2012年期货从业考试《期货法律法规》冲刺预测卷（一）

某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6个亿，流动资产与流动负债的比例达到85%。下面分析正确的是（　　）

彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（　　）应承担范某的损失。

某期货公司具有交易结算业务资格，这家公司必须持续满足的指标有（　　）。

A公司未取得期货经纪业务许可证，李四与A公司签订期货经纪合同，开立账户炒作大连交易所黄大豆1号期货。李四直接操作，前后共亏损20万，A公司共获取佣金1000元。该案正确的处理方式是（　　）。

某证券公司２００6年12月31日的净资本金为１０个亿，流动资产余额是流动负债余额的１.2倍，净资本是净资产的５０％，对外担保及其他形成的或有负债之和不高于净资产的１２％。３月１日增资扩投后净资本达到１５个亿，流动资产余额是流动负债余额的１.2倍，净资本是净资产的８０％，对外担保及其他形成的或者负债之和不高于净资产的14%。2007年7月１日该证券公司申请介绍业务资格未获通过。这是因为（　　）。

投资者刘先生在甲期货公司开户，2007年3月1日开仓买入10手铜期货，由于价格波动的原因，刘先生账户即将面临结算准备金不足的情况。刘先生申请将10万元国债充抵一部分资金，以下说法正确的是（　　）。

2006年11月20日，小张通过某期货经纪公司进行玉米期货交易，交易指令为：卖出玉米2007年3月期货合约10张，价格2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨成交。则（　　）。

甲证券公司与乙期货公司建立了IB业务关系，且两公司同属一家企业集团控制。以下说法不正确的有（　　）。

某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下令平仓。以下说法正确的是（　　）。

南京的客户张三在北京海滨区的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2005年3月15日，张三的燃料油期货持仓被该期货经纪公司强行平仓。张三可以向（　　）的中级人民法院起诉。

期货交易所或者期货公司通知期货公司或者客户追加保证金，而期货公司或者客户否认收到上述通知的，由期货交易所或者期货公司承担举证责任。

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司不得向客户追偿。

期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。

期货公司进行混码交易，并且按照客户的交易指令入市交易的，客户应该承担相应的交易结果。

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓放行的，应当视为开仓交易。

期货公司错误执行客户交易指令，因价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。

期货公司接受客户指令进行期货交易，由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的，期货公司不承担赔偿责任。

公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，但后来客户予以追认了，那么，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，其保守投资者秘密的义务即中止。

期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司进行现场检查。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。

净资本的计算公式为：净资本＝净资产＋资产调整值－负债调整值－客户未足额追加的保证金-/＋其他调整项。

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

证券公司可以代理客户进行期货交易、提供期货行情信息和交易设施。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司50％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。

当期货公司作出终止业务等重大决议时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益和期货公司利益平等对待。

期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。

客户的保证金和充抵保证金的其他资产在任何情形下，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。

有关联关系且合计持有10％以上股权的股东受让股权,应当经中国证监会批准。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的结算价为基准计算价值。

会员结算准备金最低余额由会员以客户的保证金向期货交易所缴纳。

期货机构的相关期货业务许可被注销的，由期货机构驻所地的中国证监会派出机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会派出机构批准。

期货交易所有三分之一以上会员联名提议时，理事会应当召集召开临时会员大会。

专门从事期货经营的所有机构都应当加入期货业协会。

当期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益时，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿的措施。

期货公司可以从事期货自营业务，但必须将自营业务与有受托业务分开。

设立期货公司，需要取得《期货业务经营许可证》和《营业执照》。

期货市场的异常情况，是指是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及中国证监会规定的其他情形。

期货交易所会员必须是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。

期货公司依法变更股权的，应当符合的条件包括（　　）

期货公司作为债务人时，人民法院不得冻结、划拨的资金包括（　　）。

下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请材料的是（　　）

以下情形中，期货交易所需承担相应责任的是（　　）。

客户下达的交易指令没有（　　）的时候，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任。

期货纠纷案件的管辖机构包括（　　）。

不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，并且客户没有过错的情况下，该经营机构应承担的责任是（　　）。

下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的是（　　）。

期货公司变更注册资本，应当担交的申请材料包括（　　）。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》是根据（　　）等有关法律、行政法规制定的。

期货从业人员严禁从事（　　）的活动。

下列属于洗钱罪行为的有（   ）。

期货从业人员应该保守秘密，但下列情况除外（　　）。

以下建议中（　　）是期货从业人员为避免利益冲突而必须做到的。

期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（　　）等措施，以警示和化解风险。

期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括（　　）。

有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括（　　）

期货公司风险监管指标包括（　　）。

下列关注期货交易所基本业务规则的说法正确的是（　　）

中国证监会或者其派出机构对期货公司高管拟任人的（　　）进行审查。

期货公司的风险监管报表包括以下（　　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件（　　）

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称高级管理人员，是指（　　）。

期货公司应当对营业部实行统一的（　　）。

（　　）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列哪些条件（　　）

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括（　　）。

证券公司从事介绍业务应当（　　）。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（　　）。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合条件有（　　）。

