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2015年期货从业资格期货基础知识(期货合约与期货交易制度)模拟试卷3

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  1. 郑州商品交易所的所有品种均采用的是集中交割方式。( )

    • 正确
    • 错误
  2. 大连商品交易所的所有品种以及郑州商品交易所的小麦期货均可采取滚动交割方式。( )

    • 正确
    • 错误
  3. 客户既未对交易结算单记载事项确认,也未提出异议的,视为对交易结算单的确认。( )

    • 正确
    • 错误
  4. 通过交割,期货、现货两个市场得以实现相互联动,期货价格最终与现货价格趋于一致,使期货市场真正发挥价格晴雨表的作用。( )

    • 正确
    • 错误
  5. 期货公司对其客户的交易进行结算,按照盈亏数量的不同,可以分为逐日盯市和逐笔对冲两种结算方式。( )

    • 正确
    • 错误
  6. 标准仓单自交易所签发之日起生效。( )

    • 正确
    • 错误
  7. 买卖双方通过期货公司进行标准仓单与货款交换。买方通过其会员期货公司将货款交给卖方,而卖方则通过其会员期货公司将标准仓单交付给买方。( )

    • 正确
    • 错误
  8. 客户的实物交割须由客户直接向交易所申请,并以自己的名义在交易所进行。( )

    • 正确
    • 错误
  9. 实物交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有结算价格的平均价。( )

    • 正确
    • 错误
  10. 个人客户开户在期货公司需提供本人身份证,留存印鉴或签名样卡,单位客户开户仅需提供企业法人营业执照影印件。( )

    • 正确
    • 错误
  11. 触价指令通常用于平仓,而止损指令一般用于开新仓。( )

    • 正确
    • 错误
  12. 下单是指客户在每笔交易前向交易所下达交易指令,说明拟买卖合约的种类、数量、价格等的行为。( )

    • 正确
    • 错误
  13. 在我国,期货交易所负责客户开户管理的具体实施工作。( )

    • 正确
    • 错误
  14. 开立账户实质上是投资者(委托人)与期货公司(代理人)之间建立的一种信用关系。( )

    • 正确
    • 错误
  15. 下列关于我国期货交易所交割方式的说法,正确的有( )。

    • A.上海期货交易所采取滚动交割方式
    • B.郑州期货交割采用集中交割方式
    • C.大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割和集中交割相结合的方式
    • D.大连商品交易所对棕榈油和线型低密度聚乙烯合约采用集中交割方式
  16. 关于交割,下列说法正确的有( )。

    • A.实物交割指期货合约到期时,交易双方通过该期货合约所载标的物所有权的转移,了结未平仓合约的过程
    • B.现金交割是指交易双方在交割日按结算价进行现金差价结算的交割方式
    • C.商品期货常常采用实物交割方式
    • D.交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证
  17. 交易所认为必要的可以分别或同时采取( )措施来进行风险警示。

    • A.谈话提醒
    • B.书面警示
    • C.公告
    • D.发布书面警示
  18. 作为结算准备金的核心内容,当日盈亏包括( )。

    • A.平仓盈亏
    • B.持仓盈亏
    • C.出金
    • D.入金
  19. 我国期货交易者交纳的保证金形式有( )。

    • A.资金
    • B.股票
    • C.国债
    • D.标准仓单
  20. 实施持仓限额及大户报告制度的目的有( )。

    • A.可以使交易所对持仓量较大的会员或客户进行重点监控
    • B.有效防范操纵市场价格的行为
    • C.可以防范期货市场风险过度集中于少数投资者
    • D.方便证券交易所调控资金
  21. 2009年5月25日起施行的《大连商品交易所风险管理办法》规定,当棕榈油一般月份合约单边持仓大于5万手时,( )。

    • A.期货公司会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的25%
    • B.非期货公司会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的20%
    • C.客户该合约持仓限额不得大于单边持仓的10%
    • D.客户该合约持仓限额不得大于单边持仓的30%
  22. 下列属于期货涨跌停板作用的有( )。

    • A.控制交易日内的风险
    • B.有效减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为冲击期货价格造成的狂涨暴跌
    • C.为保证金制度的实施创造了有利条件
    • D.保证当日期货价格波动达到涨停板或跌停板时,不会出现透支情况
  23. 除当日新开仓位外,当某期货合约以涨跌停板价格成交时,成交撮合实行( )原则。

    • A.平仓优先
    • B.开仓优先
    • C.价格优先
    • D.时间优先
  24. 《上海期货交易所风险控制管理办法》规定,当某黄金期货合约连续3个交易日(即D1、D2、D3交易日)的累计涨跌幅(N)达到10%;或连续4个交易日(即D1、D2、D3、D4交易日)的累计涨跌幅(N)达到12%;或连续5个交易日(即D1、D2、D3、D4、D5交易日)的累计涨跌幅(N)达到14%时,交易所可以根据市场情况,采取( )等措施。

