2015年期货从业资格期货基础知识（期货市场组织结构与投资者）模拟试卷2

期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。( )

期货公司有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保护15年。( )

期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向公司董事会报告。( )

从事交易结算业务的期货公一，净资本不得低于人民币3000万元。( )

期货公司应建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求。( )

有实行会员结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。( )

期货公司可将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

交易结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。( )

在我国，期货公司可以代理客户进行期货交易。( )

期货公司应当持续符合风险监管指标标准，包括( )。

期货市场上的结算机构承担起保证每笔交易按期履约的责任，大大的降低交易的信用风险。( )

一般情况下，结算会员收到追加保证金的通知后必须在当日交易所收市前将保证金缴齐，否则不能参与次日的交易。( )

期货公州有哪些情形时，应当立即书面通知全体股东?( )

期货公司风险控制的核心体现为( )。

期货公司强化股东职权履行责任主要包括( )。

我国期货公司与控股股东之间应保持( )。

期货公司建立并完善公州治理的原则有( )。

关于结算担保金的说法，正确的有( )。

期货公司财务部的主要职责有( )。

目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有( )。

实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度。结算担保金包括 ( )。

下列( )的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。

中国金融期货交易所结算会员分为( )。

国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列( )层次。

关于结算机构是独立的结算公司的说法，正确的是( )。

作为某一期货交易所内部机构的结算机构，它的优点在于( )。

以下各项属于监事会职责的是( )。

期货公司接受客户书面委托，根据有关规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动是( )。

中国证监会以期货公司( )指标为基础，综合考虑期货公司治理结构等，将期货公司分为A、B、C、D、E等5类11个级别。

期货公司董事会每年应当至少召开( )次会议。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。

( )是期货公司法人治理结构的核心内容。

在我国，( )具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。

我国对期货公司业务实行( )制度。

期货公司不可以( )。

下列关于结算机构的说法，不正确的是( )。

便于交易所掌握市场参与者的资金情况，可以根据交易者的资金和头寸情况及时控制市场风险的期货结算机构的组织方式是( )。

一般情况下，结算会员收到通知后必须在( )将保证金缴齐，否则不能继续交易。

下列关于结算机构职能的说法，不正确的是( )。

由于期货结算机构的担保履约作用，结算会员及其客户可以随时对冲合约而不必征得原始对手的同意，使得期货交易的( )方式得以实施。

当期货交易成交之后，买卖双方缴纳一定的保证金，( )就承担起保证每笔交易按期履约的责任。