期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

期货公司的董事会的职责包括（　　）。

中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时，有权采取的措施包括（　　）。

期货公司及其营业部有下列（　　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

下列属于期货公司对年度报告签署确认意见的人员的是（　　）

期货公司有下列情形（　　）之一的，应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

客户下达期货交易指令的方式包括（　　）

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

期货公司应当按照（　　）的原则，建立起公司治理体系。

期货交易所应当建立保证金管理制度，保证金管理制度应当包括内容有（　　）。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件中（　　）

下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是（　　）

期货交易所理事会可以设立（　　）等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定

下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的是（　　）

中国期货业协会的理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，其职权包括（　　）。

出现下列（　　）情形时，应当召开中国期货业协会理事会临时会议。

期货交易所应当履行的职责包括（　　）。

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（　　）。

期货公司欺诈客户的行为有（　　）。

以下为变相期货交易有（　　）。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（　　）行为。

中国证监会对于不符合有关法律规定以及持续性经营规则要求的期货公司，可以采取的措施包括（　　）。

下列单位需要向中国证监会报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的是（　　）

下列属于期货业协会应履行的职责的是（　　）。

未能提供开户证明材料的单位和个人

《期货从业人员管理办法》中所指期货相关机构是指（　　）。

下列单位或个人不得从事期货交易的是（　　）

期货公司办理下列（ 　 ）事项，应当经中国证监会批准。

期货交易所办理下列事项时，应当经中国证监会批准（　　）。

期货交易所应履行的职责有（　　）。

期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失应由（　　）。

期货交易所通知期货公司追加保证金，但期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是（　　）。

期货公司应按照（ ）的要求，履行相应的金钱给付义务。

人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，不得冻结和划拨的资金是（　　）。

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应（　　）。

审查期货公司或者客户是否透支，交易所依据的标准是（　　）。

客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，造成的损失期货交易所应当赔偿额不超过损失的（　 　）。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超过损失的（　　）。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令入市交易，应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。以下选项中不属于赔偿损失的范围的是（　　）。

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（　　）承担。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（　　）。

期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易的，由此产生的民事责任的承担者为（　　）。

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。

期货从业辅助人员违反职业准则的，由（　　）进行处理。

某人被中国证监会认定为不适当人选，那么（　　）年内，他不能在期货公司担任董事、监事和高级管理人员。

期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时（　　）。

重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（　　）以上变化的业务。

风险监管指标与上月相比变动超过（　　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　　）元。

期货公司负债与净资产的比例不得高于(     )。

期货公司应当于月度终了后的(     )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表.

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（　　）年

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　　）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（   ）个月内，作出批准或者不批准的决定。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,净资产应当不低于人民币（　　）元

证券公司申请介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起（   ）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

以下不需要具备期货从业人员资格的是（　　）。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

（　　）对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

证券公司从事介绍业务, 保存文件资料的期限不得少于（　　）年。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（　　）万元以下罚款。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（　　）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（　　）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

期货经纪公司在为投资者开立帐户前，应当向投资者出示（　　）。

下列（　　）下达交易指令的方式是错误的。

当期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司及其实际控制人应当在（　　）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（　　）次会议。

当期货公司持有5％以上股权的股东受让股权时，应当向中国证监会提交下列申请材料不包括（   ）。

期货公司营业部终止时，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料不包括（ ）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请资料中不包括（   ）。

李四通过了期货从业资格考试，取得从业资格考试合格证明，如果他连续（      ）年未在期货机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

关于设立期货公司的条件，下列说法错误的是（　　）。

张三是期货从业人员，现被A期货公司辞退，A期货公司应当自张三被辞退之日起（      ）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

下列不属于总经理行使的职权的是（　　）

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）日内报告中国证监会

理事会会议结束之日起（　　）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

期货交易所应当在每一年度结束后（　　）个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

下列选项中，（　　）不是期货交易所交易规则应当载明的事项。

当（　　），应当召开临时会员大会。

会员制期货交易所会员享有（　　）权利。

中国期货业协会的权力机构为（　　）。

当期货公司办理下列（　　）事项，中国证监会派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

期货公司业务实行许可制度，由（　　）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

以下负责组织期货从业资格考试的机构是（　　）。

当期货公司设立或者终止境内分支机构时，中国证监会派出机构应当自受理申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。

（　　）不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其进行期货交易。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起（　　）日内解除对其采取的有关措施。

期货交易所从事信托投资、股票投资等业务须经过（　　）批准。

中国证监会对期货公司设立申请，应当在（　　）个月内做出批准或者不批准的决定。

（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。