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2015年期货从业资格期货基础知识(期货市场组织结构与投资者)模拟试卷3

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  1. 共同基金投资组合中的资金并不配置期货等衍生品市场领域,但当共同基金为其持有的股票、债券、外汇等相关资产避险时,可以套期保值者的身份参与期货交易。( )

    • 正确
    • 错误
  2. 期货基金内部雇佣关系是:在管理期货基金内部时,交易经理受聘于CP0,CTA受聘于交易经理。同时,FCM受托于交易经理,但接受CTA的交易指令。( )

    • 正确
    • 错误
  3. 共同基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具。( )

    • 正确
    • 错误
  4. 对冲基金足以期货投资为主的基金类型。( )

    • 正确
    • 错误
  5. 期货市场是一个高风险的市场,数量众多的个人投资者是稳定市场的重要力量。( )

    • 正确
    • 错误
  6. 期货交易的交割,在交割仓库的组织下进行。交割仓库不得限制实物交割总量。( )

    • 正确
    • 错误
  7. 对冲基金和商品投资基金均将期货作为投资组合的霞要组成部分。( )

    • 正确
    • 错误
  8. 中国证监会对存管银行的期货结算业务进行监督。( )

    • 正确
    • 错误
  9. 期货信息资讯机构通过差异化信息服务和稳定、快捷的交易系统达到吸引客户的目的。( )

    • 正确
    • 错误
  10. 在我国,证券公司作为券商IB可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )

    • 正确
    • 错误
  11. 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )

    • 正确
    • 错误
  12. 以下关于期货公司投资者教育工作内容的表述正确的是( )。

    • A.加强投资者风险意识教育,使投资者明确自主决策,风险自担
    • B.提示投资者进行自我风险承受能力评估,判断是否满足有关投资者适当性标准的规定
    • C.提示投资者注意资金风险,使用合法资金进行期货交易,加强风险防范,远离期货配资
    • D.提示投资者注意保护资金、交易账户及密码信息,提高网上交易安全防护意识
  13. 根据机构投资者是否与期货品种的现货产业有关联,机构投资者可分为( )。

    • A.产业客户机构投资者
    • B.特殊单位机构投资者
    • C.一般法人机构投资者
    • D.专业机构投资者
  14. 期货公司股东会的职责包括( )。

    • A.修改公司章程
    • B.决定公司的经营方针和投资计划
    • C.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
    • D.审议并决定期货经纪公司的风险管理、内部控制制度
  15. 下列关于商品投资基金和对冲基金的说法,正确的有( )。

    • A.商晶投资基金的投资领域比对冲基金小得多
    • B.商品投资基金运作比对冲基金规范,透明度更高
    • C.商品投资基金投资资产同传统资产相关度很低
    • D.商品投资基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高
  16. 交易经理(TM)的主要职责包括( )。

    • A.挑选商品交易顾问
    • B.在商品交易顾问之间分配基金
    • C.决定基金投资方向
    • D.决定投资期货的策略
  17. 下列关于商品投资基金的说法,正确的有( )。

    • A.是一种集合投资方式,从组织形式卜类似于共同基金公司和投资公司
    • B.专注于投资期货和期权合约
    • C.既可以做多也可以做空
    • D.商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人
  18. 下面对期货基金的参与者描述正确的有( )。

    • A.商品基金经理负责选择基金的发起方式,决定基金的投资方向
    • B.商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作
    • C.交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问,监控商品交易顾问的交易活动
    • D.期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令,并收取佣金
  19. 金融期货的套期保值者有( )。

    • A.金融市场的投资者
    • B.证券公司
    • C.生产商
    • D.进出口商
  20. 下列关于对冲基金的说法,正确的有( )。

    • A.又称避险基金,是指“风险对冲过的基金”
    • B.可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式,投资于包括衍生工具、货币和证券在内的资产品种
    • C.对冲基金需要在美国联邦投资法下注册
    • D.经常运用对冲的办法去抵消市场风险,锁定套利机会
  21. 下列关于共同基金的说法,正确的有( )。

    • A.共同基金要受到监管条约的限制
    • B.商品投资基金与共同基金在集合投资方面存在共同之处
    • C.基金份额定时可以兑现
    • D.共同基金不能投资期货市场进行投机交易
  22. 下列关于套期保值者的说法,正确的有( )。

    • A.套期保值者试图通过期货合约买卖降低自身面临的价格风险
    • B.套期保值者运用一定资金通过期货交易以期获取投资收益
    • C.金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等
    • D.商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
  23. 商品期货的套期保值者包括( )。

