • B.信用风险
    • C.流动性风险
    • D.操作风险
  26. ( )是指在期货交易中,由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。

    • A.法律风险
    • B.信用风险
    • C.市场风险
    • D.操作风险
  27. 下列( )属于期货市场的法律风险。

    • A.投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同
    • B.期货公司信息系统故障而导致意外损失的可能性
    • C.期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸
    • D.交易对手不履行履约责任的风险
  28. 下列期货市场中,市场流动性最强的是( )。

    • A.深度大、广度小的市场
    • B.深度大、广度大的市场
    • C.深度小、广度大的市场
    • D.深度适中、广度适中的市场
  29. ( )是指当投资者的资金无法满足保证金要求时,其持有的头寸面临强制平仓的风险。

    • A.流通量风险
    • B.成交量风险
    • C.资金量风险
    • D.持仓量风险
  30. 如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨,那么这个期货市场就是( )。

    • A.有广度的
    • B.窄的
    • C.缺乏深度的
    • D.有深度的
  31. 如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量,那么这个期货市场就是( )。

    • A.有广度的
    • B.窄的
    • C.缺乏深度的
    • D.有深度的
  32. ( )是指通过期货市场相关主体采取措施可以控制或可以管理的风险。

    • A.可控风险
    • B.不可控风险
    • C.代理风险
    • D.交易风险
  33. ( )是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。

    • A.市场风险
    • B.信用风险
    • C.流动性风险
    • D.操作风险
  34. ( )是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。

    • A.操作风险
    • B.信用风险
    • C.流动性风险
    • D.法律风险
  35. ( )来自于期货市场之外,对期货市场的相关主体可能产生影响。

    • A.可控风险
    • B.不可控风险
    • C.代理风险
    • D.交易风险
  36. 政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于( )。

    • A.可控风险
    • B.不可控风险
    • C.代理风险
    • D.交易风险