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2015年期货从业资格期货基础知识(期货市场监管与风险控制)模拟试卷3

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  1. 2000年12月,我国成立了中国期货业协会。( )

    • 正确
    • 错误
  2. 期货市场是高风险市场,是由期货价格的波动性决定的。( )

    • 正确
    • 错误
  3. 期货业协会应当加强与新闻媒体的沟通与联系,广泛开展期货市场宣传和投资者教育,为行业发展创造良好的环境。( )

    • 正确
    • 错误
  4. 客户爆仓只是客户的风险,不是期货公司的风险。( )

    • 正确
    • 错误
  5. 由于可控风险可以通过一些措施进行防范、控制和管理,与不可控风险比起来具有更积极的意义,因此应将期货市场的管理重点放在可控风险上。( )

    • 正确
    • 错误
  6. 因客户资信状况恶化而出现违规行为属于期货公司风险。( )

    • 正确
    • 错误
  7. 如果追加数量很大的需求对价格没有大的影响,那么这个期货市场就是有广度的。( )

    • 正确
    • 错误
  8. 下列属于操作风险的有( )。

    • A.负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失
    • B.储存交易数据的计算机因灾害而引起损失
    • C.工作程序不恰当而发生的作弊行为
    • D.交易人员指令处理错误
  9. 期货市场风险的客观性来自期货交易内在机制的特殊性,风险本身存在诸多不确定因素,是不可预测的。( )

    • 正确
    • 错误
  10. 期货市场的风险分为可控风险和不可控风险,其中不可控风险包括( )。

    • A.宏观环境变化的风险
    • B.交易所的管理风险
    • C.计算机故障等技术风险
    • D.政策性风险
  11. 下列关于期货市场风险的说法,正确的有( )。

    • A.期货公司自身投资决策的失误是期货公司面临的主要风险
    • B.投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险
    • C.政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等,均会对期货市场产生重大影响
    • D.期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险
  12. 期货交易所的主要风险源包括( )。

    • A.交易人员对行情预测出现的偏差
    • B.监控执行力度问题
    • C.期货价格频繁窄幅波动
    • D.异常价格波动风险
  13. 下列关于我国期货市场风险管理的说法,正确的是( )。

    • A.应规范期货市场的法律法规
    • B.政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制
    • C.期货行业协会应制定期货市场的法律法规和交易规则,尽量降低风险
    • D.期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
  14. 期货市场的风险具有多样性和复杂性,具体的划分方法有( )。

    • A.从风险是否可控的角度划分
    • B.从期货交易场所划分
    • C.从风险产生的主体划分
    • D.从风险的来源划分
  15. 风险的预测包括( )。

    • A.预测风险的概率
    • B.预测风险的强度
    • C.预测风险的大小
    • D.预测风险的损失
  16. 期货市场的市场风险包括( )。

    • A.利率风险
    • B.汇率风险
    • C.权益风险
    • D.商品风险
  17. 期货交易所的风险主要包括( )。

    • A.市场风险
    • B.管理风险
    • C.技术风险
    • D.信用风险
  18. 中国期货保证金监控中心的主要职能包括( )。

    • A.建立并管理期货保证金安全监控系统,对期货保证金及相关业务进行监控
    • B.监督期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
    • C.研究和完善期货保证金存管制度,不断提高期货保证金存管的安全程度和效率
    • D.建立并管理投资者查询服务系统,为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务
  19. 下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法,不正确的是( )。

    • A.《期货交易管理条例》是由国务院颁布的
    • B.《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的
    • C.《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的
    • D.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的
  20. ( )的风险监控是整个期货市场风险防范与管理的核心。

    • A.设计合理的期货合约
    • B.建立保证金制度
    • C.完善期货交易法律法规
    • D.期货交易所
  21. 下列机构中,不属于期货监管机构的是( )。

    • A.政府管理
    • B.行业管理
    • C.交易所管理
    • D.客户自律管理
  22. 以下不属于期货公司风险管理的是( )。

    • A.日常自我监督与检查
    • B.临时性政策风险的管理
    • C.对期货公司从业人员的管理
    • D.对日常交易中的保证金管理
  23. 下列期货市场中,市场流动性最强的是( )。

    • A.深度大、广度小的市场
    • B.深度大、广度大的市场
    • C.深度小、广度大的市场
    • D.深度小、广度小的市场
  24. 能够反映期货非理性波动的程度的是( )。

    • A.市场资金总量变动率
    • B.市场资金集中度
    • C.现价期价偏离率
    • D.期货价格变动率
  25. 下列四个选项中,期货市场价格因人为投机而引起异常波动可能性最大的是( )。

    • A.某大豆期货合约持仓集中度下降10%,市场资金集中度上升20%
    • B.某大豆期货合约持仓集中度上升10%,市场资金集中度下降20%
    • C.某大豆期货合约持仓集中度上升10%,市场资金集中度上升20%
    • D.某大豆期货合约持仓集中度下降20%,市场资金集中度上升10%
  26. 我国期货市场的监管机构是( )。

    • A.中国期货业协会
    • B.中国期货交易委员会
    • C.中国期货交易所联合委员会
    • D.中国证监会
  27. 期货市场的风险管理重点放在( )上。

    • A.可控风险
    • B.政治风险
    • C.政策性风险
    • D.灾害风险
  28. 投机者以其自有资金进行期货交易并承担可能损失的风险,目的是获取( )。

    • A.风险利润
    • B.可控利润
    • C.保本利润
    • D.差额收益
  29. ( )是期货区别于其他投资工具的主要标志,也是导致期货市场高风险的主要原因。

    • A.期货价格波动
    • B.人为的非理性投机
    • C.期货交易的杠杆效应
    • D.期货市场的机制不健全
  30. ( )是处于风险中的价值,是指市场正常波动下,某一金融资产或证券组合的最大可能损失。

    • A.ES
    • B.VaR
    • C.DRM
    • D.CVaR