    • A.生产商
    • B.加工商
    • C.经营商
    • D.投资者
  24. 以下( )是证券公司从事介绍业务与期货公司签订委托协议应包含的内容。

    • A.执行期货保证金安全存管制度的措施
    • B.客户投诉的接待处理方式
    • C.报酬支付及相关费用的分担方式
    • D.违约责任
  25. 交割仓库不得( )。

    • A.限制交割商品的入库、出库
    • B.参与期货交易
    • C.优先办理期货交割商品的入库、出库
    • D.泄露与期货交易有关的商业秘密
  26. 交割仓库享有一定的权利,并需承担相应的义务。其主要义务有( )。

    • A.按交易所规定签发标准仓单
    • B.接受交易所的监管
    • C.对用于期货交割的商品进行验收入库
    • D.保管好库内的商品,确保商品安全
  27. 根据《上海期货交易所指定交割仓库管理办法》,申请交割仓库必须具备的条件包括( )。

    • A.财务状况良好,具有较强的抗风险能力
    • B.最近一年无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录
    • C.仓库主要管理人员必须有三年以上的仓储管理经验
    • D.设备完好、齐全,计量符合规定要求
  28. 指定交割仓库的日常业务分为( )等阶段。

    • A.商品运输
    • B.商品入库
    • C.商品保管
    • D.商品出库
  29. 期货居间人的下列行为属于越权的有( )。

    • A.代理签订期货经纪合同
    • B.代签交易账单
    • C.代理客户委托下达交易指令
    • D.为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务
  30. 全员结算制度下期货保证金存管银行应当履行的义务包括( )。

    • A.协助交易所核查会员资金的来源和去向
    • B.优先划转结算会员的资金
    • C.协助交易所化解风险
    • D.保守交易所和会员的商业秘密
  31. 下列对期货基金组织结构的描述,不正确的是( )。

    • A.交易经理受聘于商品基金经理
    • B.许多期货佣金商同时也是商品基金经理或交易经理
    • C.托管人受托于商品基金经理
    • D.商品交易顾问受聘于交易经理
  32. 下列关于期货投资的说法,正确的是( )。

    • A.共同基金可以投资于公开市场上的股票、债券、期货及期权等
    • B.商品投资基金通过商品交易顾问(CTA)进行期货和期权交易
    • C.证券公司、商业银行或投资银行类金融机构只能是套期保值者
    • D.商品投资基金专注于证券和货币
  33. 在一个期货投资基金中具体负责交易操作的是( )。

    • A.CTA
    • B.CP0
    • C.FCM
    • D.TM
  34. ( )的主要职责是帮助商品基金经理挑选商品交易顾问,并监控商品交易顾问的交易活动,控制风险。

    • A.期货佣金商
    • B.交易经理
    • C.基金托管人
    • D.基金投资者
  35. ( )一般是商业银行、储蓄银行、大型投资公司等独立的金融机构,主要负责记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有交易,保管基金资产,计算财产本息等。

    • A.商品交易顾问
    • B.期货佣金商
    • C.托管人
    • D.基金投资者
  36. 从组织形式上看,商品投资基金类似于( )公司和投资公司。

    • A.共同基金
    • B.对冲基金
    • C.对冲基金的组合基金
    • D.养老基金
  37. 将募集的资金投资于多个对冲基金,而不是投资于股票、债券的基金是( )。

    • A.共同基金
    • B.对冲基金
    • C.对冲基金的组合基金
    • D.商品基金
  38. 下列关于对冲基金的说法错误的是( )。

    • A.对冲基金即是风险对冲过的基金
    • B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制,并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
    • C.对冲基金可以通过做多、做空以及进行杠杆交易(即融资交易)等方式,投资于包括衍生工具、货币和证券在内的任何资产品种
    • D.对冲基金是一种集合投资,将所有合伙人的资本集合起来进行交易
  39. ( )是一种利益共享、风险共担的集合投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运用资金,从事股票、债券、外汇等投资。

    • A.商品基金
    • B.期货基金
    • C.共同基金
    • D.对冲基金
  40. 会员分级结算制度下期货保证金存管银行享有的权利不包括( )。

    • A.开设交易所专用结算账户和会员期货保证金账户
    • B.存放用于期货交易的保证金等相关款项
    • C.吸收交易所和会员的存款
    • D.了解会员在交易所的资信情况
  41. 期货保证金( )属于期货服务机构,是由交易所指定,协助交易所办理期货交易结算业务的银行。

    • A.结算银行
    • B.托管银行
    • C.存管银行
    • D.清算银行
  42. ( )我国取消了券商IB业务资格的行政审批。

    • A.2011年10月
    • B.2012年10月
    • C.2011年12月
    • D.2012年12月