    • A.对部分或全部会员、单边或双边、同比例或不同比例提高交易保证金
    • B.限期平仓
    • C.暂停部分会员或全部会员开新仓
    • D.调整涨跌停板幅度
  25. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。

    • A.10
    • B.5
    • C.15
    • D.20
  26. 期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括( )。

    • A.成交量、成交价
    • B.持仓量
    • C.最高价与最低价
    • D.预期行情
  27. 套期保值交易头寸实行__________,其持仓__________。( )

    • A.审批制;受限制
    • B.审批制;不受限制
    • C.核准制;受限制
    • D.核准制;不受限制
  28. 下列关于强行平仓执行过程的说法,正确的是( )。

    • A.交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
    • B.开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由期货公司审核
    • C.超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由期货公开直接执行强行平仓
    • D.强行平仓执行完毕后,执行结果交由会员记录并存档
  29. ( )可根据市场风险状况,调整改变持仓报告标准。

    • A.期货交易所
    • B.会员
    • C.期货经纪公司
    • D.中国证监会
  30. 关于我国期货持仓限额制度的说法,正确的是( )。

    • A.同一客户在不同交易所的持仓限额应保持一致
    • B.同一会员在不同交易所的持仓限额应保持一致
    • C.同一交易所的期货品种的持仓限额应保持一致
    • D.交易所可以根据不同期货品种的具体情况,分别确定每一品种每一月份的限仓数额
  31. 下列关于持仓限额的说法,正确的是( )。

    • A.一般按照各合约在交易全过程中所处的不同时期,分别确定不同的限仓数额
    • B.套期保值交易头寸的持仓受到限制
    • C.同一客户在不同期货公司会员处开仓交易,其在某一公司的持仓合计不得超出该客户的持仓限额
    • D.会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的,可以同方向开仓交易
  32. 目前上海期货交易所大户报告制度规定,当客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量( )以上(含本数)时,应向交易所报告。

    • A.50%
    • B.80%
    • C.70%
    • D.60%
  33. 在国际期货市场上,持仓限额针对于( )。

    • A.一般投机头寸
    • B.套期保值头寸
    • C.风险管理头寸
    • D.套利头寸
  34. 2010年2月20日起实施的《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定,股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。

    • A.±10%
    • B.±20%
    • C.±15%
    • D.±25%
  35. 在某合约连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时,应实行( )。

    • A.停止交易
    • B.限制交易
    • C.强制减仓
    • D.强制平仓
  36. 超过交易所规定的涨跌幅度的报价( )。

    • A.有效,但交易价格应该调整至涨跌幅度之内
    • B.无效,不能成交
    • C.无效,但可自动转移至下一交易日
    • D.可能有效,也可能无效
  37. 5月10日,大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元/吨,结算价为11200元/吨,涨跌停板幅度为4%,则下一个交易口价格不能超过( )元/吨。

    • A.11648
    • B.11668
    • C.11780
    • D.11760
  38. 下列哪项是结算准备金余额的计算公式?( )

    • A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
    • B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日交易保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
    • C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
    • D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易口交易保证金-当日交易保证金+入金-出金-手续费(等)
  39. 下列关于我国期货涨跌停板制度的特点正确的是( )。

    • A.涨跌停板幅度是不变的,即使是交易所也不能对涨跌停板幅度进行调整
    • B.新上市的品种和新上市的期货合约,其涨跌停板幅度大于合约规定涨跌停板幅度
    • C.不管什么品种的期货合约,其涨跌停板的幅度均相同
    • D.保证金制度和当日无负债制度为涨跌停板制度的实施创造了良好的条件
  40. 当日无负债结算制度要求对交易头寸所占用的保证金逐( )结算。

    • A.日
    • B.周
    • C.月
    • D.年
  41. 某客户开仓买入大豆期货合约20手,成交价格为2020元/吨,当天平仓10手合约,成交价格为2040元/吨,当日结算价格为2010元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户平当日仓盈亏是________元,持仓盈亏是________元。( )

    • A.-2000;1000
    • B.-1000;2000
    • C.1000;-2000
    • D.2000;-1000
  42. 每日结算完毕后,会员的结算准备金( )时,该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。

    • A.低于最低余额
    • B.高于最低余额
    • C.等于最低余额
    • D.为零
  43. 结算时,交易所将会员的手续费、税金等各项费用从会员的( )中直接扣划。

    • A.交易保证金
    • B.结算准备金
    • C.交易准备金
    • D.资金账户