2015年期货从业资格期货基础知识（期货市场监管与风险控制）模拟试卷4

理性(正常)价格波动引起的风险的大小一般是在一定的范围内，而非理性(异常)价格波动造成的风险大小，则难以估量其范围。( )

期货交易所进行自律监管的内容不包括审查会员资格。( )

现价期价偏离率反映期货非理性波动的程度。现价期价偏离率越大，期货价格波动越离谱。( )

VaR方法是摩根集团提出的一种风险测度方法。( )

市场机制不健全是造成期货价格非理性波动最直接、最核心的因素。( )

代理风险是指客户在选择期货公司确立代理过程中产生的风险。( )

中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。( )

2008年6月，“期货市场运行监测监控系统"建立。( )

中国证监会为防范市场风险出台的行政规章和规范性文件包括( )。

投资者自身因素而导致的风险主要表现在( )。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列哪些监管职责?( )。

风险控制的优点包括( )。

导致期货交易市场风险的因素一般可分为( )。

在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括( )。

下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的是( )。

风险异常监控系统可设立的指标包括( )。

下列机构中，属于期货自律机构的有( )。

对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有( )。

“五位一体”的监管体系中不包括( )。

在期货市场价位剧烈波动的情况下，会员或客户的保证金不能满足交易所规定的要求时会被强行平仓，如会员或客户的平仓亏损大于其现有的保证金总额，就会出现( )。

客户保证金不足时应该( )。

中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立( )个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

关于故障树分析法不正确的是( )

( )实际上就是估算、衡量风险，由风险管理人运用科学的方法，对其掌握的统计资料、风险信息及风险的性质进行系统分析和研究，进而确定各项风险的频度和强度，为选择适当的风险处理方法提供依据。

期货市场中不同主体，风险管理的内容、重点及措施是不一样的。主要面临可控风险与不可控风险的是( )。

中国证券监督管理委员会发布的《期货公司首席风险官管理规定(实行)》，于( )起施行。

如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是( )。

下列不属于不可控风险的是( )。

期货市场的风险与现货市场相比具有放大性的特征，下列选项中不属于形成该特征的原因的是( )。

( )是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险，这种风险在市况急剧走向某个极端时，或者因某种原因想调整资产结构而无法即时成交时容易产生。