2012年期货考试《期货法律法规》模拟试题(3)

经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（  ）

中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。（  ） 

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。（   ） 

期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（  ） 

期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。（  ） 

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（  ） 

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（   ） 

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。（　　） 

在我国，目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务，但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。（　　） 

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（　　） 

实行会员分级结算制度的期货交易所，对其会员进行结算，收取和追收保证金。（　　） 

期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（  ） 

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。（   ） 

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（   ） 

期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。（   ） 

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。（  ） 

在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（　　） 

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。（   ） 

期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（　　） 

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（   ）

以下选项正确的是（  ）。 

经中国证监会、财政部批准，有（  ）情形的，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 

以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是（  ）。 

以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（  ）。 

从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但    下列（　　）情况除外。

下列（　　）单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。 

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（  ）。 

期货公司应当按照规定定期报送（  ）等有关资料。 

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当（  ）。 

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括（  ）。 

期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（  ）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。 

期货公司应当按（  ）报送风险监管报表。 

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对从业人员的（　　）等方面的基本要求和规定。

期货交易所应当编制交易情况（  ），并及时公布。 

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（  ）。 

保障基金的后续资金来源包括（  ）。 

当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（  ）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 

以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（  ）。 

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（   ）。 

申请设立期货公司，应当具备的条件是（  ）。 

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（   ）。 

下列（　　）的行为可能构成操纵期货市场价格的行为。 

保障基金的管理和运用遵循（  ）的原则。 

下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法，正确的是（   ）。 

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（  ）报告。 

不符合证券公司申请介绍业务资格的是（  ）。 

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有以下（  ）的情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 

保证金分为（  ）。 

以下属于中国期货业协会职责的是（  ）。 

期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（  ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 

期货公司风险监管指标包括（  ）。 

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是（  ）。 

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（  ）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。 

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有（  ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 

公司制期货交易所监事会行使（  ）职权。 

期货公司办理下列（　　）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 

以下做法错误的是（  ）。 

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（　　）。 

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交的材料是（   ）。 

上市公司的（　　）以明显不公平的条件，提供资金、商品、服务，致使上市公司  利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。  

申请人有以下（  ）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决宗。 

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（  ）。 

依据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（  ）。 

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订的结算协议应当包括（  ）。 

《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有（  ）。 

期货交易所因下列（  ）的情形解散的，应由中国证监会批准。 

从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（  ）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。 

期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（　　）的行为。    

期货交易活动实行（  ）的原则。 

保障基金的使用，以下说法正确的是（  ）。 

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料是（   ）。 

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（   ）。 

期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（  ）调解处理。 

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求划拨结算会员以下资金，人民法院不予支持的是（　　）。  

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由以下（　　）部门制定。 

下列选项中属于理事会职权的是（  ）。 

期货公司的（  ）不得在党政机关兼职。 

期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（  ）。 

期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（  ）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 

独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（  ）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（　　）等与其职责无关的业务。 

期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（  ）报告签署确认意见。 

申请设立期货公司持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（   ）。 

设立期货公司，应当经（　　）批准，并在公司登记机关登记注册。 

期货交易的结算，由（　　）统一组织进行。 

下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是（  ）。 

（  ）是指未被合约占用的保证金。 

实行（　　）结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度 

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（  ）组成。 

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等当设（  ）。 

期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（   ）。 

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（  ）年。 

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（  ）垫付，不得占用其他客户的保证金。 

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（   ）。 

非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以（  ）承担该非结算会员的违约责任。 

期货交易实行（  ）结算制度。 

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）以下的罚款。 

自取得任职资格之日起（  ）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据（  ）限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 

中国证监会及其派出机构可以根据（  ）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。 

不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（  ）。 

期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，情节严重的，对单位判处罚金，并对  其直接负责的主管人员，处（　　）。  

证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是（  ）。 

期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（   ）年。 

期货业协会是期货业的（　　）组织，是社会团体法人。 

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（  ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 

（  ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 

为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额巨大的，处（　　）。    

下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（  ）。 

证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（  ）。 

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（   ）报告。 

期货公司对按照账龄及其核算的具体内容进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（  ）比例进行风险调整。 

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（  ）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（  ）人。 

理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由（  ）产生。 

期货公司应当聘请具备（  ）资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（  ）会议。 

期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。 

理事会会议至少（  ）召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。 

对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按（  ）补偿； 

期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（　　）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。    

期货交易应当在（　　）内进行。 

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（  ）制度。 

期货公司申请金融期货结算业务资格，其结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（   ）年以上经历。 

保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（   ）缴纳形成。 

（  ）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 

证券公司申请介绍业务资格，申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（   ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 

从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（  ）应当对期货从业人员的报告行为保密。 

理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由（  ）委派。 

从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向协会报告。    

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（  ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 

公司制期货交易所采用（　 　 ）的组织形式。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（   ）核准的任职资格。 

（  ）是期货交易所的权力机构。 

取得期货交易所会员资格，应当经（  ）批准。 

独立董事由（  ）提名，股东大会通过。 

（　　）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。 

有证据证明结算会员在（　　）中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结超  出部分的资金。  

期货公司应当设（  ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 

期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，（  ）。 

实行全员结算制度的期货交易所会员由（  ）组成。