2012年期货考试《期货法律法规》模拟试题(1)

证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（   ） 

期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（   ） 

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（   ） 

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。（  ） 

对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（  ） 

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金合并存放。（　　） 

期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。（   ） 

董事长和总经理可由一人兼任。（  ） 

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（   ） 

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验，或者经济管理工作3年以上经验。（  ） 

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（  ） 

财政部负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（  ） 

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（   ） 

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（   ） 

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（   ） 

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（  ） 

实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（   ） 

经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，期货交易所须采取公司制的组织形式。（  ） 

期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。（  ） 

（  ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 

期货公司首席风险官应当向（  ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 

期货交易所有下列（  ）行为的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。 

下列不得担任期货公司独立董事的是（  ）。 

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（  ）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（　　）。 

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（　　）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。    

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（　　）。

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（　　）的行为。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施是（　　）。 

期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料是（  ）。 

关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（  ）。 

（  ）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。 

下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（  ）。 

董事会选聘首席风险官，应当将其是否（  ）作为主要判断标准。 

保障基金的资金运用限于（  ）以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。 

期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行（　　）的处罚。 

（  ）应当对月度报告签署确认意见。 

中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的（  ）等情况进行定期核查。 

期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（  ）职务应当重新申请任职资格。 

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（　　）的行为。 

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定，有助于（  ）。 

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（  ）。 

中国证监会及其派出机构可以要求（  ），在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的材料是（   ）。 

期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（　　）。 

国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（　　）。 

《期货从业人员管理办法》规定的从事期货经营的机构有（   ）。 

下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（  ）。 

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件是（   ）。 

期货公司的（  ）人员应当在风险监管报表上签字确认。 

证券公司不得有下列（  ）的行为。 

证券公司从事期货交易介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（  ）事项。 

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（  ）办理金融期货结算业务。 

期货公司不得将客户（  ）借给他人使用。 

期货公司应当在（  ）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。 

期货公司与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货  交易价格或者期货交易量，情节严重的，可处以（　　）。  

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料是（  ）。 

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件是（  ）。 

结算会员由（  ）组成。 

期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（  ）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。 

参加期货从业资格考试应当符合的条件是（  ）。 

（  ）应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 

对保障基金的管理应当遵循（  ）的原则，保证保障基金的安全。 

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（   ）。 

客户可以通过（  ）等委托方式下达交易指令。 

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告（  ）。 

除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，（  ）不得以本人或者他人名义从事期货交易。 

下列说法正确的是（  ）。 

期货交易所办理下列（　　）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（　　）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 

期货公司的从业人员不得有下列（　　）行为。

（  ）以及其他业务记录应当至少保存20年。 

持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（  ）。 

期货公司的（  ）应当对年度报告签署确认意见。 

下列说法中正确的是（  ）。 

对期货投资者保障基金的管理应当遵循（  ）的原则，保证期货投资者保障基金的安全。 

中国证监会及其派出机构有权采取（  ）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 

证券公司介绍（  ）客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 

经中国证监会批准，期货交易所可以实行（  ）。 

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（  ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（  ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 

（  ）是指已被合约占用的保证金。 

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务（  ）年以上经验。 

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。 

当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（  ）。 

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（  ）工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 

期货公司交易、结算、财务业务应当由（  ）办理。 

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（  ），但经中国证监会批准延长的除外。 

（  ）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。 

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（  ）内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（  ）罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 

（  ）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 

（  ）是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。 

净资本的计算公式为（  ）。 

（　　）是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。 

期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（  ）比例进行风险调整。  

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（  ）批准。 

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（　　）统一制定并公布。 

期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（  ）报告。 

首席风险官提出辞职的，应当提前（  ）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 

设立期货交易所，由（  ）审批。 

期货交易实行（  ）会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。 

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（  ）。 

期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和（　　）规定设立的经营期货业务的金融机构。 

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（  ）日内报告中国证监会。 

期货公司应当在依法批准的（  ）开立期货保证金账户。 

（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。 

（  ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 

设立期货交易所，由（　　）审批。 

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（  ）。 

《期货从业人员执业行为准则(修订)》自(     )起施行。

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（  ）。 

期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（  ）账户。 

从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（　　）处理。    

（  ）不得为非结算会员办理结算业务。 

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（  ）制定的。 

（  ）依法对保证金安全实施监控。 

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（  ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 

推荐人每年最多只能推荐（  ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 

（  ）负责保障基金财务监管。 

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（　　）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 

每一年度结束后（  ）内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。 

企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表作虚伪记载，严重损害债权人或者其他人利益的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(    )有期徒刑或者拘    役，并处或者单处（　　）罚金。    

期货交易所分立的，其债权、债务由（  ）。 

期货业协会的章程由（　　）制定，并报国务院期货监督管理机构备案。 

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（  ）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（  ）。 

期货交易所的负责人由（　　）任免。 

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（  ）。 

有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到（   ）亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。 

对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（  ）万元以下罚款。 

单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（  ）以上，应当经中国证监会批准。 

设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币（   ）亿元。 

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（  ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 

期货公司（  ）不得由一人兼任。 

取得期货交易所会员资格，应当经（  ）批准。 

期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起（  ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（  ）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（  ）优先。