2015年期货从业资格期货基础知识(期货市场监管与风险控制)模拟试卷3
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2000年12月,我国成立了中国期货业协会。( )
- 正确
- 错误
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期货市场是高风险市场,是由期货价格的波动性决定的。( )
- 正确
- 错误
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期货业协会应当加强与新闻媒体的沟通与联系,广泛开展期货市场宣传和投资者教育,为行业发展创造良好的环境。( )
- 正确
- 错误
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客户爆仓只是客户的风险,不是期货公司的风险。( )
- 正确
- 错误
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由于可控风险可以通过一些措施进行防范、控制和管理,与不可控风险比起来具有更积极的意义,因此应将期货市场的管理重点放在可控风险上。( )
- 正确
- 错误
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因客户资信状况恶化而出现违规行为属于期货公司风险。( )
- 正确
- 错误
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如果追加数量很大的需求对价格没有大的影响,那么这个期货市场就是有广度的。( )
- 正确
- 错误
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下列属于操作风险的有( )。
- A.负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失
- B.储存交易数据的计算机因灾害而引起损失
- C.工作程序不恰当而发生的作弊行为
- D.交易人员指令处理错误
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期货市场风险的客观性来自期货交易内在机制的特殊性,风险本身存在诸多不确定因素,是不可预测的。( )
- 正确
- 错误
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期货市场的风险分为可控风险和不可控风险,其中不可控风险包括( )。
- A.宏观环境变化的风险
- B.交易所的管理风险
- C.计算机故障等技术风险
- D.政策性风险
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下列关于期货市场风险的说法,正确的有( )。
- A.期货公司自身投资决策的失误是期货公司面临的主要风险
- B.投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险
- C.政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等,均会对期货市场产生重大影响
- D.期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险
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期货交易所的主要风险源包括( )。
- A.交易人员对行情预测出现的偏差
- B.监控执行力度问题
- C.期货价格频繁窄幅波动
- D.异常价格波动风险
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下列关于我国期货市场风险管理的说法,正确的是( )。
- A.应规范期货市场的法律法规
- B.政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制
- C.期货行业协会应制定期货市场的法律法规和交易规则,尽量降低风险
- D.期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
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期货市场的风险具有多样性和复杂性,具体的划分方法有( )。
- A.从风险是否可控的角度划分
- B.从期货交易场所划分
- C.从风险产生的主体划分
- D.从风险的来源划分
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风险的预测包括( )。
- A.预测风险的概率
- B.预测风险的强度
- C.预测风险的大小
- D.预测风险的损失
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期货市场的市场风险包括( )。
- A.利率风险
- B.汇率风险
- C.权益风险
- D.商品风险
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期货交易所的风险主要包括( )。
- A.市场风险
- B.管理风险
- C.技术风险
- D.信用风险
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中国期货保证金监控中心的主要职能包括( )。
- A.建立并管理期货保证金安全监控系统,对期货保证金及相关业务进行监控
- B.监督期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
- C.研究和完善期货保证金存管制度,不断提高期货保证金存管的安全程度和效率
- D.建立并管理投资者查询服务系统,为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务
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下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法,不正确的是( )。
- A.《期货交易管理条例》是由国务院颁布的
- B.《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的
- C.《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的
- D.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的
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( )的风险监控是整个期货市场风险防范与管理的核心。
- A.设计合理的期货合约
- B.建立保证金制度
- C.完善期货交易法律法规
- D.期货交易所
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下列机构中,不属于期货监管机构的是( )。
- A.政府管理
- B.行业管理
- C.交易所管理
- D.客户自律管理
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以下不属于期货公司风险管理的是( )。
- A.日常自我监督与检查
- B.临时性政策风险的管理
- C.对期货公司从业人员的管理
- D.对日常交易中的保证金管理
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下列期货市场中,市场流动性最强的是( )。
- A.深度大、广度小的市场
- B.深度大、广度大的市场
- C.深度小、广度大的市场
- D.深度小、广度小的市场
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能够反映期货非理性波动的程度的是( )。
- A.市场资金总量变动率
- B.市场资金集中度
- C.现价期价偏离率
- D.期货价格变动率
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下列四个选项中,期货市场价格因人为投机而引起异常波动可能性最大的是( )。
- A.某大豆期货合约持仓集中度下降10%,市场资金集中度上升20%
- B.某大豆期货合约持仓集中度上升10%,市场资金集中度下降20%
- C.某大豆期货合约持仓集中度上升10%,市场资金集中度上升20%
- D.某大豆期货合约持仓集中度下降20%,市场资金集中度上升10%
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我国期货市场的监管机构是( )。
- A.中国期货业协会
- B.中国期货交易委员会
- C.中国期货交易所联合委员会
- D.中国证监会
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期货市场的风险管理重点放在( )上。
- A.可控风险
- B.政治风险
- C.政策性风险
- D.灾害风险
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投机者以其自有资金进行期货交易并承担可能损失的风险,目的是获取( )。
- A.风险利润
- B.可控利润
- C.保本利润
- D.差额收益
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( )是期货区别于其他投资工具的主要标志,也是导致期货市场高风险的主要原因。
- A.期货价格波动
- B.人为的非理性投机
- C.期货交易的杠杆效应
- D.期货市场的机制不健全
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( )是处于风险中的价值,是指市场正常波动下,某一金融资产或证券组合的最大可能损失。
- A.ES
- B.VaR
- C.DRM
- D.CVaR